董事长致辞 锐意进取，做绿色证券金融的倡导者和先行者。“金山银山不如绿水青山”，绿色金融是我国金融改革的重要方向。在可
持续发展得到普遍共识的今天，兴业证券致力于做绿色证券金融的倡导者和先行者，推动全行业对绿色证券理念的重视和
实践。2018 年，公司成立绿色证券金融部，负责规划、推动公司绿色金融业务的发展，明确将绿色金融纳入公司长期发展
战略，并积极通过投融资服务、主题产品、指数编制、专题研究等各业务线推广落地，同时还致力于与监管、研究机构、
1991 年的初秋，兴业证券正式成立，踏上了与中国资本市
媒体联合发声，在更大范围内倡导推广绿色证券金融。
场共同探索与发展的漫漫征途。回首 28 年，兴证人奋力拼搏、
不懈努力，已从一家银行的证券营业部发展成为全国性的证 传播理念，将责任投资融入业务发展。兴业证券将社会公益与专业能力紧密结合，用行动实践梦想，以时间的锻铸和客户
券金融集团。 的认同积淀品牌。旗下控股子公司——兴全基金于 2008 年成立的国内首支社会责任基金——兴全社会责任，首创管理费
固定比例专项用于公益支出，每年从该基金管理费的收入中提取 5% 作为专项基金，投入社会公益事业，成为公司扶贫公
过去一年以来，外部环境复杂多变，证券市场震荡低位运行，
益支出稳定的资金来源，目前累计捐赠金额超过 6,600 万元。此外，兴全基金还多次在市场转折关口向持有人提示机会和
行业竞争不断加剧，业务风险逐步显现。兴业证券制定了建
风险，向市场传递可持续的投资理念，成为中国证券基金行业责任投资与可持续发展的推动力量。
设一流证券金融集团的新战略定位，自上而下进行了全方位
的体制机制改革，新型分公司经营管理体制和集团协同体系 回馈社会，在公益的道路上坚持不懈。从 1996 年第一所兴业希望小学诞生伊始，23 年来，全体兴证人积极参与扶贫攻坚
已经建立，并产生成效。 和社会慈善公益事业，将其融入企业文化建设和日常经营管理中，累计开展扶贫、教育等各类慈善公益项目超过 380 个，
遍及全国 24 个省、70 个县，捐赠各类公益扶贫资金超 2.8 亿元，2015 年至 2017 年连续三年公益性支出金额排名全国证
不忘初心，以专业能力肩负社会责任。作为一家业务牌照齐
券行业第一位。2009 年，兴业证券出资 500 万元发起设立行业内最早的专业性基金会之一——兴业证券慈善基金会，作
全、专业能力全面的证券金融企业，兴业证券在过往二十余
为兴业证券集团专业化践行公益慈善活动的平台，接受各界慈善捐赠、开展合法安全投资，不断扩大基金规模。2014 年，
年的发展历程中，积极通过股权融资、债权融资、并购重组、
公司董事会决定建立长效的公益投入机制，每年以不超过母公司报表利润总额的 1% 用于公益事业支出，目前已经累计捐
财务顾问、股权投资、资产证券化等现代投资银行的综合金
赠资金超过 8,200 万元。
融服务，切实服务于实体经济的转型与发展，为提升社会直
接融资比例、优化社会融资结构做出突出贡献。自成立以来， 扶贫攻坚，结对帮扶助力贫困地区发展。兴业证券坚决贯彻落实习近平总书记关于精准扶贫、精准脱贫的战略思想，积极
兴业证券累计完成境内融资类项目 1,200 多单，协助各类企 响应证监会、中证协结对帮扶行动倡议，与福建省长汀县、云南彝良县、宁夏隆德县、河南栾川县和西藏昌都市确定结对
业实现股债融资金额超过人民币 6,000 亿元。 帮扶关系。在帮助结对帮扶对象云南彝良县过程中，公司成立专项基金资助贫困学生、教师培训，引进和奖励优秀师资，
建设 1,280 个班级图书角，捐赠图书 10 万册，捐建 12 间“留守儿童之家”；派出两名干部到当地长期挂职，积极发挥智
力优势和资源优势，传送优秀经验与理念；在当地修建安全饮水工程，有效解决近 5,300 名贫困户的生产生活用水问题和
周边的烤烟生长灌溉问题。公司扶贫工作得到监管机构高度肯定，荣获 2018 年中国证券期货业“扶贫卓越贡献奖”、“扶
贫爱心人物奖”等六大奖项。
不仅如此，兴业证券还高度重视投资者教育，设立并获批国家级投教基地，切实强化中小投资者服务，做好投资者教育，
保护投资者合法权益。
当前我国经济由高速增长转向高质量发展，建立现代化经济体系是我国发展的战略目标，未来资本市场将在推动产业转型
升级与创新发展、服务实体经济高质量发展、支撑大国崛起国家战略中发挥更加深远的作用。未来，兴业证券还将在建设
一流证券金融集团的新时代征程下继续奋进！在追梦的路上，兴业证券将更加坚定的为股东、客户、员工、社会提升价值、
创造价值，共同构建一个更加和谐、美好与可持续发展的未来。
党委书记、董事长
二〇一九年二月
05 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 06
关于兴业证券 发展历程与大事记
兴业证券发展历程
公司简介 2017 年 11 月，兴业证券顺利完成第五届董事会、监事会、
高管层换届工作。在新时代新形势下，兴业证券集团迈入建
兴业证券股份有限公司（简称“兴业证券”或“公司”）是中国证监会核准的全国化、综合性、创新类证券公
设一流证券金融集团的新征程。
司，成立于 1991 年 10 月 29 日，2010 年 10 月 13 日在上海证券交易所首次公开发行股票并上市（601377.
SH）。公司注册地为福建省福州市，主要股东有福建省财政厅、福建省投资开发集团有限责任公司、中国证 兴业证券已发展成为涵盖证券、基金、期货、资产管理、直
券金融股份有限公司等。 2017- 未来 接股权投资、另类投资、海外业务等专业领域的中大型证券
第五阶段：建设一流证券 金融控股集团，公司综合实力和核心业务位居行业前列。
截至 2018 年底， 金融集团
公司注册资本 总资产 净资产 2010 年 10 月，兴业证券在上海证券交易所首次公开发行股
票上市，并于 2013 年、2016 年先后完成再融资和配股，
66.97 亿元
1,551 亿元
353 亿元
资本实力显著增强，兴全基金、兴证期货得到迅速发展。成
立兴证国际、兴证资管、兴证资本、兴证投资，经营海峡股
2010-2016 权交易中心。2016 年，兴证国际在香港联交所上市，兴业
第四阶段：上市与发展 证券开启了专业化、集团化、国际化发展道路。
全国的营业网点
黑龙江分公司
2000 年，兴业证券首批被核准为经营各类证券业务的综合
类证券公司，2003 年兴全基金成立，2005 年，成为全国首
吉林分公司 批规范类证券公司，2007 年兴证期货成立。公司各项业务、
财务指标跻身行业 20 强。
新疆分公司 北京分公司
辽宁分公司 2000-2009
第三阶段：发展与磨砺
内蒙古分公司 天津分公司 兴业证券经历市场的磨砺，逐步发展与壮大。
大连分公司
甘肃分公司 河北分公司
山西分公司 青岛分公司
1994 年，福建兴业证券公司成立，成为一家地方性专业证
宁夏分公司
山东分公司
券公司，多年代理交易量居行业前列；
江苏分公司
河南分公司
上海管理总部 1999 年改制并更名为兴业证券股份有限公司，成为全国首
青海分公司 陕西分公司
上海分公司
安徽分公司 1994-1999 批综合类证券公司。
西藏分公司 湖北分公司 浙江分公司 第二阶段：起步与成长
四川分公司 重庆分公司 宁波分公司
江西分公司
湖南分公司 1991 年 10 月 29 日，兴业证券公司的前身福建兴业银行证
贵州分公司 福州总部
宁德分公司 券交易营业部在福州成立并正式对外营业。
福州分公司 南平分公司
云南分公司 福州总部
广西分公司
广东分公司 福州分公司 1992 年兴业证券成为上海证交所和深圳证交所首批异地会
在全国设立 62 家分公司， 三明分公司
深圳分公司 莆田分公司
员，同年设立上海证券业务部，正式进驻上海证券市场，开
140 家 营 业 部， 已 覆 盖 全 泉州分公司 1991-1993
龙岩分公司
厦门分公司 第一阶段：拓荒与初创 启全国化经营，是福建省首家进入上海的金融机构。
海南分公司
国 31 个省、直辖市、自治区。 漳州分公司
阶段 发展大事件
07 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 08
2018 年大事记 公司中标福建省“双首单”债券——首单棚户区改造
专项债券与福建省首单政府收费还贷公路专项债券。
公司参与央视“股东来了”投资者权益知识竞赛并承
兴业银行和兴业证券召开战略合作交流 兴业证券慈善基金会携手复旦大学启动“兴 办福建赛区区域赛。
会，深入探讨“新型银证合作”模式，共 青计划”。
子公司海峡股交与福建省林业厅
同打造银证合作行业新标杆。
公司参与 2018 年福建省首批地方政府债发 8月 9月 签署全面战略合作协议，助推森
公司荣获国家级证券期货投资者教育基地 行销售工作，中标 11.5 亿元排名券商第一。 林康养产业发展。
称号，证监会副主席阎庆民在京向杨华辉
中共兴业证券党委举办学
董事长授牌。
4月 习贯彻习近平新时代中国
“兴业证券杯”全国高校模拟投
10 月 资精英挑战赛开幕式成功举办。
特色社会主义思想培训班
7月
党校培训（第一期）。
1月 《2018 兴业证券中国企业转型创
新发展白皮书》发布会圆满举行。
公司完成华侨城集团有限公
中国证监会李超副主
司首期公司债券发行工作。
中国公募基金行业 席莅临公司调研指导
首支捐赠人建议基 工作。 中 国 证 监 会 公 布 2018 年
5月 公司牵头福建省纾困一号股权
金 —— 大 爱 福 专 项 基 证券公司分类结果，公司 投资合伙企业（有限合伙）落 12 月
金在上海成立。 公司启动 “兴业证
获评 A 类 A 级。 户平潭综合实验区。
2月 券福建省留守儿童关
公司资产托管与基 爱计划”。
金 服 务 业 务 通 过
11 月
ISAE3402 国际鉴证。 兴业证券与兴业银行建立
全面战略合作关系，并与
6月 建设银行、鹏华基金、全 公司获批设立国家级博士后科
球保险集团全面深入交流。 研工作站。
3月
公司参加第十六届“海峡 子公司兴证国际首次承销境外
项目成果交易会”并协办 绿 色 金 融 债 券， 实 现 绿 色 证 券
公司与招商银行、平安银行、建设银 福建金融服务高质量发展 金融业务突破。
行福建省分行、建设银行上海分行、 交流对接会。
博时基金召开战略合作会议。
09 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 10
主要业务及组织架构 企业文化
自 1991 成立以来，兴业证券伴随我国资本市场发展而不断发展，从 1,000 万资本金、1 家证券业务部起步，
发展到今天在全国 31 个省、直辖市和自治区设有 62 家证券分公司、140 家证券营业部。全资或控股兴全基金、 兴证使命：追求卓越共同兴业
兴证国际、兴证期货、兴证资管、兴证创新资本和兴证投资等 6 家控股子公司，经营福建海峡股权交易中心，
参股南方基金、中证信用、证通股份、中证机构间报价系统等公司，设立兴业证券慈善基金会，作为专门从事
慈善公益和扶贫工作的平台。
兴证愿景：建设一流证券金融集团 经营原则：稳健规范持续发展
经过 28 年的发展，兴业证券成长为涵盖证券、基金、期货、资产管理、私募股权投资管理、直接股权投资、
另类投资、风险管理及境外业务等领域的证券金融控股集团。
核心价值观：提升员工价值创造客户价值
集团境内外员工接近 服务客户超过 管理资产约
7,000 人
2,800 万户
1.8 万亿元
兴证精神：开拓进取担当奉献创新协同
股东大会
战略委员会
监事会
审计委员会 兴证愿景：建设一流证券金融集团
董事会
薪酬与考核委员会
境内控股子公司
兴全基金管理有限公司 上海兴全睿众资产管理有限公司
金融是现代经济的核心，在中国特色社会主义进入新时代，中国经济从高速增长过渡到高质量增长的大背景下，兴业证券
兴证期货有限公司 兴证风险管理有限公司
风险控制委员会 提出建设一流证券金融集团的战略目标。
兴证证券资产管理有限公司
福建省兴潭私募股权投资管理有限公司
兴证创新资本管理有限公司
一流的证券金融集团必须有强大的资本实力、一流的竞争能力和盈利能力、一流的科学的体制机制、一流的人才和企业文化、
珠海兴证六和创业投资管理有限公司
境内全资子公司 兴证投资管理有限公司
福州兴证物业管理有限公司
一流的风险管理能力、较强的国际竞争力。
公司经理层 上海兴证管理咨询有限公司
兴证咨询服务（深圳）有限公司
境外全资子公司
兴证使命：追求卓越共同兴业
兴证（香港）金融控股有限公司
兴证国际控股有限公司
南方基金管理股份有限公司
海峡股权交易中心（福建）有限公司
分
参股公司 中证信用增进股份有限公司 我们坚信，只有拒绝平庸、追求卓越，才能提供更专业的金融服务，助力实体经济高质量发展；才能为客户、股东、员工
支
机 证通股份有限公司
和社会创造更多的价值，实现共同兴业兴邦。
构
中证机构间报价系统股份有限公司
核心价值观：提升员工价值创造客户价值
上 各 公 党 纪 计 人 兴 审 合 风 风 投 信 运 资 战 财 证 投 固 结 资 中 经 董
海 区 司 委 检 划 力 证 计 规 险 险 行 息 营 产 富 券 资 定 构 本 小 济 监
提升员工价值：我们重视员工专业价值的提升，为员工提供成长的平台，不断提升员工专业能力、管理能力与政治素养，
略
客
证 域 办 办 监 财 资 财 部 管 管 管 质 技 管 托 户 管 金 银 收 融 市 微 与 事
券 分 公 公 察 务 源 富 理 理 理 量 术 理 管 与 理 融 行 益 资 场 企 金 会
自 公 室 室 室 部 部 管 部 部 二 控 部 部 部 总 部 业 业 业 业 业 融 办
让员工具有行业竞争力。我们深信，人才是兴证核心竞争力的基础，只有一流的人才，才能提供一流的服务，创造超越客
协
营 司 （ （ 理 部 制 同
创
部 务 务 务 务 融 研 公
分 及 党 党 学 部 新 总 总 总 总 资 究 室
户期望的价值。
公 营 委 委 院 总 部 部 部 部 业 院
司 业 宣 组 （ 部 务
（
部 传 织 兴 绿 总
部 部 证 色 部
创造客户价值：作为金融企业，我们将一切以客户为导向，整合资本、信息、人才资源，为客户提供贯穿全生命周期的专
） ） 党 证
校 券
金
） 融
业金融服务。通过提供专业金融服务为客户创造价值，进而回报股东，回馈社会。
部
）
11 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 12
兴证精神：开拓进取担当奉献创新协同
开拓进取：伟大的蓝图是脚踏实地做出来的，要实现我们的战略目标，首先必须具备开拓进取的精神，树立做大做强理
念，弘扬奋斗文化，追求卓越，锐意进取。以结果为导向，拥有极强的执行力，不等不靠，敢打敢拼。
担当奉献：企业良好的精神状态是实现一流证券金融集团建设目标的重要保障，我们必须要有担当奉献精神；要讲责任、
讲奉献、讲格局，突出实干、实绩导向；要把敢不敢为、愿不愿为、善不善为、能不能为作为选拔人才的标准；要形成
责任理念与管理
从“催着干”、“推着干”到“争着干”、“比着干”的干事创业新局面。
创新协同：服务实体经济高质量发展需要创新的理念、方法、工具、模式，集团化经营需要集团内外的深度合作和高效
协同，要牢固树立创新发展的理念，要有敢为人先的意识，强化集团一盘棋，整合集团内外资源，为客户提供一站式综
责任理念
合类证券金融服务。
长期以来，兴业证券倡导建立推崇责任文化，做务实的社会责任践行者。秉承持
续发展的理念，始终坚持承担社会责任与企业成长相统一，与利益相关方互利共赢，
战略指导思想：专业化 集团化 国际化
提升员工价值，创造客户价值，重视股东价值，贡献社会价值，并将其融入企业
专业化：专业能力是证券金融企业最核心的竞争力。我们倡导敬业、专业、乐业的文化，敬业是专业的根本，乐业是专 文化建设和日常经营管理中，实现企业整体价值的最大化。
业的升华。我们相信，专业创造价值，专业成就价值。
兴业证券自成立以来，始终坚持依法经营、稳健经营、文明经营，同时坚持经济
集团化：保持集团一体化发展的战略定位，树立集团一盘棋理念，增强集团意识、大局意识；有效搭建集团协同体系，
责任与社会责任的统一，倡导建立推崇责任文化，并将其融入企业文化建设和日
为客户提供一站式综合类证券金融服务，提升集团专业能力，增强集团发展合力；让协同活力不断释放，协同落地，产
常经营管理中。在中国特色社会主义进入新时代的新形势下，兴业证券提出了“建
生实实在在的协同成效。
设一流证券金融集团”的新战略目标，同时将坚决贯彻党中央、国务院扶贫工作
国际化：一流的证券金融集团，必须走国际化发展的道路。公司目前已经具备了国际化发展的基础，随着中国资本市场 相关精神，发挥证券公司的专业优势，切实服务实体经济，助力贫困地区发展，
的对外开放和越来越多的中国企业走出国门参与全球竞争，将国际化作为未来五年最重要的发展战略，通过服务“一带 专业化践行慈善公益活动，真正落实好证券公司肩负的社会责任。
一路”国家战略，建设具有国际竞争力的一流中资海外证券金融集团必将成为现实。
经营原则：稳健规范持续发展
稳健规范就是强化风险管理和质量效益意识，主动识别、主动管理业务发展风险。源头严预防、过程严监控、事后严追责，
建立贯穿业务生命周期风险管理三道防线，打造风险管理文化，促进公司高质量、可持续发展。
持续发展就是以“一流证券、百年兴业”为可持续发展目标，平衡好稳增长和防风险的关系，把握经营管理的底线，认清
风险本质。在做好风险管控的同时，树立持续发展的理念，提升集团核心竞争力。只有一流的风险管理能力才能有一流的
管理能力和市场竞争力。
兴业证券司刊
13 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 14
主动开展社会责任管理
利益相关方沟通
与利益相关方沟通是兴业证券企业社会责任管理中的重要环节。兴业证券的重要利益相关方包括股东、客户、
员工、政府及监管机构、同业及合作伙伴、社区等对公司可持续发展有重要影响的群体。
公司通过与利益相关方沟通，了解各方诉求、意见和建议，将利益相关方关注的议题纳入公司的运营和决策过
程中，为各方创造更多共享价值。
利益相关方 关注议题 沟通渠道和方式 利益相关方 关注议题 沟通渠道和方式
合规经营 股东大会
合规经营 定期沟通与汇报
公司治理 定期信息披露
防范金融风险 机构考察
经济绩效 投资者调研
反洗钱纪检监查 政策执行
股东 政府及监管机构
客户反馈与投诉
采购及招标程序
合规经营 客户满意度调查 合规经营
行业活动
客户隐私保护 95562 客服专线 供应链管理
日常沟通
提供优质金融产品 投资者保护活动优理宝 APP 合作发展
合作交流
客户 微信公众号 供应商及合作伙伴
员工权益及福利 职工代表大会 社区活动
精准脱贫
民主参与 工会 各类帮困扶贫项目
社区投资
员工安全与健康 企业 OA 平台 公益活动
公益事业
员工培训与发展 兴证财富管理学院、员工活动 绿色金融
员工 环境保护（污染防治）
社区 低碳环保运营
15 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 16
实质性议题识别与分析 兴业证券实质性议题矩阵
为了使报告更好地回应利益相关方的诉求与期望，公司开展报告的实质性议题识别工作，界定出具有较强实质
性的社会责任议题作为公司管理和报告的披露重点，以期持续提升报告价值。
高
2018 年，公司依据社会责任相关标准要求及国内外相关倡议政策，结合公司 CSR 理念与实践、以及利益相关
对 客户服务 服务实体经济 绿色金融
方关注重点，对标同行业优秀报告，按照识别、筛选、评估的步骤识别出与公司密切关联的实质性议题。
各 绿色运营 精准扶贫 投资者教育
利 员工关爱 社会公益 客户隐私保护
根据实质性议题识别结果，本报告将对服务实体经济、投资者教育、绿色金融、精准扶贫及社会公益等议题进 益 员工权益保障 志愿服务 员工培训与发展
相 合规经营 金融科技
行重点回应，以切实回应利益相关方的期望与诉求，持续提升社会责任报告的沟通价值。
关
方
实质性议题分析流程 的
重
要
性 供应链管理 经济绩效
风险管理
识别 筛选 评估 反腐败
中
中 兴业证券的经济、环境、社会影响的重要性 高
《关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布 < 上海证券交易所上市
公司环境信息披露指引 > 的通知》
《关于进一步完善上市公司扶贫工作信息披露的通知》
社会责任报告编制流程
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告
社会责任相
的内容与格式（2017 年修订）》 为了更好地向利益相关方传递公司的社会责任理念、披露社会责任绩效，兴业证券自 2012 年起编制并发布社
关标准要求
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号——半年度报 会责任报告，旨在使其成为提升公司透明度、加强社会责任管理的重要工具。
告的内容与格式（2017 年修订）》
全球报告倡议组织《可持续发展报告标准》（GRI 标准） 社会责任报告编制流程
《社会责任指南》（GB/T36000-2015）等
责任理念 利益相关方参与 实质性议题分析 编制报告
《习近平在中国共产党第十九次全国代表大会上的讲话》
《习近平总书记在全国金融工作会议上的重要讲话》 甄选社会责任议题 政策及行业趋势
核心价值观 利益相关方识别
评估议题实质性 社会责任标准
《中国落实 2030 可持续发展议程国别方案》 社会责任理念等 沟通与回应
国内外倡议
形成实质性议题 实质性议题
及政策 《关于打赢脱贫攻坚战三年行动的指导意见》
矩阵
《关于大力发展实体经济积极稳定和促进就业的指导意见》
《上海证券交易所服务绿色发展 推进绿色金融愿景与行动计划
（2018-2020 年）》等
17 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 18
19 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 20
为股东创造价值 公司治理
完善公司治理体系
公司始终重视建立健全专业化、规范化、透明化的公司治理。公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司
治理准则》和《证券公司治理准则》等法律法规、规范性文件的要求制定《公司章程》，设立股东大会、董事
会和监事会并规范运作，公司“三会一层”在各自的职责、权限范围内各司其职，各尽其责，决策科学、执行
有力、监督到位、运转高效。
公司董事会由 9 名成员组成，其中独立董事 3 名，均是国内知名金融、会计专家和学者。董事会下设战略委员
会、薪酬考核委员会、审计委员会和风险控制委员会等 4 个专门委员会，各委员会根据章程规定和各委员会议
事规则履行职责。公司监事会由 5 名成员组成，其中 3 名为股东监事，2 名为职工监事。
2018 年，市场情况严峻，证券市场监管从严趋紧，外部风险和挑战增加，公司经营业绩同比表现也和行业
2018 年共召开股东大会 2 次，审议议案 24 项；召开董事会会议 10 次，共审议议案 41 项；召开董事会专门
一样出现下滑。报告期末，母公司总资产 1,222.58 亿元，净资产 305.13 亿元。母公司全年实现营业收入
委员会会议 17 次，审议议案 38 项；召开监事会会议共计 8 次，会议审议议案共计 16 项，持续不断完善的公
44.56 亿元，净利润 10.44 亿元。
司治理保障公司重大事项决策有效。
公司在兼顾长远发展的同时，重视对投资者的合理回报，执行持续、稳定的利润分配政策。自 2010 年上市
2018 年，公司：
以来，公司持续每年进行现金分红，已累计分配现金红利 39.44 亿元。2017 年度现金分红总额占当年合并
报表归属于上市公司股东净利润的比 43.96%，在有统计数据的 35 家上市券商中排名第 7 位。2018 年公司
拟以分红派息股权登记日的股份数为基数，向全体股东每 10 股派送现金红利 0.5 元（含税），以公司 2018
年末总股本 6,696,671,674.00 股计算，共计派送现金红利 3.35 亿元，占 2018 年当年归属于上市公司股东
召开股东大会 2 次
，审议议案 24 项
召开董事会会议 10 次
，共审议议案 41 项
净利润的 247%。（该预案尚待股东大会审议）
公司在关注自身及全体股东经济利益的同时，也高度关注公司员工、债权人、客户、国家等利益相关者的
共同利益。
召开董事会专门委员会会议 17 次
召开监事会会议共计 8 次
2018 年 ，集团实际缴纳各 集团向银行等债权人给付 向中国证券投资者保护基金公
审议议案 38 项
会议审议议案共计 16 项
项税金及附加共计 的借款利息共计 司缴纳证券投资者保护基金
提升信息披露水平
27.06 亿元
40.57 亿元
3,595.73 万元
2018 年完成公司年报、半年报、季报共 4 次定期报告的编制及披露；完成共计 103 份临时公告及文件的编制披露。
其中母公司
公司为社会创造的每股增值额 公告内容真实、准确、完整，披露及时、公平，保证投资者能够及时、准确、平等地获得有关信息。公司获得
公司对外捐赠
17.69 亿元
1.49 元
上海证券交易所 2017-2018 年度信息披露 工作 A 类（优秀）评价，2018 年第二届中国卓越 IR 最佳信披奖。
1,727.19 万元
每股社会贡献值
1.51 元
公司获得上海证券交易所 2017-2018 年度信息披露 工作 A 类（优秀）评价。
21 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 22
良好的投资者关系
公司坚持贯彻战略型投资者关系管理思路，持续有效开展投资者关系工作。在日常做好与投资者的沟通交流，
股东会
及时接听投资者专线电话，准确回复上证 E 互动平台的投资者提问的基础上，2018 年为应对资本市场环境的
监事会
新变化，公司通过召开业绩说明会、投资者见面会、媒体见面会、分析师交流会及多次投资者电话业绩说明会，
董事会
积极接待投资者调研，主动参加业内主流卖方研究机构举办的上市公司交流活动、年中、年度策略会。通过这
些集中式的交流活动，向投资者特别是境内外机构投资者介绍公司发展战略、业务发展及经营情况，传递公司
风险控制委员会
投资价值，树立公司良好的资本市场形象。 经营管理层
2018 年，公司积极开展媒体关系管理做好舆情应对，定期排查舆情风险，提升响应速度，及时处理敏感信息
和负面舆情，向市场传递主流客观公允信息，保护投资者利益。
风险管理委员会 审计委员会
部门、分支机
构及子公司 风险管理部门 审计部门
2018 年公司获得福建证券监督管理局投资者关系管理“A”类评价。
自营业务 信用风险
融资业务 市场风险
投行业务 操作风险
经纪业务等 流动性风险等
风险管理
第一道防线 / 日常 第二道防线 / 风险 第三道防线 / 独立
风险管理和控制 政策、方法和监控 审核
全面风险管理体系
供应链管理
兴业证券高度重视全面风险管理工作，积极按照监管要求和公司实际情况，建立与公司业务发展相匹配的全面
公司积极推进采购规章制度的完善，按照国家法律法规制定了《兴业证券股份有限公司大宗物品采购管理办法》、
风险管理体系，包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业
《兴业证券股份有限公司大宗物品采购实施细则》，规范公司日常采购活动。IT 采购遵循以上管理办法严格履
的人才队伍、有效的风险应对机制等。
行采购审批及招投标等事项。
公司根据全面性、适应性、有效性原则推进全面风险管理工作。全面风险管理覆盖公司各部门、分支机构及子
建立采购供应商信息库，对供应商采用“准入管理、分类分级、过程管理、定期评价”的管理方式，与优秀供
公司，覆盖所有类别风险，贯穿决策、执行和监督全过程。
应商保持良好关系。公司信息技术供应商根据合同标的性质分为 IT 硬件设备供应商、IT 软件产品供应商、IT
公司按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，制定《兴业证券股份有限公司全面风险管理制度》并经董事 服务供应商三类。合格供应商至少应具备可独立承担民事责任、良好的商誉、可持续提供符合标准的优良商品
会审批后发布实施，用来指导公司的全面风险管理工作。 或服务等条件。公司不接受任何以挂靠等非正规途径取得供货资格的供应商。
公司建立由董事会、监事会、经营管理层、风险管理部门、各部门、分支机构及子公司组成的全面风险管理组 加强供应链社会责任管理，及时督促供应商问题整改，促进其提高服务质量。对于其违反相关法律法规、自身
织架构，并设计了风险管理治理架构的三道防线，有效的保证了风险管理权责的制衡与约束，保障了风险管理 经营管理不善等原因或与公司合作过程出现重大责任事故等情况，经审核认定已不适合为本公司提供采购服务
工作执行的效率与效果。 的供应商，限制其参加公司的任何采购活动。
23 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 24
合规运营 廉政建设
公司把反腐败作为加强党风廉政建
设的重要工作抓紧抓实，制定修订
《领导干部廉洁自律若干规定》、《实
行领导干部廉政谈话规定》、《管
理干部重要事项报告管理办法》、 员
工廉洁从业规定》等制度，注重领
导干部及员工的学习教育，把好风
险防控，强化监管执纪，推动构建“三
不腐”机制，促进公司依法规范发展。
加强合规管理 2018 年，公司未发生涉及公司或
员工的已审结的贪污诉讼案件。
兴业证券党校揭牌仪式
2018 年“依法监管、全面监管、从严监管”成为证券行业新常态，公司优化合规管理组织架构，完善合规管
理制度体系，强化合规管理机制，重点关注创新业务和合规风险较高业务的合规管理，实现合规管理对子公司
的穿透覆盖，推动集团协同业务的合规落地，加强公司合规管理团队建设，开展全员合规文化宣导，为公司稳 广泛深入开展作风纪律教育、廉洁从业教育，领导带头全员学习，丰富廉
加强学习教育，
健发展提供合规保障。
筑牢反腐倡廉 政学习内容，拓展学习教育平台，强化学习督导检查，使铁的纪律转化为
思想根基。 员工的日常习惯和自觉遵循。
公司优化合规管理组织架构。健全公司合规管理机制，各单位及子公司认真履行合规管理职责，落实合规管理
目标与要求。公司董事会决定公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，公司监事会负责对董事、
高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督，公司经营管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责
突出行业特点， 把廉洁从业管控工作作为推进反腐败斗争的重要内容抓紧抓实，开展廉洁
任。公司合规总监带领合规部门切实履行合规管理职责，完成各项合规管理工作。
注重廉洁从业 从业自查自纠工作，建立健全防范廉洁从业风险制度，加强重点领域重点
公司完善合规管理制度体系。公司制定或修订了包括《合规管理制度》、《子公司合规管理实施细则》等多个 风险防控。 岗位监管，注重廉洁从业考察评估，促使廉洁从业内化于心、外化于行。
合规管理制度，加强合规管理基础建设，全面落实合规管理办法八项基本要求。2018 年，公司修订完善了反
洗钱管理、客户交易行为管理、客户适当性管理、员工执业行为、分公司合规管理、投行内控等基本管理制度
及具体操作细则，同时指导子公司根据监管的要求及自身经营管理的需要，修订完善相关制度，加强内控体系
保持高压态势，依法依规监督执纪，注重建章立制，制定修订 14 项纪检
的建设。 严肃监督执纪，
工作制度，严纠“四风”到底，集团全面开展落实八项规定精神自查整改
推动从严治党
落地落实。 工作，严格执纪问责，持续加强自办案件和员工问责工作，让腐败行为无
公司加强合规管理人员队伍建设。2018 年，公司配备的专职或兼职合规管理人员数量和比例符合监管要求，
处遁形。
并通过线上线下培训相结合的方式，开展专题培训、月度培训等，提升合规管理人员的专业水平。
2018 年，公司积极组织、推动、落实反洗钱、适当性管理、信息隔离墙建设、客户异常交易行为管理等合规
管理重点工作，强化对子公司的合规管理工作，将子公司纳入集团统一合规管理体系。
提升工作质效， 积极配合监察机关调查贪污等职务违法犯罪案件中有关证券信息查询工
支持协助开展 作，建立快速查询机制，规范工作流程，协助查询 25 批次 169 人有关证
反腐工作。 券信息和财产情况，促进精准打击惩处贪污等违法犯罪行为。
2018 年在中国证监会的证券公司分类评价中，公司获评 A 类 A 级评级。
25 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 26
反洗钱
公司高度重视反洗钱工作，并持
续认真履行反洗钱义务，在组织
架构、制度建设、流程梳理、系
第三，建设多个 IT 系统对反洗钱工作
统优化、宣导培训等方面积极落
进行支撑，具有完善的系统备份策略和 第四，加强宣传培训，建设公司洗钱风险管理
实反洗钱要求。
应急预案。全年不断优化反洗钱相关系 文化。公司组织多场反洗钱培训，包括法规规
统功能，全方位评价客户风险等级、支 章制度、内控机制和流程、基础专项知识和识
2018 年，公司总部（不含 持可疑交易报送要求，使反洗钱工作有 别分析技能。公司各单位均积极开展宣传，以
第二，日常扎实做好“三大核心义务”。抓好“核
分支机构）开展反洗钱宣 效落地。 线上与线下相结合方式开展形式多样、内容丰
对、了解、登记、留存”四个环节，在初始识别、
传活动 富的反洗钱宣传活动。如反洗钱知识竞赛、反
持续识别和重新识别方面认真做到“了解你的客
洗钱宣传走进社区、制作反洗钱知识普及的动
户”，并采取相应的风险控制措施，有的放矢地
8 次
开展反洗钱工作。妥善保管客户身份资料和交易
漫、海报等。后续，公司将继续履行好反洗钱
法定义务，为维护国家利益、群众利益、金融
发放反洗钱宣传手册等 记录，并持续做好大额可疑交易报告工作；不断
稳定，打击经济犯罪、遏制刑事犯罪作出应有
优化反洗钱监测模型对各种异常情形进行筛选、
300 余份
甄别并及时报送。
的贡献。
第一，公司多次修订制定相关内控制度，
调整反洗钱领导小组和工作小组的架构，
召开反洗钱领导小组和工作小组会议，重
要反洗钱事项纳入董事会议案审议，各部
门均积极参与反洗钱相关会议、认真部署
落实反洗钱工作要求。
27 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 28
29 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 30
支持实体经济发展 集团协同 提升综合金融服务能力
资本市场植根于实体经济，又服务于实体经济。服务实体经济和国家战略是证券公司作为资本中介的基本社会 2018 年，兴业证券进一步落实集团协同战略，构建区域竞争力，推进国际平台建设，加快研究转化为生产力，
责任。促进资源优化配置、支持实体经济发展、服务创新驱动发展战略、拓宽直接融资渠道发挥了重要作用。 提升公司综合金融服务能力。公司不断优化、完善协同顶层设计，配套下发了协同定价政策、资源配置政策、
明确了协同指标考评原则、组织下发业务协同落地标准、颁布业务协同手册 、颁布子公司推动集团协同行动
2018 年，根据市场变化，兴业证券从企业实际需求出发，及时调整业务发展策略，努力协助企业通过直接融
方案 、积极宣导集团业务协同体制机制。从交叉销售、项目协作、开户及资产、服务等各个方面，集团协同
资缓解资金压力，实现业务转型升级。全年，投行完成 4 单 IPO 业务和 5 单再融资业务，为实体企业合计募
的效果已逐步显现，公司综合金融服务能力得到持续提升。
集资金 80.6 亿元，完成 2 单发行股份购买资产，交易总金额超过 33 亿元。投行 2018 年服务的企业中，宁德
时代、捷昌驱动、江特电机、国恩股份、大族激光、再升科技、旭升股份均为民企，上述企业基本为高端制造
业、新材料、新能源汽车等创新和环保企业。投行通过协助上述企业融资，为创新型和环保型民企发展提供有 从客户需求出发——落地创新业务模式
力支持。
兴业证券积极利用新三板市场为中小微企业提供金融服务。2018 年兴业证券新三板业务实现挂牌 12 家，行业
排名第 15 位；当年完成融资项目 45 次，行业排名第 7 位；累计募集资金 15.83 亿元，排名第 10 位；督导新
针对“双管理人”最新业务模式，公司资产托管部积极调研，协同合规、产品相关
三板企业共计 309 家，排名第 9 位。
“双管理人” 条线与深圳分公司，制定、完善产品设计方案及运营、技术保障方案，最终成功落
托管业务模式 地交易、托管公司首只双管理人（双策略）私募基金， 另有多只产品陆续进入发起
设立阶段，业务协同产生积极效果。
2018 年 兴 业 证 券 新 三
当年完成融资项目 累计募集资金 督导新三板企业共计
板业务实现挂牌
12 家
45 次
15.83 亿元
309 家
破除内部协作痛点——提升协作效率
行业排名第 行业排名第 行业排名第 行业排名第 多经纪端服务，破除产品销售与交易落地的“痛点”
15 位
7 位
10 位
9 位
传统模式下，证券公司往往根据销售排名决定经纪交易落地归属。兴业证券资产托管部基于托管人自身禀赋，
立足协同，深化运营保障，加大人员投入与系统改进，成功提供多经纪端服务保障，充分鼓励了分公司重点产
品销售的积极性，目前公司是同业中为数不多提供多经纪端服务的证券公司。
兴业证券针对福建民营经济发达和中小微企业众多的特点，积极服务福建区域中小微企业，助力企业转型升级。
截至 2018 年 12 月，兴业证券累计为 76 家福建企业挂牌新三板，累计完成 64 次定增，累计募集资金 15.6 亿
元。2018 年当年挂牌 2 家福建企业，为福建挂牌企业完成 8 次定增，募集资金 1.69 亿元。
在当前强监管、去杠杆的大环境下，资产证券化或将在新一轮的市场变革中逐渐成为实体经济盘活存量的主要
融资手段。兴业证券股份有限公司高度重视资产证券化业务的发展，2018 年设立独立的一级部门——结构融
资业务总部。截至 2018 年底，结构融资业务总部共发行各类型资产支持计划 18 只，发行规模 492.55 亿元，
基础资产类型涵盖消费金融、租赁、应收账款等多种类型。发行公司债券、企业债券 7 只，发行规模 120 亿。
通过提供多样化的融资工具，公司直接或间接帮助各类实体企业降低负债、降低杠杆，快速融资，为支持我国
实体经济发展贡献力量。
31 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 32
高效的协同组织——事半功倍 集团协同——服务客户和社会
大中华上市公司日活动 加强同业合作， 完善多层次培训体系，提升员工服务能力
促进总对总业务落地
公司经济与金融研究院协同相关部门，举办大中华 为满足公司综合金融服务和财富管理转型的需要，公司打造了多个培训品牌项目，举办以“高级
上市公司日活动，邀请 A 股公司 20 家，港股公司 公司聚焦银行、券商、信托、
投资顾问认证培训”为代表的培训项目，着力培育员工提供综合金融服务的业务能力。
5 家、38 家台湾地区保险及基金管理机构 和 1 位 政府等战略机构，加强合作，
区块链专家，进行了为期一天共 98 场的闭门交流。 推动战略客户总对总开发服
公司多样化客户服务能力得到进一步提升。 务，促进业务落地。组织资
产配置策略会、董秘圈沙龙
发挥集团协同优势，把握财富管理转型趋势
等活动。
公司聚焦客户在战略、资本、财务、股权、交易规划等方面的需求，整合集团资源为客户提供整
渠道机构集中维护及开发 高效的协同组织
体金融服务。战略客户与协同创新总部、财富管理总部分别针对高端战略客户、广普及大众富裕
公司集中 10 余家银行、资管机构，在 客户提供专业、差异化的综合服务。财富管理总部与兴全基金、兴证资管等进行高频次互动，促
一个时间段内，洽谈资管类业务机会， 使优质的产品与优质的资产管理能力与公司平台、员工以及客户形成有机融合，更好的服务客户。
高效协同。
品牌推广协同——高效可复制
财富管理转型 创新客户服务模式
共 同 为 50 余 家 上 市 公 司 和 现 场 500
“盛夏的果实”—— 多名机构客户提供服务支持，联动配
兴业证券 2018 年
坚持“以客户为中心”的服务宗旨
合为客 户提供更加全面、多元化的金
大消费策略会
融服务，以实现客户和北京分公司、
（北分、研究院）
研究院三方多赢。 财富管理是经纪业务未来转型的方向，公司在继续坚持以“以客户为中心”服务理念的基础上，近些年进一步
>>> 兴业证券2019年度策略会“重构创新
大时代” 强调了全面、综合、立体的业务实践思路，旨在通过综合营销、综合服务与综合定价三者的有机结合，同步做
大客户规模及客户资产规模。
“走进山西，与企 近 150 名机构投资者及山西大型煤炭
业面对面”大型企
企业、城投企业参会。为开拓山西企业、 为更好地实现集团内部资源的互通与协同，针对高端战略客户，公司制定并颁布了《战略客户管理办法》，建
业高峰论坛会
（研究院、山西分公司）
提高区域竞争力奠定良好的基础。 立健全战略客户服务体系，规范战略客户服务内容及模式，提升战略客户的服务管理水平。针对广普及大众富
裕客户，公司在对既有营销及服务模式统一梳理的基础上，制定了综合营销服务方案，在实现全面覆盖的基础
>>> 兴业证券研究院获2018年金牛最佳分
析师评选奖项 上，分层分类、立足专业，为客户提供差异化的综合服务，提升客户服务体验及满意度。目前，方案已完成项
“鱼跃龙门 共兴 目论证，正式进入项目建设期，拟于 2019 年正式发布。
与西安金融办签订战略合作协议，共
大业—大创新时代
下拟上市公司资本 同推进对辖区内企业的上市辅导工作，
市场发展论坛” 充分发挥集团协同优势，提升区域竞
（西安市金融办、陕西
分公司、战略、经纪、 争力和品牌影响力。
投资、固收、直投）
>>> 兴业证券研究院获2018年金牛最佳分
析师评选奖项
33 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 34
借力金融科技，创新客户服务模式 打造“五位一体”的私募客户综合服务方案
兴业证券始终致力于依托金融科技力量打造服务新模式，提升数字化运营的效率。不断深化金融科技应用，通
过多方位的智能布局，构建“以客户为中心”的智能化、场景化、专业化的互联网金融生态体系。 销售服务
为顺应移动互联网的发展趋势，公司将优理宝 App 定位为服务客户最核心的平台，并推出了“机智猫”智能
服务品牌，着力满足客户在交易、资讯及服务等方面的需求，先后上线智能盯盘、个性化资讯、在线客服人机 评价服务 交易服务
协助等技术，开启了在线智能服务的新模式。
五位一体
截至 2018 年 12 月底，公司“机智猫”对外提供智能服务共计 200 万次。同时，公司从用户的交易、资讯、理财、
服务等多方位需求出发，聚焦服务平台改造，进一步完善智能化体系。2018 年，公司移动财富管理终端“优理宝” 托管服务 研究服务
共升级发布 12 个版本，全场景、伴随式的智能服务进程稳步推进，用户综合理财服务体验不断优化。
私募客户作为优质产品的供给方，是公司财富管理体系构建中十分重要的一环。另一方面，随着专业投资者队
伍的不断成熟和壮大，私募基金本身也已成为资本市场的重要力量。为向公司高净值投资者提供、遴选全市场
以优理宝为核心，打造智能服务品牌 最优质的产品，也为持续强化对于私募管理人的联系与服务质量，延展金融服务的链条，公司依托在销售、交
易、研究、托管、评价等方面优势资源的融合，向私募管理人推出了“五位一体”的私募综合营销服务方案。
作为较早布局移动互联网平台的券商，兴业证券于 2013 年推出了移动财富管理终端“优理宝”。优理宝不断
挖掘金融服务能力，以科技智能为基础，2018 年发布了 3.0 版本，不断为客户提供极致的智能金融服务。 2018 年 11 月，公司更是在上海浦东东方文华酒店
举办了“私募掘金兴业证券首届私募基金年会”，
优理宝 吸引了来自 150 多家私募基金的近 300 位行业人士
优 理 宝 APP 在 2018 年 荣 获 2018 年 券 商 中 国 证 券
参会。通过“五位一体”的综合服务方案做横向整合，
公司 APP 十大品牌奖、2018 券商 APP 突破创新奖、 加之后续的八大专项营销活动作为纵向延伸，公司
2018 最高颜值券商 APP、2018 最旺人气券商吉祥物、 已初步形成一套完整、有效地私募服务“五横八纵”
2018 我们心中的海报王，2018《国际金融时报》中国 业务营销推动方案。
先锋证券 APP、2018《每日经济新闻》券商金鼎奖最 >>> 兴业证券“私募掘金兴业证券首届私募基金年会”
具人工智能范 APP。
安全负责的产品营销体系
2018 年，公司严格按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及《证券期货投资者适当性管理办法》
的要求，切实履行“将合适的产品销售给合适的投资者”这一核心职责，采取多种措施有效防范可能存在的风
险。2018 年全年，公司未发生产品和服务信息与标识违规的事件，未发生涉及市场营销的违规事件。
机智猫 2018 年超 23 万用户使用、
使用次数超 200 万次 公司在对既有营销及服务模式统一梳理的基础上，制定了综合营销服务方案，为精耕客户服务提供有型的载体
覆盖客户 44 个场景和员工 43 个场 与平台。公司借助金融科技的力量，构建专业化、智能化、场景化的金融服务平台，建立健全客户服务体系，
景，提升客户服务体验 服务金融客户所有的生命周期。
获恒生第五届证券行业创新大奖评
选“最佳智能服务奖” 同时，公司采取多种措施保障交易系统安全和客户信息安全，建立了科学完善的信息技术治理体系，信息技术
机智猫 管理制度覆盖全面，信息安全管理体系运行良好，信息系统运维保障工作扎实有效，多方面保障客户交易行为
获第三届信息技术应用项目表彰活
动“云鹰奖”卓越奖 及信息安全。2018 年，公司未发生客户信息安全或交易安全相关的法律诉讼。
35 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 36
加强投资者保护 公司国家级实体投资者教育基地建设运营与探索突破
稳扎稳打，保障基地日常运行与投资者服务
公司投教基地坚持“5+2、白 + 黑”工作日及
自主举办活动场次 新增投教产品种数
周末持续开放，最大程度方便投资者参观学习
秉持分级分类投教理念，积极开展不同主题
103 场
616 种
形式多样的投教活动
投资者接待人次 参与活动人次
结合投资者需求、资本市场热点及监管精神，
持续开发投放内容丰富的投教产品
17,338 人次
141,967 人次
日常发布各类投教知识文章及案例，帮助投 联合分支机构举 更新各类投教文章
办活动场次
资者及时全面了解证券市场法律法规、交易
规则、投资风险等各类知识。
1,072 场
960 篇
落实适当性管理
公司高度重视投资者适当性管理工作，充分认识投资者适当性管理工作的重要性和必要性，根据《证券期货投
资者适当性管理办法》、《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》等相关制度规定全面落实适当
性管理工作。公司已建立与投资者分类、产品或服务分级及适当性匹配相关的适当性管理工作机制，明确职责
分工，形成健全有效管理制度体系，搭建完成公司适当性管理系统，具备收集客户信息、投资者分类、产品分
级、适当性匹配、持续评估、投资者数据库等功能，重视培训宣导工作，组织推动多种渠道开展适当性管理宣
传、培训。为进一步强化“了解客户、了解产品，将适当的产品销售给适当的投资者”主体责任，切实维护投
>>> 兴业证券参与2018年国家级投资者教育基地授牌仪式 >>> 兴业证券投资者教育基地藏书百册，供投资者随时阅读
资者合法权益，公司通过制度建设、系统建设、检查、人员培训、考核等方式持续优化完善适当性管理工作，
不断强化对适当性管理工作中薄弱环节的管控，推进投资者适当性管理长效工作机制建设，将适当性管理贯彻
到各项具体业务开展过程中，提升投资者自我保护意识和能力，引导投资者理性参与证券市场投资。
加强投资者教育
2018 年，公司继续深耕细作、探索创新，发挥集团协同优势和总分联动，用心打造国家级投教基地品牌特色，
通过线上线下融合，全面推进集团化、专业化投教工作有效部署与开展，在投资者教育道路上扎实、稳步、奋
力前进。
>>> 兴业证券投资者教育基地内景 >>> 兴业证券投资者教育基地国民教育课堂为大专院校学生
讲授如何防范金融风险
37 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 38
探索突破，推动重点项目建设与服务升级
2018 年，公司有序推进电子化投教园地建设工作，用电子
投教一体机的形式替代原有的墙面投教园地，依托公司国家
级投教基地为总平台，进行内容的统一维护管理，逐步打造
业内领先的、具有前瞻性的电子化投教园地平台。同时，进
一步推进省级投教基地的建设工作，有序完成了龙岩古田投
教基地选址、设计、装修、软硬件开发投放等各项招标落地
工作，从而辐射更为广泛的投资者群体。以红色文化为核心，
与投资者教育工作实现有机结合，打造红色投教品牌，弘扬
>>> 兴业证券投资者教育走进红色革命老区古田
古田红色革命精神。此外，为不断提升投资者的参与感、体
验感和获得感，公司投教基地 2018 年完成现场改造，并开 >>> 参与央视财经频道“股东来了”投资者权益知识竞赛
辟场地建设投教档案室，充分展示公司投教基地专业化运营
与精细化管理特色。
>>> 兴业证券协办2018年中国证券业协会打非宣传
>>> 举办2018年“兴业证券杯”全国
月“认清本质 远离非法证券投资咨询活动健
高校模拟投资精英挑战赛开幕式
康跑（福州站）”
公司投资者教育工作的特色创新与显著成效 用心打造，再接再厉争取投教荣誉
集团协作，有声有色开展多元化投教活动 通过持续有效运营及专业服务，公司投教基地逐步成为公司对外品牌窗口与工作交流平台，受到监管机构及同
业一致认可。
2018 年公司持续多元化开展投教宣传工作，做好日常投资者教育与保护，并通过“五个走进”系列活动贯穿全年。
其中，独具兴业投教特色的“走进图书馆”系列讲座已覆盖八闽地区十多个县市图书馆，并受邀走进省外图书
馆，真正将投资者教育扎根基层、深入群众。为持续传播投资者权益保护知识，践行企业社会责任，有效扩大 公司积极参与各项投教评选活动，先后荣获福建省证券期货业协会授
投教工作影响力及覆盖面，2018 年公司承办了全国性大型投资者权益知识竞赛活动《股东来了》，充分发挥 予的“优秀投教单位奖”、“优秀投教工作组织奖”，获上海证券交
集团协同优势，顺利完成大赛网络海选、福建区域赛、央视总决赛各项工作，同时结合开展一系列投教活动及 易所“投资者教育与保护系列活动”、“最佳公开课”银奖和“最佳
品牌宣传，积极传递资本市场正能量。此外，公司切实践行“将投资者教育纳入国民教育体系”，2018 年与 图文奖”铜奖及“投教新锐百强”，获评“省直机关青年五四奖章集体”、
各大高校密切联动，同时开展“兴业证券杯”全国高校模拟投资精英挑战赛，吸引 2007 所高校共计 7 万余名 “2018 年度港股投教万里行模范券商”等多项荣誉。
高校学生参与。通过投教宣传、知识互动、话题分享等形式，向高校传播证券投资知识，有效提升学生财经素
养，迈出国民教育的坚实一步。
39 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 40
41 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 42
员工权益 近三年员工数（人）
按性别划分的员工比例（%）
7000
5,769 43%
6000
员工雇佣及福利
57%
5000 4,623 4,615
公司为员工提供完善的就业保障，严格执行《劳动法》、《劳动合同法》等相关法律法规，依法与职工签订并
4000
履行劳动合同，切实保护员工取得劳动报酬、休息休假、获得劳动安全卫生保护、接受职业技能培训、享受社
3000 男性 女性
会保险和福利待遇等各项基本权益。公司在聘用过程中公平、公正对待应聘人员，拒绝歧视及差别待遇，同时
依照相关法律法规对员工身份进行核实，抵制雇佣童工及强制劳工，2018 年，公司未发生雇佣童工及强制劳 2000 按年龄划分的员工比例（%）
工的违规事件。 1000 2%
41%
57%
0
2016 年 2017 年 2018 年
员工总数
>50 30-50 <30
基本
住房公积金 失业保险
养老保险
注：以上数据包括兴业证券总部及分支机构
基本 生育保险 新进员工数
工伤保险 劳动合同签订率 社会保险覆盖率
医疗保险
2,274 人
100
%
100
%
新进人数位列行业第一
公司按时足额为员工发放工资和缴纳基本养老保险、基本医疗保险、住房公积金、工伤保险、失业保险、生育
保险。为响应国家建立多层次养老保险制度的号召，更好地保障员工退休后的生活，公司建立并为员工缴纳企 工会组织与民主参与
业年金。此外，公司还为员工提供补充医疗保险、健康体检、员工餐厅或餐补、防暑降温费、退休礼金等福利。
2018 年 1 月，公司工会第四届第一次会员代表大会顺利召开。137 名会员代表出席大会。选举产生了公司第
2018 年，公司提高了员工补充医疗保险、健康体检等福利标准，进一步优化了薪酬福利体系。
四届工会委员会、经费审查委员会和女职工委员会。
2018 年受市场环境影响，证券行业流动性较大，人员增长有所放缓，但在做大做强分公司的经营导向下，公
公司工会始终坚持平等协商和以职代会为基本形式的民主管理、民主决策、民主监督制度。在员工持股、企业
司积极创造就业机会，加大分支机构人员招聘力度，新增就业人数行业第一。
年金等重大事项上，坚持职工代表大会制度，切实维护员工民主参与的权利。
民主决策
公司不断提升人力资源管理水平，2018 年荣获外部知名机构颁
坚持平等协商和
发的多个人力资源奖项，如 “人力资源管理杰出奖”、“2018
以职代会为基本形式
年最佳企业福利雇主”、“Loyal Partner Award”等。
民主管理 民主监督
43 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 44
员工关爱 案例 开展兴业证券篮球联赛
坚持“以人为本”，公司致力于保障员工健康与安全，关爱女性职工、退
2018 年， 公 司 帮 助 困 难
休职工，帮扶困难职工，提升职工的凝聚力和归属感。 兴业证券始终重视精神文明建设，积极推进各项问题活动开展，使文体活动成为提升员工凝聚力、
党员、职工
实践员工关怀的重要方式。2018 年，兴业证券工会以“不忘初心，激情飞 Yong ！”为主题，组
关注员工健康，公司工会每年参与福省直机关医疗互助活动；协同人力资 织上海区域篮球联赛。同时公司工会还积极组织员工参与福建、上海等地上级单位举办的辖区内
源部等相关部门，推动新的职工补充医疗保险，有效提升员工满意度。 5 人
证券期货行业篮球联赛。通过系列活动，锻炼了员工的身体素质，加强了团队合作，增进了各区
域之间的交流和互动。
关心退休职工，每逢春节，公司工会组退休职工座谈会，给予春节慰问；
履行社会责任，福州、上海地区全年组织参与献血人数逾 60 人。
发放慰问帮扶金额
坚持帮扶工作常态化，积极开展“送温暖”活动，建立困难党员、职工档案，
并根据具体情况切实帮助困难党员、职工。倡议为意外离世员工爱心捐赠， 2.5 万元
切实缓解家庭生活困难。
>>> 兴业证券集团篮球赛
关爱女职工身心健康，每逢“三八”妇女节，公司工会组织观影、拓展、培训、健康等特色女性主题活。同时，
人性化地为哺乳期女性创造干净、舒适的休息和哺乳场所。
案例 开展兴业证券羽毛球交流赛
全方位实践员工关怀。开发“兴证关怀”员工关怀系统，推动工会工作信息化；实施节日福利、开展社团活动，
2018 年，公司举办以“奋进兴证，谁“羽”争锋”
组织福州、上海地区篮球社、足球社、演说社等人员参与对外比赛，荣获多项荣誉；开展集团羽毛交流赛、区
为主题的羽毛球交流赛，200 名员工参与了此
域趣味运动会；承办组织“打非公益跑”、“省直足球赛” 等活动。
次比赛。本次活动丰富了广大员工的业余文
化生活，通过羽毛球比赛增强了员工的身体
素质，同时与外部单位比赛，展示集团员工
向上的精神风貌。参赛队伍经过三天的比赛，
用协作凝聚力量，加强了区域员工之间的交
流，更好的推动建设一流证券金融集团。
案例 开展职工趣味运动会
2018 年，公司举办“不忘初心、奋进兴证”
趣味运动会，吸引了 150 名员工参与。本
次运动会形式多样，包括亲子演出、家属互
动、趣味比赛以及党建、投教知识问答，丰
富员工业余生活。通过比赛，培养了队伍间
的团队合作以及默契度，增强员工之间的交
流，提升了员工的凝聚力，为推动建设一流
证券金融集团贡献力量。
45 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 46
培训与职业发展
2018 年，公司培训工作荣获上海交通大学海外学院颁发的“学
丰富培训体系 习创新型组织奖”；新华报业传媒集团《培训》杂志颁发的“中
2010 年，为适应战略转型和组织发展的需要，公司成立了业内第一所企业大学——兴证财富管理学院，2018 年， 国企业大学 50 强”、“最佳学习项目奖”等多项大奖。
为进一步加强和规范对党员的教育、培训和管理，适应当前党建工作要求，增强党员干部的政治意识并提升综
合素质，公司设立兴证党校，与兴证财富管理学院合署办公。2018 年，兴证财富管理学院（兴证党校）紧密
结合公司发展战略，针对各类员工制定了一系列培训方案，通过线上线下相结合的方式，组织实施了一系列培
训活动，包括党的理论和党性教育培训、管理干部培训、各类专业知识技能培训等，建立适合集团发展的培训
案例 党员领导干部政治理论培训班
体系，形成一系列品牌课程，以满足公司广大员工需求。
培训体系
2018 年 10 月 9 日，兴业证券集团党员领导干
部政治理论培训班在中共中央党校正式开班，
集团各级党委、党总支负责同志共 60 余人参
课程体系 讲师体系 制度体系 组织体系 支持体系
加培训。本次培训班围绕基本理论、党性教育、
业务能力和现场教学 4 个模块进行 10 个专题
重 培 培训。通过此次培训，党员干部深入贯彻学习
课 内
点 外 训 专 培
程 训 习近平新时代中国特色社会主义思想，进一步
岗 部 管 操 管 业 训 硬
设 师
位 讲 理 作 理 人 信 件
计 队 夯实政治理论基础，增强党性修养。
学 师 办 规 组 员 息 设
与 伍
习 遴 法 程 织 配 系 施
开 建
地 选 架 置 统
发 设
图 构
案例 分公司直属业务部总经理培训
兴
业 2018 年 12 月 8 日 -14 日，分公司直属业务部总经理培训（第六期）在上海顺利举办，来自全国各
证 分公司 50 多位直属业务部总经理参加了本次培训，其中 60% 以上来自核心区域，58% 为新员工。
券
新
入 分公司直属业务部总经理系列培训 2018
职
员 年共举办六期，总计共 300 余位学员参
工
素 与培训。该系列培训将持续开展，通过
质 整合集团资源，进一步建设与集团变革
拓
展 转型相适应的干部教育培养体系，促进
项
目 干部素质和能力的全面提升，打造出一
支又一支具有战斗力的高素质高绩效的
业务团队。
47 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 48
员工培训人次（人次） 员工每年人均接受培训时长（小时）
案例 战略客户业务协同高级研修班
80000 60
66,110
70000 50 48
60000
47,051 40
2018 年 11 月 9 日 -10 日，第四期战略客户业务协同高级研修班顺利举办，来自分公司经营管理团队、 50000 30
40000 30 24
直属业务部、业务发展部的近百名业务骨干参会。
30000 20,236 20
20000
战略客户业务协同培训 2018 年共举办四期，累计参训学员超过 500 人次。未来，战略客户与协同 10
10000
创新总部将与兴证财富管理学院密切合作，为分公司经营团队、直属团队、业务发展部等组织系列 0 0
培训，将持续做好支持服务，协同分公司做好综合业务转型，提高综合思考、战略思考、前瞻性业 2016 年 2017 年 2018 年 2016 年 2017 年 2018 年
务布局等能力，协同共建一流证券金融集团。
2018 年，公司：
员工培训覆盖率
员工培训总支出
1,100 万元
100 %
科学的选拔晋升制度
公司认真贯彻执行党的干部路线、方针、政策，履行党管干部、党管人才的职责，建立科学规范的干部选拔聘
用制度，形成富有生机与活力、有利于优秀人才脱颖而出、公正、公平、公开的选人用人机制，推进管理干部
队伍的年轻化、知识化、专业化，构建了集团统一的干部管理体系，力求建设一支懂经营、会管理的高素质的
现代金融企业干部队伍，保障公司各项事业持续、快速、协调、健康发展。
打造线上培训平台
公司持续关注员工的职业成长，为员工提供清晰的职业发展通道，参照现代投资银行的通用做法，实施 MD 职
级管理体系，构建以业绩和能力为导向的职级管理体系，建立能上能下、能进能出的市场化用人制度，对于业
E-Learning 系统 绩优秀、潜力突出的年轻员工提供快速提拔通道。
公司将 E-learning 定位为“课程学习平台 + 培训管理平台”，平台涵盖了包括通用技能、管理技能、专
业知识、资格考试、新员工入职、兴业公开课、兴业微课程等几大模块，共数百门课程。
公平
微信学习
微信公众平台配合培训项目的组织，实现培训的
O2O，真正打造移动学习微社区，充分发动员工学 公正
习积极性，同时将学习笔记、实践案例分享给所有
学员，形成学习成果到学习资源的良性互动。
公开
49 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 50
51 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 52
发展绿色金融 案例 公益×金融 公益探索新模式
绿色金融是我国金融改革的重要方向，对于实现我国“协调、创新、绿色、开放、共享”五大发展战略具有重
近年来，兴全基金积极探索“公益 × 金融”新模式，通过
要意义。兴业证券将绿色发展理念纳入集团长期发展战略，积极发挥资本市场优化资源配置、服务实体经济的
公募基金和专户产品为公益基金会管理资产，用专业能力为
功能，支持和促进生态文明建设，推动集团绿色证券金融业务的长期化、可持续发展。
公益资金“开源”。
为响应国家“绿色发展”战略方针，公司立足自身优势，创设多层次的绿色金融产品，初步形成绿色投资、绿
（1）国内首只社会责任基金——兴全社会责任混合型基金
色融资、绿色研究和绿色交易“四位一体”的服务体系，为推进国家生态文明建设贡献力量。
2008 年 4 月 30 日，公司成立了国内首只社会责任基金——
2018 年 9 月，公司设立绿色证券金融部，负责集团绿色证券金融的战略规划及业务发展推动，并于 2018 年
兴全社会责任混合型证券投资基金。该基金在投资决策中综
11 月份发布了《兴业证券集团持续推进绿色证券金融业务发展行动方案》，各单位根据行动方案全面推动绿
合考虑公司发展的经济、持续发展、法律与道德等因素，在
色金融业务的发展，力争成为绿色金融领域内领先的证券公司。
追求投资业绩的同时，影响或者推动公司社会责任的履行，
以促进社会发展。公司每年从兴全社会责任基金管理费收入
绿色投资
中提取 5% 作为专项基金投入社会公益事业，该基金成立至
今累计计提公益金近 4,000 万元，构成了兴全基金公益金的
公司在投资和资产管理业务中一直坚持社会责任标准，子公司兴全基金在社会责任投资方面处于基金行业领先 稳定来源之一。
地位，子公司兴证创新资本积极践行绿色投资理念。 （2）国内首只绿色投资基金——兴全绿色混合型基金（LOF）
1 此后，兴全基金于 2011年成立了国内首只绿色投资基金——
绿色公募基金：
兴全绿色投资基金（LOF），提出绿色投资筛选策略，重点
兴全社会责任基金成立于 2008 年，为国内首只公募社会责任 兴全社会责任基金
关注的绿色科技产业或公司主要包含清洁能源产业和环保产
基金产品。截至 2018 年末，基金规模约 48.27 亿元，累计净
值 2.7390 元，最近 5 年收益率 71.19%，同类排名前 20%。
48.27 亿元 业两个层次，同时对传统产业中积极履行环境责任、致力于
向绿色产业转型、或在绿色相关产业发展过程中做出贡献的
公司予以关注。
兴全绿色投资基金成立于 2011 年，为国内首只绿色投资基金。 兴全绿色投资基金
截至 2018 年末，基金规模约 3.86 亿元，累计净值 1.9270 元，
最近 5 年业绩增长 35.74 %。
3.86 亿元
2016 年起，兴全基金实践了社会责任投资专户新模式。截
至目前，委托兴全基金代为管理公益资金，或者购买兴全基
金旗下产品的基金会已有数十家，兴全基金还将管理产品所
绿色专户：
2 绿色指数： 3 产生的部分业绩提成按约定比例重新投入到该公益项目中，
进一步扩大公益资金池。
截至 2018 年底，兴全基金已成立 5 兴全基金参与编制的“巨潮 -CBN- 兴全基金社会责
只社会责任专户，计提公益金超过 任指数”于 2009 年末正式运行，截至 2018 年底累
（3）践行社会责任投资专户新模式
430 万元。 计收益明显跑赢大盘。
2018 年 1 月 31 日，公司与上海市慈善基金会、上海有你真好公益服务中心联合发起设立了上海
5 只
社会责任专户 绿色私募股权投资： 4 第一只捐赠人建议基金（Donor Advised Fund）——上海市慈善基金会大爱福（DAF）专项基金。
捐赠人建议基金是指由捐赠人出资，捐赠人在捐助公益项目上享有建议权，同时在资金使用效率
子公司兴证创新资本管理有限公司旗下基金，投资
430 万元
公益金 超 4000 万元的绿色股权项目：某汽车电驱公司股权。
上委托专业资产管理机构管理的一种捐赠模式。
53 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 54
案例 金融的温度 责任投资与投资者教育工作
绿色融资
公司践行绿色金融理念，运用多样化的融资工具，提供专业化的金融服务，积极支持绿色产业的发展，助推绿
色金融企业转型升级。
（1）编制 CBN- 兴全社会责任指数，促进行业履行责任
2 0 0 9 年， 公司携手第一财经和深圳证券信息有限公司共同编制了首只跨沪深市场社会责任指数—
—“CBN- 兴全基金社会责任指数”， 反映在社会责任履行方面表现良好的公司股票价格变动趋势， 1 2
股权 IPO 融资： 债权融资：
推动国内社会责任投资的发展，促进企业关注和履行其所承担的社会责任。
2018 年，由公司联合主承的宁德时代在 2018 年， 公 司 分 销 绿 色 金 融 债 总 计 额 度
（2）开展“社会责任投资论坛”，积极倡导社会关注 深交所上市，募集资金总额 54.62 亿元。 55.50 亿元，其中“18 兴业绿色金融 01“、“18
此举充分发挥了资本市场对锂电池等绿色 兴业绿色金融 02”共计分销 34.2 亿。
多年来，兴全基金与《南方周末》、《中国证券报》等多家合作机构举办多场“社会责任投资论坛”，
行业的输血作用。
曾邀请美国社会责任投资领域领军人物多米尼等海内外专业人士担任论坛嘉宾。社会责任投资系
列论坛意在进一步推动我国社会责任投资发展，缩小与国外发达市场的差距，唤起市场对于社会
责任投资产品的关注与热情。2017 年 9 月，兴全基金携手上海交大高级金融学院和德林社主办的
54.62 亿元
4
中国社会责任投资十年峰会在上海盛大召开。会上兴全基金与商道融绿联合发布了《中国社会责
任投资十年报告》，回顾中国责任投资的十年之路。 国际业务：
3
新三板业务： 企业融资：2018 年 12 月，兴证国际作为
独家配售代理，成功完成云能国际股份有
截至 2018 年末，公司已累计推荐 10 家
限公司约 2 亿港元的股份配售。
绿色金融企业挂牌新三板，并为 9 家绿
色金融企业提供持续督导服务。2018 年，
公司为 3 家绿色金融企业提供融资服务， 股份配售
募集金额合计 9,765 万元。
2 亿港元
公司为
绿色美元债：兴证国际以联席账簿管理人
3 家
角色承销发行兴业银行香港分行的首笔绿
绿色金融企业提供融资服务 色美元债，募集资金 6 亿美元及 3 亿欧元。
>>> 应联合国环境署邀请，由子公司兴全基金督察长杨卫东（ >>> 发布《中国责任投资10年报告》
右一）率队参加亚太区金融行动机构圆桌会议
募集金额合计
9,765 万元
6 亿美元
3 亿欧元
55 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 56
绿色交易 创建美丽家园
公司负责经营的海峡股权交易中心积极推进低碳经济发展，创新排污权、碳排放权、用能权等交易机制；孙公
司兴证国际期货有限公司可参与欧洲碳交易市场，主动推广排放权交易机制，支持绿色金融发展。 绿色建筑
绿色交易主要成果 兴业证券上海总部办公场地坐落于丁香国际东塔楼，大楼通过香港环保建筑协会 BEAM 白金级认证及 LEED 金
级认证，采用以下节能措施：
碳排放权交易市场 用能权交易市场 境外碳交易市场
LED 灯具和 Dali 调光系统 , 结合 Siemens 生物存在探测、恒照度控制等 EIB 系统 , 提供全自动照明节能管理。
2018 年，海峡股权交易中心 2018 年 12 月 19 日， 海 峡 兴证国际期货可以参与欧洲
屋顶绝热系统内嵌阳光追踪百叶帘的内循环呼吸幕墙 , 有效地将室外环境对室内的影响降到最低。将安装雨水
在福建省碳排放权交易市场 股权交易中心正式启动用能 期 货 交 易 所（Eurex） 的 碳
收集装置 , 用于绿化浇灌。鼓励节能的出行方式，为采用自行车上下班的租户提供免费的自行车库。 公司鼓励
中设计了《碳资产管理业务细 权交易市场。首日成交福建 交易市场，亦鼓励客户开展
在分支机构网点建设中采用节能设备和环保材料。
则》，并成功撮合某发电公司 省用能权指标 36 万吨标准 排放权类产品的交易，主动
完成两笔碳资产管理合约的签 煤，成交金额 725 万元，成 推广绿色发展理念。
署，合同价值 1.09 亿元。 为全国首个启动、服务于能
绿色办公
源消费总量和强度“双控”
公司提倡绿色环保的工作方式，推行无纸化办公，内部办公系统已经实现完全线上审批，业务经营逐渐电子化，
目标的省级用能权交易市场。
向客户推荐手机、PAD、电脑端等在内的多渠道电子化交易平台。
绿色研究
公司各级分公司及营业部大都设有视频会议系统，跨区域会议多采用视频会议、电话会议等形式举办，减少现
场会议数量，降低出行产生的碳排放。2018 年，公司未发生因违反环境保护法律法规而受到处罚的情况。
公司经济与金融研究院在提供行业与公司研究服务过程中，始终秉承绿色理念，坚持履行社会责任。对于符合
绿色标准的行业与公司，加大研究服务力度，积极为绿色金融市场发展贡献研究智慧。 2018 年，公司：
办公无纸化发生次数 视频会议、电话会议次数
2018 年，研究院针对环保设备、新能源汽车产业链、光伏、风电等绿色
产业发布报告近百篇，其中包括 10 余篇绿色产业专题及深度报告。这些
3,691.35 万次
400 余次
行业研究
报告帮助投资者更加全面和深入地了解绿色产业发展现状与未来前景，促 办公无纸化节省纸张数 会议时长
进投资者对于绿色产业的关注，引导社会资金更多地投入绿色产业发展。
11,074.06 万张
600 小时
《宁德时代产业链深度解读》 绿色数据中心 2018 年，公司自管数据中心：
耗能
代表报告 《分布式能源系列报告：分散式风电崛起，助力行业复苏增长》
公司引进云计算、超融合等技术应用，将实体物理服务器进行
《光伏深度报告：技术降本驱动平价，低本质优龙头领跑》
虚拟化，大大提升物理硬件资源利用效率。报告期间，公司已
4,345,673 千瓦时
在 118 台物理机上成功运行 2759 台虚拟机，相比全部使用物 数据中心 PUE 值为
集团将根据业务经营特色，建立以绿色金融多元化支持体系为主线的产品体系、协同组织体系、服务体系，引
理机节约了大量的机房空间，节省电量约 6,216,972 千瓦时。
导社会资金投向环境治理和节能、减排、低碳环保等绿色产业发展，有效推动绿色生态文明建设。立足研究优
1.77
绿色出行
势，构建产、学、研全流程的绿色金融发展体系，整合绿色产业和相应的金融资源，深度聚焦绿色金融战略、
融合与实践，充分发挥金融机构的桥梁作用，推动绿色产业投融资实践落地，力争成为绿色金融领域内领先的
证券公司，形成行业领先优势。 公司仅配置少量公务车，并对公司车辆进行严格管理，减少公车使用，鼓励员工采用公交和地铁等公共交通方式 。
57 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 58
牵手环境计划 在合作伙伴方面，由于环境保护项目需要很强的专业性，兴全基金对其专项技术能力和从业经验尤为重视。亿
利集团在库布齐地区防治沙漠化领域已经埋头实验了近 30 年，其在库布齐沙漠的生态治理和产业发展中创建
了独特的“库布齐模式”, 获得了联合国“环境与发展”大奖，并且在沙漠植树方面有较为先进的实际经验。
公司控股子公司兴全基金，多年关注生态环境的治理与可持续发展，不但设立行业首只绿色基金，引入绿色投 在参考了环保专家的意见等之后 , 兴全基金决定选择有长期的、实际的沙漠绿化经验的亿利集团作为环保的实
资策略，同时直接投身于社会公益实践，在内蒙古库布其沙漠地区启动了环境治理公益项目 -- 兴全胡杨林种 施单位，而有机田科技有限公司是亿利集团旗下具体实施种植的公司。
植计划，邀请公司员工、行业伙伴、合作机构、客户等亲身体验，共同推广公益项目和理念。
兴全基金在植被选择上也同样坚持谨慎、负责任的一贯态度。经过对梭梭、胡杨、沙柳、樟子松、甘草、花棒
等沙漠植物的了解和评估后，重点将目光聚焦在了胡杨上。胡杨树有“生而一千年不死，死而一千年不倒，倒
而一千年不朽”的说法。尽管没人能见证一颗胡杨树到底能否生存这么久，但相比起其它沙漠树种的生命周期，
胡杨树还是能够更长期的减少沙漠化的程度，其长期的固沙治沙的效果更好。尽管胡杨树单株的种植及养护价
格都远高于其它树种，但综合考量上述原因后，我们仍愿意挑战困难、做常人不愿意挑战的项目，出资捐种胡
杨，并根据不同地质条件搭配其它树种（如沙柳等）。毕竟，防治沙漠化的工作不是一朝一夕，而是可能需要
几个世纪的努力。这也正合兴全基金在投资上的理念相吻合，不盲目追求短期业绩表现，更在乎长期给投资人
所带来的回报。
同时，公司也对植树造林对沙漠地区可能的生态环境影响、水分限制，植被承载能力等进行了初步了解；对不
同地域治沙的可行性、治沙用地的使用权、种植成本、成活率、养护方案、补种方案、绿化效果、项目扩展性
进行了多方位的分析。在此基础上，公司决定自 2017 年开始支持其内蒙古自治区鄂尔多斯市杭锦旗独贵塔拉
地区为主的胡杨树等实体树木种植，为实现治沙绿化做出贡献。
截至 2018 年 4 月兴全基金捐赠胡杨种植的款项共计约 504.29 万元。其中 2017 年 304.29 万，2018 年 200 万
元，对应的胡杨株树分别为 10,143 株和 6,667 株。在推进胡杨林种植项目的过程中，我司还致力于资源嫁接，
将本公益项目与蚂蚁森林进行合作，扩大了项目影响力，引导了更多的年轻人关注环保、关注生态修复等，众
多年轻人用日常的低碳行为加入到植树造林的队伍中。同时在项目实施后，兴全基金还与新世相、秦朔朋友圈
合作，通过火堆公益平台、腾讯公益平台共同推进了兴全胡杨林项目的众筹，撬动更多爱心人士和资金参与其中。
其中 2017 年 对应的胡杨株树分别为
截 至 2018 年 4 月 兴 全 基 金
2017 年，为响应中国证券投资基金业协会与联合国责任投资原则（UNPRI）组织举办的“负责任的投资原则：
捐赠胡杨种植的款项共计约 304.29 万元
10,143 株
ESG 定义投资新趋势研讨会”上倡导的社会责任理念，兴全基金管理有限公司委托公益平台发起“库布其胡杨林”
和
计划，治沙建林，为后代栽种胡杨，为未来创造绿洲。
504.29 万元 2018 年
2017 年 3 月，兴全基金准备在接下来 3 年内，在黄沙肆虐的库布齐沙漠种上胡杨林，以实际行动点滴雕塑环境， 200 万元
6,667 株
呵护地球家园。此前，公司对项目展开了充分的调研，在 2016 年至 2017 年间多次前往库布其沙漠，考察亿
利集团在当地的沙漠种树项目，并进行了小范围的尝试。
59 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 60
61 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 62
社会公益 倡导员工客户公益参与。为传递兴证责任理念，公司出台《关于进一步鼓励员工参与公益活动的通知》，并成
立兴证志愿者协会，发挥集团联动优势，以员工大额配捐制度、开通员工月捐通道、公益积分兑换、组织公益
志愿活动等多样化方式，鼓舞、倡导员工、客户一起为社会健康发展贡献力量，汇聚爱心。2018 年“慈善组
兴业证券在创造经济效益的同时，积极投身社会慈善事业，不断创造社会价值，二十三年来在教育、环保、健 织保值增值沙龙”“看得见力量”“隰县善行者公益徒步”等系列活动，为员工、客户提供公益参与的机会。
康等多个领域深耕不辍，走出了一条有行业特色、专业优势和长效机制的特色公益之路。 目前公司拥有志愿者 1,500 余名，全年员工、客户等参与捐赠超过 1,132 人次。
>>> 兴业证券志愿者为学生上课 >>> 兴业证券志愿者参与“隰县善行者公益徒步”
>>> 兴业证券荣获2018中国证券期货业扶贫卓越贡献奖，杨华辉董事长（左起四）出席会议并作为券商代
表作典型交流发言。
创新“金融 + 公益”。兴业证券子公司兴全基金结合本业优势，率先引入社会责任投资理念，于 2008 年 4 月
成立了国内首只系统运用社会责任投资理念的产品—兴全社会责任基金，开创国内社会影响力投资先河。兴全
深化公益模式创新，汇聚更多慈善力量 基金每年将兴全社会责任基金管理费收入的一定比例用于公益项目，已支出公益金 4,445.17 万元。另一方面，
兴全基金创新社会责任投资专户新模式，为数十家公益基金会管理公益资金的同时，成立了 5 个社会责任专户
建立长效公益机制。兴业证券高度重视履行企业社会责任，大力推进建立兴证责任文化，坚持探索实施长效、 产品，进一步扩大公益资金池。在服务客户方面，通过建立公益基地、创新“爱心大使”小组工作模式，为客
可持续的公益机制，每年以不超过母公司报表利润总额的 1% 向兴业证券慈善基金会捐赠，用于开展社会公益 户提供公益体验服务，促成更多公益参与。
活动。2018 年兴业证券集团公益性支出 1,727.2 万元。二十三年来，兴业证券及其子公司、员工、客户等累
计对外捐赠超过 3 亿元。
兴全基金每年将兴全社会责
任基金管理费收入的一定比
例用于公益项目，已支出公
2018 年兴业证券集团公益性支出
益金
1,727.2 万元
4,445.17 万元
二十三年来，兴业证券及其子公司、
员工、客户等累计对外捐赠超过 另一方面，兴全基金成立了
>>> 兴业证券为贫困县捐建校园乒乓球场
3 亿元
5 个
社会责任专户产品
>>> 兴全基金将“大山有爱”等公益项目作为首要关注的公益领域。
63 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 64
发起设立公益基金会，打造“兴证”公益品牌 “兴证”公益品牌案例
规范化运作平台。兴业证券独家捐资发起兴业证券慈善基金会，作为集团公司专业化、系统化、持续化开展公
案例 兴未来-留守儿童关爱计划
益慈善活动、践行社会责任的规范化平台。兴业证券慈善基金会作为行业最早发起的独立慈善基金会之一，至
今已经走过十年的历程，一直保持规范化运作，基金会中基透明指数（FTI）始终保持满分 100 分，位居福建
省 250 余家参评基金会的第一位，是全国所有由证券公司发起的基金会中唯一一家透明度满分的基金会。自 “兴未来 - 留守儿童关爱计划”是兴业证券
成立以来，兴业证券及其子公司、客户、员工等累计捐赠近 2 亿元，累计运作公益项目超过 480 个，覆盖福建、 在精准识别留守儿童发展困境的基础上，
湖北、云南等 27 个省（自治区、直辖市）62 个市（州）。 发挥多年来慈善公益实践的经验，资助发
起的一套可复制、易推广的留守儿童服务
自成立以来，兴业证券及其子公司、 体系。
客户、员工等累计捐赠近
一方面针对贫困地区留守儿童所面临的关
2 亿元
爱缺失、经济困难、教育环境差等心理、 >>> 兴业证券为贫困地区学校捐建“留守儿童之家”
累计运作公益项目超过 教育、安全方面的突出问题，通过捐建“留
480 个 守儿童之家”，并资助专业社会组织进驻，
为留守儿童直接提供亲情陪伴、监护指导、
覆盖福建、湖北、云南等
福利资源链接等服务，帮助他们走出困境，
27 个
省（自治区、直辖市）
62 个
市（州）
获得身心健康发展；另一方面通过资助孵
化服务留守儿童的社会组织、培育留守儿
童志愿服务队伍等方式让更多社会力量参
>>> 学生在研究性学习项目课堂上与老师互动
>>> 参与留守儿童关爱行动
与到留守儿童关爱行动中，共同为留守儿
继续深耕教育公益。2018 年公司继续依托兴业证券慈善基金会专业平台，资助开展留守（流动）儿童资助项目、
童撑起爱的“保护伞”。
乡村儿童阅读项目、大学生社会责任培力计划等教育公益项目。包括与福建团省委、乐施会（香港）合作，在福州、
厦、泉、莆四地和 11 个福建省级贫困县资助 17 个服务项目，新增 16 间“儿童之家”，目前全国“儿童之家”
总数达到 49 间，为数万名乡村留守儿童提供安全教育、心理辅导等陪伴支持服务；开展 4 期生命领航员培训，
举办福建省首届生命教育与儿童社会工作实务论坛；在长汀、永定、顺昌、宁化的 6 所中学开展研究性学习项
目；在建宁建图书角并开展阅读教师培训，新建 132 个班级图书角，覆盖乡镇 17 所小学；研发出版一套共十
册的分级阅读课程指导手册，在长汀、政和等福建省级贫困县进行试点推广等。 >>> 兴业证券为贫困地区学校捐建“留守儿童之家”
截至 2018 年：
捐建 其中兴未来流动儿
投入超过 在彝良、隆德、长汀等
童服务项目作为福
1,200 万元
13 个 49 个
“留守儿童之家”， 建的代表案例收录
使超过 国家卫计委流动人
支持开展留守 贫困县开展留守儿童
>>> 兴业证券为福建漳州云霄客寮小学捐赠书籍 >>> 兴业证券开展学生财商教育等研究性学习课程
儿童关爱活动 帮扶项目
5 万名
儿童受益
口社会服务案例集
65 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 66
案例 兴全基金公益投入 精准扶贫
截至 2018 年 12 月 31 日，兴业证券及其子公司兴证期货
兴业证券控股子公司兴全基金长期以来一直坚持开展公益慈善活动，继续将“大山有爱”等教育公
有限公司已经与云南彝良县、宁夏隆德县、河南栾川县、
2018 年，公司精准扶贫总投入
益作为首要关注的公益领域，2008 年至 2018 年间，兴全基金的公益项目累计对外捐赠金额超过 1.3
西藏八宿县、青海共和县、四川白玉县、江西广昌县、陕
亿元，涵盖教育、文化、体育、环境四大类，打造了“未名学者讲座”、“复兴论坛”、“未来大师”
等精彩纷呈的文化品牌。2018 年捐赠金额达 1,611.38 万元，共涉及 40 个项目。
西延长县、安徽太湖县等 9 个国家级贫困县签订结对帮扶 722.06 万元
协议，并在当地落地开展各类专项扶贫项目。
2008 年至 2018 年间，
兴全基金的公益项目累计
对外捐赠金额超过 兴业证券荣获
1.3 亿元
2018 中国证券公
2018 年捐赠金额达
司扶贫爱心人物
1,611.38 万元
共涉及 中国证券业协会、中 2018 中国证券公
40 个
项目
国期货业协会颁发的
2018 年 中 国 证 券 期
司优秀教育扶贫奖
货业扶贫卓越贡献奖
2018 中国证券公司
最佳“一司一县”
>>> 兴全基金走访资助的四川大凉山小学
结对帮扶项目奖
兴 业 证 券“ 兴
未来留守儿童
项 目” 荣 获
2018 金融企业 2018 中国证券公司最佳服务
案例 兴证国际“义工时间”
扶贫创新奖 贫困地区企业融资项目奖等 5
大扶贫奖项
兴业证券子公司兴证国际积极参与社会公益，与香港慈善机构香港保良局合作，动员员工组成义工 子公司兴证期货
团队，利用业余时间，为香港寄养儿童及孤寡老人提供上门探访、陪伴呵护等服务，从点滴做起， 公司获 2018 中国
帮助孩子们打开心灵，为老人们带去温暖。兴证国际的义工时间，既是履行了企业的社会责任，也 证券公司最佳医
使员工个人的责任感得以提升，将兴证人的传统传递到了境外，于今年获得香港保良局颁发“阳光 疗扶贫项目奖
企业大使”——儿童助养“家舍赞助”计划感谢状。
67 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 68
聚焦教育扶贫，促进贫困地区持续发展
2018 年兴业证券在继续推进已结对国家级贫困县云南彝良
县、宁夏隆德县、河南栾川县扶贫工作的基础上，与西藏昌 彝良县
都市、昌都市八宿县签订结对帮扶协议，不断扩大帮扶范围。 八宿县
2018 年兴业证券继续围绕基础教育水平综合提
兴业证券一直将扶贫工作的重点聚焦在教育领域，成立扶贫
升、奖教金助学、留守儿童关爱等方面推进教育 兴业证券积极参与深度贫困地区扶贫工作，
专项基金长期、持续参与教育公益扶贫。
扶贫工作，推动当地教育事业发展。在阅读推广 推动东西部协作共赢，2018 年与昌都市、
方面，已完成彝良全县 15 个乡镇 144 所村小， 八宿县确立结对帮扶关系。兴业证券捐资
1,280 个班级图书角的建设；在关爱留守儿童方 30 万元联合福建省直党工委、福建省团省
面，与中国扶贫基金会合作开展“童伴计划”项 委、福建省第八批援藏工作队、昌都团市
目，并完成 1 期童伴妈妈培训；在职业教育支持 委主办“闽藏亲感党恩”昌都市好少年夏
方面，为彝良县职业技术高级中学引进先进的仿 令营，组织昌都市建档立卡贫困青少年来
真教学设备和演示模具，为学校解决了最紧迫的 闽学习交流，深度开展教育帮扶，助力西
需求，弥补了学校办学条件的不足，使 3,000 余 藏少数民族贫困地区青少年全面成长。
名职高学生受益。
>>> 兴业证券志愿者带学生阅读绘本
>>> “闽藏亲感党恩”昌都市好少年夏令营
隆德县
学员参观兴业证券国家级投教基地
>>> 兴业证券为贫困县职高引进先进的仿真教学设
备和软件
为发挥和扩大隆德县红色文化资源优势，“闽宁 - 兴证文化教育扶贫专项基金”出资 200 万元捐建红二十五军爱国主
义教育基地；携手当地团委、社会组织以及子公司兴证期货，开展留守儿童关爱保护项目，捐建“乡村妈妈”爱心驿
栾川县 站 16 个，为当地留守儿童健康成长保驾护航。
>>> 兴业证券志愿者为贫困县学生讲故事
为解决当地学前教育需求与教育资源不匹配的问
题，2018 年公司联合当地政府在栾川县捐建 1
所公办幼儿园。该项目由兴业证券捐赠 200 万元，
撬动当地政府配资 200 余万元，目前已经完成工
程主体建设，建成后将辖区内学龄前儿童就近入
学、享受高质量学前教育的需求。
>>> 兴业证券与宁夏隆德县确定结对帮扶关系 >>> 兴业证券与隆德县捐资共建的红二十五纪念馆布展启动仪式
>>> 学生在兴业证券志愿者绘制的壁画前欢快跳跃
69 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 70
发挥专业优势，积极实施金融扶贫项目 落实其他民生、生态等扶贫工作
兴业证券意识到，发挥资本市场力量为贫困地区提供产业金融服务、推动贫困地区经济发展是证券公司的专业
优势。兴业证券持续推动产业金融扶贫，积极在贫困县开展多层次资本市场知识培训，带去金融服务理念，同 兴业证券其他扶贫项目及成果
时为贫困地区企业提供融资策划、债券发行、企业上市、股票发行、并购重组等全方位资本市场专业服务，优
先支持贫困地区企业利用资本市场融资，拓宽直接融资渠道，提高融资效率，降低融资成本。 扶贫领域 扶贫项目及成果
2018 年兴业证券已承销云南省、甘肃省、宁夏省、贵州省等省市发行的地方政府债券 358 只，共计 148.72 亿； 兴业证券在国家级贫困县云南永善县投入 20 万元，资助当地中心小学以及
为国家级贫困县企业黑龙江艾禾生态科技股份有限公司股票增发项目实现融资 7980 万元；联合兴证期货推进 社区党支部建设
贫困地区产业金融培训教育工作，在青海共和县及宁夏隆德县分别举行了二场扶贫培训，当地百余名贫困户参
兴业证券在隰县开展教育扶贫项目，为贫困地区学生和学校提供了受教育
加培训。
的机会和优质的教育资源，已建设完成 1 个“兴证自强班”，10 个“兴
教育扶贫
证图书馆”
开展“保险 + 期货”项目。2018 年 9 月以来，兴证期货、兴证风险管理有限公司联合中国人民财产保险、中
国太平洋保险等，支持山东省德州市、黑龙江省齐齐哈尔市富裕县、湖北麻城的鸡蛋“保险 + 期货”项目，为 兴全基金在云南腾冲、甘肃平凉、西藏林芝等 7 个西部偏远地区落地教育
蛋农和合作社设计“保险 + 期货”价格保障方案，已累计为国家级贫困县农户垫付保费 36.34 万，保险公司累 扶贫项目，受益师生超过 20 万人次
计赔付国家级贫困县农户 17.08 万元，切实解决农民因蛋价波动带来的收入不确定性，为农户弥补鸡蛋价格下
跌带来的损失。
兴业证券捐资 800 万元建
设的彝良县奎香乡黑拉村安
全饮水工程已在今年 4 月正
2018 年兴业证券已承销云南省、 共计 为国家级贫困县企业黑龙江
式竣工，项目实现了通水到
甘肃省、宁夏省、贵州省等省市发 艾禾生态科技股份有限公司
行的地方政府债券
148.72 亿
股票增发项目实现融资
村、通水到户，转变了黑拉
民生扶贫 村“靠天吃饭，靠天喝水”
358 只
7,980 万元
的困境，惠及约 5,300 名
建档立卡贫困户
>>> 兴业证券捐建的云南省彝良县黑拉村安
全饮水工程
兴证期货投入 40.7 万元，开展白玉县贫困村建档立卡户冬季送温暖项目、
青海共和县开展电商扶贫项目等 8 个民生扶贫项目。
兴全基金捐资 200 万元开展重量级的环境治理公益项目—库布其沙漠胡杨
生态扶贫 林种植计划，改善当地生态环境的同时，为当地贫困群众提供就业机会。
兴业证券各分公司累计捐资 57.88 万元，开展“反恐防爆远离极端教育
读本捐赠项目”“希望食堂捐建项目”“乡村振兴扶贫项目”“岳池县白庙
其他扶贫
镇危房改造项目”“剑阁县医疗设备项目”等 7 个项目
71 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 72
后续精准扶贫计划 民生消费扶贫方面，立足贫困地区的民生需求，积极对接建档立卡贫困户，支持贫困地区民生扶贫项目建设；
在有条件的情况下，借助互联网和线下农产品销售平台等多样化渠道帮助贫困地区升级销售模式，促进农民创
下阶段兴业证券将继续坚持“精准扶贫、精准脱贫”策略，不断探索扶贫新模式，发挥专业优势，全面推进各
收、增收；积极组织、带动公司工会、各分支机构、员工等对接特色农产品消费认购。
项扶贫工作。
在结对帮扶方面，继续推进国定贫困县和省级贫困县扶贫工作。一是推进已结对贫困县精准帮扶，深化各扶贫
专项基金的各类公益扶贫项目，确保扶贫项目成果匹配当地发展需求；二是聚焦深度贫困地区的精准扶贫，扩
大“一司一县”结对帮扶的范围；三是紧扣证券公司“一县一企”结对帮扶实施标准，“因县制宜”制定脱贫
规划，发挥自身优势引进资金和项目，深度帮扶贫困县企业发展。
在产业金融扶贫方面，公司将继续发挥行业优势，持续推动产业金融扶贫，通过开展多层次资本市场培训、引
进产业投资、并购重组等方式，为贫困地区发展提供智力支持，助力贫困地区提升产业发展能力。
在教育公益扶贫方面，凭借多年教育公益实践经验，将优质成熟的项目嫁接到贫困地区，通过提升贫困县乡村
教师的教学能力、教学资源、提高贫困县职业教育质量，长期助力贫困县教育事业发展。
>>> 捐资建设彝良县异地搬迁安全住房及配套设施建设项目
>>> 兴业证券捐资200万元，建设河南栾川县庙子镇第二中心幼儿园，该项目目前已完成主体工程
>>> 兴业证券为国家级贫困县小学设立乡村儿童阅读项目
73 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 74
环境绩效
环境绩效指标
指标 单位 2016 年 2017 年 2018 年
耗电总量 千瓦时 4,993,586 5,824,021 7,023,061
人均耗电量 千瓦时 / 人 3,367 3,243 4,228
自有车辆数 辆 13 13 14
自有车辆耗油量 升 42,558 41,826 47,030
耗水总量 吨 44,026 53,044 78,432
人均耗水量 吨/人 29.69 29.53 47.22
吨二氧化碳
温室气体排放总量 3,628 4,210 5,068
当量
其中，范畴一温室气体 吨二氧化碳
社会责任关键绩效表
115 113 127
排放总量 当量
其中，范畴二温室气体 吨二氧化碳
3,513 4,097 4,941
排放总量 当量
吨二氧化碳当量
人均温室气体排放总量 2.45 2.34 3.05
/人
经济绩效 建筑垃圾产生量 吨 5 3 5
经济绩效指标 厨余垃圾产生量 吨 372 606 606
电子废弃物产生量 吨 12.88 17.92 17.33
指标 单位 2016 年 2017 年 2018 年
办公无纸化发生次数 次 28,559,199 37,442,441 36,913,518
资产总额 万元 13,653,482.47 15,305,540.10 15,513,781.59
利润总额 万元 290,830.47 328,836.70 65,326.91 办公无纸化节省纸张数 张 57,118,398 74,884,882 110,740,554
营业收入 万元 758,860.41 882,038.86 649,937.34 数据中心能耗 千瓦时 2,711,808 2,755,029 4,345,673
员工薪酬福利总额 万元 337,297.75 398,839.99 315,838.50
数据中心 PUE / 1.78 1.7 1.77
纳税总额 万元 341,913.41 270,181.21 270,628.00
每股收益 元 0.31 0.34 0.02
注1：数据统计口径为兴业证券总部。
注2：数据中心能耗包括福州数据中心及上海丁香数据中心，其中，上海丁香数据中心于2018年启用
每股社会贡献值 元 1.65 1.86 1.51 注3：PUE=数据中心总设备能耗/IT设备能耗
注4：温室气体排放量核算范围为公司用车产生的直接排放与外购电力产生的间接排放，参考国家发展改革委应对气候变
注：经追溯调整，公司2017年营业收入为：882,038.86 万元 化司发布的中国区域电网平均二氧化碳排放因子以及世界资源研究所发布的“城市温室气体核算工具 2.0 ”进行估算。
75 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 76
社会绩效 员工权益绩效指标
员工雇佣绩效指标 指标 单位 2016 年 2017 年 2018 年
劳动合同签订率 % 100 100 100
指标 单位 2016 年 2017 年 2018 年
社会保险覆盖率 % 100 100 100
员工总数 人 4,623 4,615 5,769
劳工歧视事件数 件 0 0 0
男性员工 人 2,589 2,608 3,264
按性别划分 注：数据统计口径为兴业证券总部及分支机构。
女性员工 人 2,034 2,007 2,505
大陆员工 人 4,600 4,594 5,747 员工培训绩效指标
按地区划分
海外员工（含港澳台） 人 23 21 22 指标 单位 2016 年 2017 年 2018 年
>50 岁 人 73 71 89
员工培训人次 人次 20,236 47,051 66,110
按年龄组别划分 30 至 50 岁 人 2,240 2,592 3,326
员工培训总支出 万元 1,100 1,300 1,100
<30 岁 人 2,310 1,952 2,354 员工培训覆盖率 % 100 100 100
博士 人 47 52 46 男性 % 100 100 100
按性别划分
硕士 人 1,318 1,441 1,630 女性 % 100 100 100
按受教育程度划分
本科 人 3,067 2,967 3,853 >50 岁 % 100 100 100
大专及以下文化 人 191 155 240 按年龄划分 30 至 50 岁 % 100 100 100
新进员工总数 人 1,731 917 2,274 <30 岁 % 100 100 100
女性 人 706 339 891 普通员工 % 100 100 100
按员工层级划分
按性别划分
管理层员工 % 100 100 100
男性 人 1,025 578 1,383
全体员工每年人均接受培训的平均小时数 小时 24 30 48
>50 岁 人 1 2 5
男性 小时 24 30 48
按年龄组别划分 30 至 50 岁 人 506 459 1,140 按性别划分
女性 小时 24 30 48
<30 岁 人 1,224 456 1,129
普通员工 小时 23 29 47
大陆员工 人 1,724 916 2,266 按员工层级划分
按地区划分 管理层员工 小时 38 40 65
境外员工（含港澳台） 人 7 1 8
接受定期绩效及职业发展考评的员工比例 % 100 100 100
注：数据统计口径为兴业证券总部及分支机构。 注：数据统计口径为兴业证券总部及分支机构。
77 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 78
供应商绩效指标 客户服务绩效
指标 单位 2016 年 2017 年 2018 年
指标 单位 2016 年 2017 年 2018 年
供应商总数 家 10 10 10
客户咨询数量 个 166,066 159,320 264,120
其中，大陆供应商数量 家 10 10 10 其中，人工客服咨询数量 个 166,066 142,568 133,438
其中，海外供应商数量 家 0 0 0 其中，智能客服咨询数量 个 —— 16,752 130,682
按公司的供应商评估制度 客户投诉数量 个 26 44 91
执行环境、劳工、道德等 家 10 10 10
方面表现评估的供应商数 客户投诉处理率 % 100 97.72 96.7
客户满意度调查次数 次 166,066 142,568 133,438
通过环境、劳工、道德等
家 10 10 10
方面评估的供应商数量 客户满意度 % 99.48 99.43 99.43
报告期内评估中发现不符 注1：人工客服咨询数量包括电话客户咨询及在线客服咨询数量。公司于2017年引入智能客服机器人，因此2016年无智能
家 0 0 0
合评估标准的供应商数目 客服咨询相关数据。
注2：2016年-2017年公司营业网点增加、业务量增大，因此客户投诉数量增加。2018年12月18日因公司系统短暂故障导
致2018年投诉数量增多。
反腐败相关绩效
注3：2017年客户投诉处理率在数据报送期间存在1笔未处理完结的投诉，2018年在数据报送期间存在3笔未处理完结的投
诉，因此客户投诉处理率下降。
指标 单位 2016 年 2017 年 2018 年
兴业证券慈善基金会近三年收支情况
反腐败相关培训次数 次 12 14 18
指标 单位 2016 年 2017 年 2018 年
参与反腐败培训人次 人次 4,000 5,000 6,000 基金会年度筹款额 万元 4,482 5,043.3 3,646.5
注：2016-2018年反腐培训人次为估算值。 其中，兴业证券（包括子公司）捐赠额 万元 2,667 3,659.6 1,490.7
基金会年度支出额 万元 2,017 4,472 4,155.3
合规管理绩效
指标 单位 2016 年 2017 年 2018 年 员工志愿服务绩效
合规培训次数 次 7 9 21 指标 单位 2016 年 2017 年 2018 年
员工志愿服务时长 小时 515 2,458 324
合规培训参与人次 人次 600 18,000 21,000
员工志愿服务参与人次 人次 134 1,570 70
注：2016-2018年合规培训参与人次数据为估算值。
79 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 80
2018 年所获荣誉 颁发单位：《培训》
颁奖单位：“读懂新
中国企业大学 50 强
三板”主办的“2018
中国新三板年度盛典
暨第二届点金奖颁奖
公司加入的主要行业协会：
颁发单位：中国基金业协会、 典礼”
中国证券业协会、福建省证
颁发单位：中国证券业协 中国基金博物馆 最佳券商
券期货业协会、中国期货业
会、中国期货业协会、《证 年度中国基金业杰出贡献奖 最佳挂牌券商
协会、上交所、深交所、福
颁发单位：上海 券时报》券商中国
建省金融学会、福建省企业
证券交易所 中国证券公司优秀教育扶贫奖 颁发单位：证券期货业科学
与企业家协会、中国上市公
沪市上市公司 技术奖励委员会
颁发单位：中央国债
司协会、福建省上市公司协
2017-2018 年 度 证券期货科学技术奖三等奖
登记结算有限公司 颁发单位：新浪财经、新浪公益、
会、中国银行间市场交易商
信息披露工作 A
银行间地方债非银类 微公益
协会、香港中资证券业协会、
类评价
承销商最佳贡献奖 颁发单位：《财经》 金融企业扶贫创新奖；基金行
香港中国企业协会上市公司
颁发单位：《21 世
委员会、阿拉善生态基金会 可持续发展风控奖 业扶贫创新奖
纪经济报道》
理事单位等。
年度券商主动管理
颁发单位：深圳证券交易所 颁发单位：恒生电子“证券行
金帆奖
颁发单位：券商中国 优秀地方债承销机构
颁发单位： 《证券市场周刊》 业创新大奖”评选
颁发单位：东方财富 证 券 公 司 APP 十
水晶球奖“本土金牌研究团队” 最佳智能服务奖
网、天天基金网 大品牌
第三名、“金牌销售服务团队” 颁发单位：中央国债登记结
年 度 最 佳 券 商、 年
第一名，7 个行业荣获第一名； 算有限责任公司
度最佳基金公司、年 颁发单位：上海证
北京、上海、深广金牌销售服 年度中债优秀承销机构
度最佳权益投资团 券交易所 颁发单位：中证中小投资
务经理第一名
队、年度最创新互联 公司债券优秀承销商 颁发单位：《中国证券报》 者服务中心、中央电视台
网团队、年最佳券商 年度金牛基金管理公司 财经频道
颁发单位： 中国保险资产管
资管固收投资团队、 《股东来了》投资者权益
理业协会
年度最佳期货公司 颁发单位：《中国融资》 知识竞赛荣誉战队
“最受险资欢迎研究机构” 颁发单位：香港
（香港）
第一名、“最受中小险资欢 交易所
年度资本市场明星投行 颁发单位：金融界“领航
迎研究机构”第一名、“最 颁发单位：《新财富》 年度内地港股通
中国”年度评选
佳研究机构”第二名、“最 最佳投顾团队奖；本 推广先锋券商
年度杰出券商品牌奖
受保险系公募基金欢迎研究 土最佳投行（第十名）、
机构”第三名、“中国保险 最佳股权承销投行（第 颁发单位：福建省企业与企业家
资产管理业协会最佳合作研 九名）、最佳再融资 联合会、福建日报社、福建广播
究机构”第三名 投行（第六名） 影视集团
福建企业百强称号
81 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 82
附录 《可持续发展报告标准》索引表
GRI《可持续发展报告标准》指标 披露项内容
《上海证券交易所披露建议》索引表
一般披露
关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知 组织概况
披露建议 章节索引 102-1 组织名称 关于兴业证券
关于兴业证券
第一条 102-2 活动、品牌、产品和服务 关于兴业证券
责任理念
董事长致辞 102-3 组织总部的位置 关于兴业证券
责任理念
102-6 服务的市场 关于兴业证券
股东篇 信任，共创弘业
第二条 客户篇 托付，源于专业
102-7 组织规模 关于兴业证券
员工篇 成长，乐群敬业
环境篇 绿色，造福基业 102-8 员工和其他工作者信息 社会绩效
社会篇 首善，同兴大业
第三条 已达到要求 102-11 组织是否运用以及如何运用预警原则或方针 风险管理
第四条 股东篇 信任，共创弘业 组织加入的主要行业协会或其他协会，
102-13 2018 年所获荣誉
以及国家或国际性倡议组织
客户篇 托付，源于专业
员工篇 成长，乐群敬业
第五条：第（一）点 战略
环境篇 绿色，造福基业
社会篇 首善，同兴大业
组织最高决策者（如 CEO、主席或同等高级职位）就可
第五条：第（二）点 绿色，造福基业 102-14 董事长致辞
持续发展与组织的相关性及组织可持续发展战略的声明
股东篇 信任，共创弘业
第五条：第（三）点 客户篇 托付，源于专业 102-15 描述关键影响、风险及机遇 董事长致辞
员工篇 成长，乐群敬业
道德和诚信
第六条 已达到要求
第七条 已达到要求 102-16 描述组织的价值观、原则、标准和行为规范 企业文化
管治
102-18 管治架构 公司治理
102-22 说明最高管治机构及其委员会的组成 公司治理
利益相关方参与
102-40 组织所参与的利益相关方列表 主动开展社会责任管理
102-42 就所选定的利益相关方，说明识别和选择的根据 主动开展社会责任管理
102-43 利益相关方参与的方法 主动开展社会责任管理
通过利益相关方参与提出的主要议题和关切问题，包括
102-44 组织是如何回应的，以及提出每个主要议题和关切问题 主动开展社会责任管理
的利益相关方群体
83 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 84
GRI《可持续发展报告标准》指标 披露项内容 GRI《可持续发展报告标准》指标 披露项内容
一般披露 一般披露
报告概况 环境合规
102-45 合并财务报表中所涵盖的实体 关于本报告 违反环境法律法规被处重大罚款货币总值、非货币制裁
307-1 总数，以及通过争端解决机制提起的案件，如未发生该 创建美丽家园
102-47 列出在界定报告内容的过程中确定的所有实质性议题 主动开展社会责任管理 情况，对事实做出简要说明即可
102-48 说明重订前期报告所载信息的影响，以及重订的原因 不涉及
社会
102-49 与之前的报告相比，说明实质性议题、议题边界的重大变动 主动开展社会责任管理
对于每一个实质性议题，说明议题具有实质性的原因，
103-1
102-50 所提供信息的报告期（如财务年度或日历年度） 关于本报告 实质性议题的边界，以及有关议题边界的任何特定限制 员工权益
102-51 上一份报告的日期（如适用） 关于本报告 103-2 管理方法及其组成部分
安全负责的产品营销体系
102-52 报告周期（如每年一次、两年一次） 关于本报告 103-3 对组织如何评估管理进行说明
102-53 可回答报告或其内容相关问题的联系人信息 关于本报告
雇佣
在 GRI 内容索引中详细说明采用的每一项标准，相应列
102-55 《可持续发展报告标准》索引 按年龄组别、性别及地区划分的新进员工和流失员工总
出报告披露的所有内容。 401-1 社会绩效
数及比例
经济
培训与教育
对于每一个实质性议题，说明议题具有实质性的原因，
103-1 为股东创造价值 按性别和员工类别划分，每名员工每年接受培训的平均
实质性议题的边界，以及有关议题边界的任何特定限制 404-1 社会绩效
小时数
103-2 管理方法及其组成部分
客户篇 托付，源于专业 多样化与机会平等
103-3 对组织如何评估管理进行说明
按性别、年龄组别及其他多元化指标划分，管治机构成
经济绩效 405-1 社会绩效
员和各类员工的百分比
201-1 机构直接产生和分配的经济价值 为股东创造价值
童工
间接经济影响
具有使用童工，使用年轻工作者从事危险工作的运营点
408-1 和供应商；具有重大童工事件风险的运营点和供应商以 员工权益
203-1 基础设施投资和支持性服务 客户篇 托付，源于专业
及组织在报告期为促进有效废除童工而采取的措施
反腐败
强迫与强制劳动
205-2 反腐败政策和程序的沟通及培训 合规运营
已发现具有严重强迫或强制劳动事件风险的运营点和供应
409-1 员工权益
环境 商，以及有助于消除一切形式的强迫或强制劳动的措施
对于每一个实质性议题，说明议题具有实质性的原因， 营销与标识
103-1
实质性议题的边界，以及有关议题边界的任何特定限制
涉及产品和服务信息与标识的违规事件数，如未发现任
环境篇 绿色，造福基业 417-2 安全负责的产品营销体系
103-2 管理方法及其组成部分 何违反法规的情况，做简单说明即可
103-3 对组织如何评估管理进行说明 涉及市场营销的违规事件数，如未发现任何违反法规的
417-3 安全负责的产品营销体系
情况，做简单说明即可
能源
客户隐私
302-1 组织内部的能源消耗量 环境绩效
302-3 能源强度 环境绩效 418-1 经证实的侵犯客户隐私权及遗失客户资料的投诉总数 安全负责的产品营销体系
85 兴业证券股份有限公司 2018 年社会责任报告 概要篇 发展 , 终为兴业 股东篇 信任，共创弘业 客户篇 托付，源于专业 员工篇 成长，乐群敬业 环境篇 绿色，造福基业 社会篇 首善，同兴大业 附录 86
关于本报告
本报告是兴业证券股份有限公司（简称“兴业证券”或“公司”）发布的第七份社会责任报告，旨在向各利益
相关方披露公司在经济、社会和环境方面所采取的行动和达到的成效。
报告范围
时间范围：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日。
发布周期：本报告为年度报告，上一份报告发布时间为 2017 年。
组织范围：如无特别说明，本报告范围涵盖兴业证券股份有限公司及其合并报表范围内的子公司。
企业全称 企业简称
兴业证券股份有限公司 兴业证券、公司
兴全基金管理有限公司 兴全基金
兴证期货有限公司 兴证期货
兴证 ( 香港 ) 金融控股有限公司 兴证（香港）
兴证证券资产管理有限公司 兴证资管
兴证投资管理有限公司 兴证投资
兴证创新资本管理有限公司 兴证资本
福州兴证物业管理有限公司 兴证物业
上海兴证管理咨询有限公司 兴证管理咨询
数据说明
报告中的数据、案例来自兴业证券及其子公司实际运行的原始记录或财务报告。本报告的财务数据以人民币
为单位。若与财务报告不一致之处，以财务报告为准。
编制依据
本报告编制依据上海证券交易所《关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布 < 上海证券交易所上市公司环
境信息披露指引 > 的通知》、《关于进一步完善上市公司扶贫工作信息披露的通知》，同时引用了全球报告倡
议组织《可持续发展报告标准》（2016）的部分标准，详见《可持续发展报告标准》索引。
报告获取
本报告以中文版向社会发布，发布形式分为印刷版和电子版。电子版报告可在公司网站下载（网址：
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