证券代码：601377         证券简称：兴业证券      公告编号：2020-033


                        兴业证券股份有限公司
            关于召开 2019 年年度股东大会的通知
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




       重要内容提示：


          股东大会召开日期：2020年6月29日
          本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
          系统



一、     召开会议的基本情况



（一）股东大会类型和届次

    2019 年年度股东大会

（二）股东大会召集人：董事会


（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合

的方式


（四）现场会议召开的日期、时间和地点


    召开的日期时间：2020 年 6 月 29 日   14 点 00 分
    召开地点：福建省福州市湖东路 268 号兴业证券大厦 21 楼


（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
    网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
    网络投票起止时间：自 2020 年 6 月 29 日
                        至 2020 年 6 月 29 日
    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。


（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序


    涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投
票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定
执行。


（七）涉及公开征集股东投票权

    无


二、     会议审议事项


   本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                        投票股东类型
 序号                    议案名称
                                                          A 股股东
非累积投票议案
1       兴业证券股份有限公司董事会 2019 年度工作   √
        报告
2       兴业证券股份有限公司监事会 2019 年度工作   √
        报告
3       《兴业证券股份有限公司 2019 年年度报告》   √
        及其摘要
4       兴业证券股份有限公司 2019 年度财务决算报   √
        告
5       兴业证券股份有限公司 2019 年度利润分配预   √
        案
6       兴业证券股份有限公司关于 2020 年证券投资   √
        规模的议案
7       兴业证券股份有限公司关于境内债务融资工     √
        具授权的议案
8         兴业证券股份有限公司关于续聘审计机构的         √
          议案
9         兴业证券股份有限公司关于预计公司 2020 年       √
          日常关联交易的议案
10        兴业证券股份有限公司关于为公司董事、监事       √
          和高级管理人员投保责任险的议案
11        兴业证券股份有限公司 2019 年度董事绩效考       √
          核及薪酬情况专项说明
12        兴业证券股份有限公司 2019 年度监事绩效考       √
          核及薪酬情况专项说明


非表决事项：


本次会议还将听取《兴业证券股份有限公司独立董事 2019 年度述职报告》。

（一）各议案已披露的时间和披露媒体

      上述议案已经公司第五届董事会第二十八次会议、第五届董事会第二十九次会
议、第五届监事会第十八次会议、第五届监事会第十九次会议审议通过，上述会议
决议公告已于 2020 年 4 月 25 日、2020 年 6 月 9 日刊登在《中国证券报》、《上海证
券报》、《证券时报》、《证券日报》、上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

     本次股东大会会议资料将与本通知同日刊登在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）。

（二）特别决议议案：议案 7

（三）对中小投资者单独计票的议案：议案 3、议案 5、议案 8、议案 9、议案
11

（四）涉及关联股东回避表决的议案：议案 9


    应回避表决的关联股东名称：福建省财政厅、福建省投资开发集团有限责任公
司、福建省华兴集团有限责任公司、福建省融资担保有限责任公司、厦门经济特
区房地产开发集团有限公司、厦门市特房筼筜开发有限公司

（五）涉及优先股股东参与表决的议案：不适用
三、     股东大会投票注意事项



（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既

可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也

可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联

网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投

票平台网站说明。


（二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有

多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，

视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一

意见的表决票。


（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以

第一次投票结果为准。


（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。



四、     会议出席对象



（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册

的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代

理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。


       股份类别         股票代码     股票简称         股权登记日
         A股             601377      兴业证券          2020/6/22



（二）公司董事、监事和高级管理人员
（三）公司聘请的律师


（四）其他人员



五、   会议登记方法


（一）登记办法

    拟出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

    1．法人股东的法定代表人出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表
人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户
卡办理登记；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授
权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

    2．自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、证券账户卡办理
登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人
的证券账户卡办理登记。

    3．股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，务
必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司。

    4．授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，委托
人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过
公证，并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司。

    5．参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

（二）登记时间

    2020年6月23日和2020年6月24日，具体为每工作日的上午9:00至11:30，下
午13:00至17:00。

（三）登记地址及联系方式

    地址：福建省福州市湖东路268号兴业证券大厦17层董监事会办公室
    邮编：350003

    传真：0591-38281508      021-68583231

    电话：0591-38507869      021-38565565



六、    其他事项


（一）本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理。

（二）通过传真进行登记的股东，请 在 传 真 上 注 明 联 系 电 话 及 联 系 人 。


    特此公告。




                                                兴业证券股份有限公司董事会
                                                            2020 年 6 月 8 日




附件：兴业证券股份有限公司 2019 年年度股东大会授权委托书
附件：授权委托书


                               兴业证券股份有限公司

                           2019 年年度股东大会授权委托书

 兴业证券股份有限公司：

           兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2020 年 6 月 29 日
召开的贵公司 2019 年年度股东大会，并代为行使表决权。


委托人持普通股数：


委托人持优先股数：


委托人股东帐户号：


    序号              非累积投票议案名称              同意     反对     弃权

1             兴业证券股份有限公司董事会 2019 年
              度工作报告

2             兴业证券股份有限公司监事会 2019 年
              度工作报告

3             《兴业证券股份有限公司 2019 年年度
              报告》及其摘要

4             兴业证券股份有限公司 2019 年度财务
              决算报告

5             兴业证券股份有限公司 2019 年度利润
              分配预案

6             兴业证券股份有限公司关于 2020 年证
              券投资规模的议案

7             兴业证券股份有限公司关于境内债务
              融资工具授权的议案
8        兴业证券股份有限公司关于续聘审计
         机构的议案

9        兴业证券股份有限公司关于预计公司
         2020 年日常关联交易的议案

10       兴业证券股份有限公司关于为公司董
         事、监事和高级管理人员投保责任险的
         议案

11       兴业证券股份有限公司 2019 年度董事
         绩效考核及薪酬情况专项说明

12       兴业证券股份有限公司 2019 年度监事
         绩效考核及薪酬情况专项说明



委托人签名（盖章）：                  受托人签名：


委托人身份证号：                      受托人身份证号：


                                      委托日期：年       月   日




备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打
“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意
愿进行表决。