兴业证券股份有限公司独立董事
 关于第五届董事会第十五次会议相关事项独立意见


    根据《兴业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《兴业证券
股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，作为兴业证券股份有限公司（以
下简称“公司”）的独立董事，在审阅和了解相关情况后，基于独立判断的立场，
对公司第五届董事会第十五次会议相关事项发表如下独立意见：
       一、关于公司 2018 年年度报告的独立意见
    公司 2018 年年度报告的内容与格式符合中国证监会、上海证券交易所的各
项监管规定，全面、真实地反映了公司 2018 年度经营管理和财务状况；公司 2018
年年度报告披露信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述、重大遗
漏。
    同意将 2018 年年度报告提交公司股东大会审议。
       二、关于公司 2018 年度利润分配事项的独立意见
    公司 2018 年度利润分配预案综合考虑了公司当期资金需求、长期发展和股
东回报，利润分配预案符合公司实际情况，现金分红比例与公司可分配利润总额、
资金充裕程度、成长性等相匹配，有利于公司的长期发展，符合股东利益。
    同意将 2018 年度利润分配预案提交公司股东大会审议。
       三、关于公司会计政策变更事项的独立意见
    公司根据财政部的有关规定和要求，对会计政策进行变更，符合财政部、中
国证监会和上海证券交易所等监管机构的相关规定，能够客观、公允地反映公司
的财务状况和经营成果，符合公司及全体股东的利益，同意公司根据财政部要求
对相关会计政策进行相应变更。
       四、关于预计公司 2019 年日常关联交易事项的独立意见
    公司预计的各项关联交易均因公司日常业务经营所产生，价格公允，不存在
损害公司及其他股东利益的情形，有助于公司业务的正常开展；审批程序符合相
关法律法规、规范性文件的规定以及《公司章程》和公司《关联交易管理制度》
的要求。
    同意将预计 2019 年日常关联交易的议案提交公司股东大会审议。
    五、关于公司 2018 年度内部控制评价报告的独立意见
    公司根据法律法规、规范性文件的规定，按照内部控制的基本原则，结合经
营管理需要制定了相关的内部控制制度，相关制度覆盖了公司经营管理的各层面
和各环节，并在实际运作中形成了规范的管理体系，能够有效控制经营管理风险，
保护公司资产的安全和完整，保护公司和全体股东的利益。公司内部控制评价报
告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况，没有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。