证券代码：601377       证券简称：兴业证券        公告编号：临 2020-010


                     兴业证券股份有限公司
           第五届监事会第十六次会议决议公告
       本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或

   者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十六次会议于
2020 年 3 月 2 日以电子邮件方式发出会议通知，于 2020 年 3 月 5 日以通讯方式
召开。公司现有监事 5 名，全体监事参加会议。会议的召开及表决程序符合《公
司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的规定。
    本次会议审议并通过了以下议案：

    一、《兴业证券股份有限公司关于 2020 年风险偏好声明、风险容忍度指标
与重大风险限额的议案》
    表决情况：本议案有效表决票 5 票，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议
案获得通过。

    二、《兴业证券股份有限公司关于 2019 年风险评估报告的议案》
    表决情况：本议案有效表决票 5 票，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议
案获得通过。

    三、《兴业证券股份有限公司关于反洗钱 2019 年年度报告的议案》
    表决情况：本议案有效表决票 5 票，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议
案获得通过。
    四、《兴业证券股份有限公司关于洗钱风险自评估报告的议案》
    表决情况：本议案有效表决票 5 票，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议
案获得通过。


    特此公告。



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    兴业证券股份有限公司
         监   事   会
     二〇二〇年三月五日




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