证券代码：601377 证券简称：兴业证券           公告编号：临 2019-015


                    兴业证券股份有限公司
           第五届董事会第十五次会议决议公告


       本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或

   者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十五次会议于
2019 年 3 月 22 日以电子邮件的方式发出通知，于 2019 年 4 月 1 日以现场会议
方式在福州召开。公司现有 9 名董事，全体董事参加会议。会议由董事长杨华辉
先生主持，公司全体监事及高级管理人员列席会议。会议的召开及表决程序符合
《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的规定。
    本次会议审议并通过了以下议案：
    一、审议通过了《兴业证券股份有限公司 2018 年工作报告》
    表决情况：本议案有效表决票 9 票，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。本
报告获得通过。
    二、审议通过了《兴业证券股份有限公司董事会 2018 年度工作报告》
    表决情况：本议案有效表决票 9 票，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。本
报告获得通过。
    本报告尚需提交股东大会审议。
    三、审议通过了《兴业证券股份有限公司 2018 年年度报告》及其摘要
    表决情况：本议案有效表决票 9 票，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。本
报告获得通过。
    公司独立董事对本报告出具了同意的独立意见，本报告尚需提交股东大会审
议。具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券股份有限公
司 2018 年年度报告》及其摘要。


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    四、审议通过了《兴业证券股份有限公司 2018 年度社会责任报告》
    表决情况：本议案有效表决票 9 票，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。本
报告获得通过。
   具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的 《兴业证券股份有限
公司 2018 年度社会责任报告》。
   五、审议通过了《兴业证券股份有限公司关于修订<公司章程>部分条款的议
案》
   表决情况：本议案有效表决票 9 票，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议
案获得通过。
   本议案尚需提交股东大会审议，具体内容详见公司同日于上海证券交易所网
站披露的 《兴业证券股份有限公司关于修订<公司章程>的公告》。
   六、审通过了《兴业证券股份有限公司 2018 年度财务决算报告》
    表决情况：本议案有效表决票 9 票，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。本
报告获得通过。
    本报告尚需提交股东大会审议。
    七、审议通过了《兴业证券股份有限公司 2018 年度利润分配预案》
    表决情况：本议案有效表决票 9 票，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。本
预案获得通过。
    综合考虑未来业务发展需要和股东利益，公司 2018 年度利润分配方案如下：
    以公司分红派息股权登记日的股份数为基数，拟向全体股东每 10 股派送现
金红利 0.50 元（含税）。以公司 2018 年末股本 6,696,671,674.00 股计算，共
分配现金红利 334,833,583.70 元，占 2018 年当年归属于上市公司股东净利润
的 247.39%。本次分配后剩余可进行现金分红的未分配利润 5,161,482,332.07
元转入下一年度。
    独立董事对该项预案发表同意的独立意见，本预案尚需提交股东大会审议。
    八、审议通过了《关于兴业证券股份有限公司 2019 年证券投资规模的议案》
    表决情况：本议案有效表决票 9 票，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。本
议案获得通过。


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    同意 2019 年公司申请证券自营投资规模董事会授权维持不变，即：公司自
营权益类证券及其衍生品的最大投资规模低于公司净资本的 80%，自营非权益
类证券及其衍生品的最大投资规模低于公司净资本的 400%，并提请董事会在获
得股东大会授权后，转授权公司经营管理层根据市场机会和公司实际情况，在符
合各项监管要求的前提下，在以上证券自营最高投资规模额度内，灵活配置资金
规模以及投资方向。
    本议案尚需提交股东大会审议。
       九、审议通过了《兴业证券股份有限公司关于境内债务融资规模授权的议
案》
    表决情况：本议案有效表决票 9 票，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。本
议案获得通过。
    同意公司债务融资规模授权的相关事项如下：公司财务杠杆不超过外部监管
规定的预警指标，即“净资产/负债”不低于 12%，“核心净资本/表内外总资产”
不低于 9.6%；在公司财务杠杆符合监管部门规定的前提下，各类债务融资工具
最高待偿还余额不超过监管规定的限额。其中：公开发行的公司债券（含公开发
行的公司债券以及可转换债券）最高待偿还余额不超过净资产的 40%；收益凭
证最高待偿还余额不超过净资本的 60%；短期融资券、同业拆借、转融资最高
待偿还余额不超过主管机关授权的最大规模。如相应监管规定发生变化，公司应
以新的监管规定为准。提请股东大会授权公司董事会并由公司董事会转授权公司
董事长，在确保风险控制指标、流动性监管指标以及各类债务融资工具的风险限
额等符合相关法律法规以及监管机构规定的前提下，择机办理发行债务融资工具
的全部事项，包括但不限于确定债务融资品种、融资金额、发行时间、期限、利
率、融资资金使用及管理等；本决议有效期为自股东大会审议通过之日起 24 个
月。
    本议案尚需提交股东大会审议。
       十、审议通过了《兴业证券股份有限公司关于前次募集资金使用情况的专
项报告》
    表决情况：本议案有效表决票 9 票，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。本


                                    3
报告获得通过。
    公司前次募集资金2018年年度的存放和使用情况符合中国证监会、上海证
券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金管
理办法》的有关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
    本报告尚需提交股东大会审议，具体内容详见公司同日于上海证券交易所网
站披露的《兴业证券股份有限公司关于前次募集资金使用情况的专项报告》。
    十一、审议通过了《兴业证券股份有限公司关于会计政策变更的议案》
    表决情况：本议案有效表决票 9 票，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。本
议案获得通过。
    独立董事对该议案发表同意的独立意见，具体内容详见公司同日于上海证券
交易所网站披露的《兴业证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》。
    十二、审议通过了《兴业证券股份有限公司关于预计公司 2019 年日常关联
交易的议案》
    表决情况：本议案有效表决票 6 票，6 票同意，反对 0 票，弃权 0 票，关联
董事杨华辉先生、耿勇先生、王非先生回避表决。
    独立董事对该议案发表事前认可意见及同意的独立意见，本议案尚需提交股
东大会审议。具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券股
份有限公司关于预计 2019 年日常关联交易的公告》。
    十三、审议通过了《兴业证券股份有限公司 2018 年风险评估报告》
    表决情况：本议案有效表决票 9 票，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。本
报告获得通过。
    十四、审议通过了《兴业证券股份有限公司关于 2018 年度合规管理工作的
报告》
    表决情况：本议案有效表决票 9 票，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。本
报告获得通过。
    十五、审议通过了《兴业证券股份有限公司 2018 年度内部控制评价报告》
    表决情况：本议案有效表决票 9 票，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。本
报告获得通过。


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    独立董事对该项报告发表同意的独立意见，具体内容详见公司同日于上海证
券交易所网站披露的《兴业证券股份有限公司 2018 年度内部控制评价报告》。
    十六、审议通过了《兴业证券股份有限公司董事会各专门委员会 2018 年度
工作报告》
    表决情况：本议案有效表决票 9 票，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。本
报告获得通过。


    特此公告。




                                                   兴业证券股份有限公司
                                                         董   事   会
                                                     二○一九年四月二日




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