证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：2020-034
兴业证券股份有限公司
2019 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2020 年 6 月 29 日
(二) 股东大会召开的地点：福建省福州市湖东路 268 号兴业证券大厦 21 楼
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 30
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,717,020,596
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 40.5727
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式，符合《公司法》
等法律、法规及《公司章程》的有关规定。本次股东大会由公司董事会召集，杨
华辉董事长主持会议。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、公司在任监事 5 人，出席 5 人；
3、公司董事会秘书出席会议；部分高级管理人员列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：兴业证券股份有限公司董事会 2019 年度工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,716,547,196 99.9826 212,400 0.0078 261,000 0.0096
2、 议案名称：兴业证券股份有限公司监事会 2019 年度工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,716,547,196 99.9826 212,400 0.0078 261,000 0.0096
3、 议案名称：《兴业证券股份有限公司 2019 年年度报告》及其摘要
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,716,547,196 99.9826 212,400 0.0078 261,000 0.0096
4、 议案名称：兴业证券股份有限公司 2019 年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,716,547,196 99.9826 212,400 0.0078 261,000 0.0096
5、 议案名称：兴业证券股份有限公司 2019 年度利润分配预案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,716,814,796 99.9924 205,800 0.0076 0 0.0000
6、 议案名称：兴业证券股份有限公司关于 2020 年证券投资规模的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,716,808,196 99.9922 212,400 0.0078 0 0.0000
7、 议案名称：兴业证券股份有限公司关于境内债务融资工具授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,706,997,569 99.6311 2,442,129 0.0899 7,580,898 0.2790
8、 议案名称：兴业证券股份有限公司关于续聘审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,716,399,896 99.9772 359,700 0.0132 261,000 0.0096
9、 议案名称：兴业证券股份有限公司关于预计公司 2020 年日常关联交易的议
案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 501,101,646 99.9576 212,400 0.0424 0 0.0000
10、 议案名称：兴业证券股份有限公司关于为公司董事、监事和高级管理人
员投保责任险的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,706,743,169 99.6217 2,435,529 0.0896 7,841,898 0.2887
11、 议案名称：兴业证券股份有限公司 2019 年度董事绩效考核及薪酬情况专
项说明
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,716,808,196 99.9922 212,400 0.0078 0 0.0000
12、 议案名称：兴业证券股份有限公司 2019 年度监事绩效考核及薪酬情况专
项说明
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,716,808,196 99.9922 212,400 0.0078 0 0.0000
(二) 现金分红分段表决情况
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
持股 5%以
上普通股
股东 1,891,274,401 100.0000 0 0.000000 0 0.0000
持股 1%-5%
普通股股
东 595,259,968 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持股 1%以
下普通股
股东 230,280,427 99.9107 205,800 0.0893 0 0.0000
其中:市值
50 万以下
普通股股
东 65,822,101 99.9523 31,400 0.0477 0 0.0000
市值 50 万
以上普通 164,458,326 99.8941 174,400 0.1059 0 0.0000
股股东
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议 议案名称 同意 反对 弃权
案 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
序 （%） （%）
号
3 《兴业证 703,952,279 99.9328 212,400 0.0302 261,000 0.0370
券股份有
限 公 司
2019 年 年
度报告》及
其摘要
5 兴业证券 704,219,879 99.9708 205,800 0.0292 0 0.0000
股份有限
公 司 2019
年度利润
分配预案
8 兴业证券 703,804,979 99.9119 359,700 0.0511 261,000 0.0370
股份有限
公司关于
续聘审计
机构的议
案
9 兴业证券 501,101,646 99.9576 212,400 0.0424 0 0.0000
股份有限
公司关于
预计公司
2020 年 日
常关联交
易的议案
11 兴 业 证 券 704,213,279 99.9698 212,400 0.0302 0 0.0000
股份有限
公 司 2019
年度董事
绩效考核
及薪酬情
况专项说
明
(四) 关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会审议的 12 项议案均获得通过，并听取了独立董事 2019 年度述
职报告。
议案 7 为特别决议议案，该议案获得出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数 2/3 以上通过。
议案 9 涉及关联交易，关联股东福建省财政厅、福建省投资开发集团有限责
任公司、福建省华兴集团有限责任公司、福建省融资担保有限责任公司、厦门经
济特区房地产开发集团有限公司、厦门市特房筼筜开发有限公司回避表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：孙立、张培培
2、 律师见证结论意见：
本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；出
席本次股东大会的人员资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、
法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 兴业证券股份有限公司 2019 年年度股东大会决议
2、 国浩律师（上海）事务所关于兴业证券股份有限公司 2019 年年度股东大会
的法律意见书
兴业证券股份有限公司
2020 年 6 月 29 日