2020 年第三季度报告正文
公司代码：601377 公司简称：兴业证券
兴业证券股份有限公司
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人杨华辉、主管会计工作负责人林红珍及会计机构负责人（会计主管人员）郑弘保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 176,821,724,065.23 170,574,955,230.14 3.66
归属于上市公司股东
36,863,436,541.72 34,432,270,051.41 7.06
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金
4,746,494,942.92 21,471,571,629.08 -77.89
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减（%）
（1-9 月） （1-9 月）
营业收入 13,496,232,098.73 10,814,349,027.54 24.80
归属于上市公司股东
3,029,026,009.12 1,753,072,065.52 72.78
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 2,936,501,732.40 1,650,809,949.74 77.88
的净利润
加权平均净资产收益
8.46 5.22 增加 3.24 个百分点
率（%）
基本每股收益（元/股） 0.45 0.26 72.78
稀释每股收益（元/股） 0.45 0.26 72.78
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 19,690.03 127,194.19 主要为固定资产处置损益
计入当期损益的政府补
助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国
4,865,272.58 142,175,692.55 主要为财政扶持资金
家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享
受的政府补助除外
除上述各项之外的其他
-1,395,569.10 12,625,805.63 主要为税务代扣代缴手续费
营业外收入和支出
少数股东权益影响额
87,696.88 -23,438,130.30
（税后）
所得税影响额 -897,782.01 -38,966,285.35
合计 2,679,308.38 92,524,276.72
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 253,689
前十名股东持股情况
比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称（全称） 期末持股数量 股东性质
(%) 件股份数量 股份状态 数量
福建省财政厅 1,357,089,734 20.27 0 无 0 国家
福建省投资开发集团有
534,184,667 7.98 0 无 0 国有法人
限责任公司
上海申新（集团）有限公 境内非国
210,340,000 3.14 0 无 0
司 有法人
中国证券金融股份有限
197,900,768 2.96 0 无 0 国有法人
公司
华域汽车系统股份有限
162,240,000 2.42 0 无 0 国有法人
公司
上海市糖业烟酒（集团）
125,145,182 1.87 0 无 0 国有法人
有限公司
香港中央结算有限公司 100,996,026 1.51 0 无 0 境外法人
国泰中证全指证券公司
境内非国
交易型开放式指数证券 95,191,746 1.42 0 无 0
有法人
投资基金
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福建省融资担保有限责
91,320,516 1.36 0 无 0 国有法人
任公司
中央汇金资产管理有限
89,431,420 1.34 0 无 0 国有法人
责任公司
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流 股份种类及数量
股东名称
通股的数量 种类 数量
福建省财政厅 1,357,089,734 人民币普通股 1,357,089,734
福建省投资开发集团有限责任公司 534,184,667 人民币普通股 534,184,667
上海申新（集团）有限公司 210,340,000 人民币普通股 210,340,000
中国证券金融股份有限公司 197,900,768 人民币普通股 197,900,768
华域汽车系统股份有限公司 162,240,000 人民币普通股 162,240,000
上海市糖业烟酒（集团）有限公司 125,145,182 人民币普通股 125,145,182
香港中央结算有限公司 100,996,026 人民币普通股 100,996,026
国泰中证全指证券公司交易型开放式
95,191,746 人民币普通股 95,191,746
指数证券投资基金
福建省融资担保有限责任公司 91,320,516 人民币普通股 91,320,516
中央汇金资产管理有限责任公司 89,431,420 人民币普通股 89,431,420
福建省投资开发集团有限责任公司的全资子公司福建省华
兴集团有限责任公司为福建省融资担保有限责任公司的母
上述股东关联关系或一致行动的说明
公司。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系
或属于一致行动人的情况。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）公司资产负债表项目大幅度变动的情况及原因
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 增减幅度% 主要原因
融出资金 30,737,232,550.66 20,735,063,327.66 48.24 主要系融资融券业务规模增加
主要系股票期权合约的衍生金
衍生金融资产 127,075,431.63 15,379,993.11 726.24
融资产增加
存出保证金 6,118,053,808.10 4,174,674,771.44 46.55 主要系交易保证金余额增加
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主要系股票质押式回购规模减
买入返售金融资产 4,911,222,334.92 8,627,869,455.01 -43.08
少
主要系部分房产从出租转为自
投资性房地产 104,315,390.00 151,880,668.98 -31.32
用
其他资产 1,247,210,823.00 2,509,226,494.07 -50.30 主要系其他应收款余额减少
应付短期融资款 3,470,418,303.91 6,365,189,163.47 -45.48 主要系短期融资券到期兑付
拆入资金 1,000,180,555.56 505,444,444.43 97.88 主要系银行拆借资金余额增加
主要系合并结构化主体其他份
交易性金融负债 2,441,973,939.79 3,993,399,431.59 -38.85
额持有人的权益减少
主要系股票期权合约的衍生金
衍生金融负债 62,991,435.44 18,023,444.60 249.50
融负债增加
应付职工薪酬 6,070,043,013.32 4,343,811,031.95 39.74 主要系未支付的绩效余额增加
主要系应交企业所得税和代扣
应交税费 1,487,284,263.98 903,660,728.25 64.58
代缴客户限售股个税余额增加
主要系支付原已计提预计负债
预计负债 0.00 3,400,000.00 -100.00
的未决诉讼的风险代理费
长期借款 0.00 2,999,186,930.04 -100.00 主要系归还到期长期借款
主要系兴证投资交易性金融资
递延所得税负债 59,769,039.21 10,805,777.24 453.12 产公允价值上升，相应应纳税递
延所得税负债增加
主要系公司实施新收入准则影
合同负债 55,741,658.76 0.00 不适用
响所致
未分配利润 9,283,028,575.61 6,978,612,569.58 33.02 主要系本年净利润增加
（2）公司利润表项目大幅变动的情况及原因
项目 本期金额 上期金额 增减幅度% 主要原因
主要系基金管理业务、经纪业务
手续费及佣金净收
5,869,843,172.49 3,159,960,063.76 85.76 和投资银行业务净收入均有所
入
增加
主要系交易性金融资产投资收
投资收益 3,988,050,612.76 1,972,708,189.31 102.16
益增加
主要系交易性金融资产公允价
公允价值变动收益 75,975,114.70 1,145,737,905.02 -93.37
值变动损益减少
汇兑收益 1,049,543.94 8,678,514.98 -87.91 汇率变动所致
主要系期货风险管理子公司大
其他业务收入 2,590,419,913.90 3,721,308,027.08 -30.39
宗商品销售收入减少
资产处置收益 232,314.41 -838,386.34 不适用 主要系固定资产处置收益增加
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主要系应纳增值税的收入增加
税金及附加 74,897,723.25 43,162,175.85 73.53
所致
主要系机构扩张、业务队伍增长
和经营业绩增长，公司在队伍建
业务及管理费 5,566,845,196.44 4,257,911,972.72 30.74
设、信息技术和客户营销与服务
方面的投入增加
主要系本年计提的融出资金减
信用减值损失 336,579,912.05 -22,870,490.08 不适用
值损失增加
主要系计提的期货风险子公司
其他资产减值损失 22,031,418.72 50,752,483.38 -56.59
大宗商品存货跌价准备减少
主要系应付款转入的营业外收
营业外收入 984,373.23 1,421,193.69 -30.74
入减少
主要因税前利润增加，相应增加
所得税费用 1,146,893,803.67 627,916,987.28 82.65
所得税费用
主要系非全资子公司净利润同
少数股东损益 507,500,935.64 337,421,957.71 50.41
比增长
主要系其他债权投资和其他权
其他综合收益的税 益工具投资公允价值变动收益
-71,497,441.93 393,310,284.00 -118.18
后净额 以及外币报表折算差额均同比
减少
(3) 现金流量表同比发生重大变化的说明
项目 本期金额 上期金额 增减幅度% 主要原因
主要系回购业务收到的现金同
经营活动产生的现
4,746,494,942.92 21,471,571,629.08 -77.89 比减少，而融出资金支付的现金
金流量净额
同比增加
投资活动产生的现 主要系收回投资收到的现金同
3,421,922,429.84 4,468,781,404.03 -23.43
金流量净额 比减少
筹资活动产生的现 主要系借款和发行债券收到的
-5,760,685,996.32 -11,999,466,440.65 不适用
金流量净额 现金同比增加
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司 2016 年年度股东大会审议通过了《关于设立兴业证券股份有限公司员工持股计划的议案》
并于 2017 年 8 月 17 日完成员工持股计划股票过户手续。参加本次员工持股计划的员工范围为截
至 2017 年 5 月 31 日与公司签订正式劳动合同的兴业证券股份有限公司、境内金融类控股子公司
的员工及公司委派至其他子公司的外派人员，包含本公司董事、监事、高级管理人员及其他员工，
共计 3,153 人。本次员工持股计划分为两期，第一期持有 47,669,000 股，占公司总股本的比例为
0.712%，认购总金额 311,755,260 元，参与人数 2,943 人，锁定期 12 个月；第二期持有 20,331,243
股，占公司总股本的比例为 0.304%，认购总金额 132,966,329.22 元，参与人数 210 人，锁定期
36 个月。本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律、法规允许的其他方
式。本次员工持股计划委托兴证证券资产管理有限公司作为资产管理机构进行管理。
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公司于 2018 年 8 月 16 日召开员工持股计划持有人会议第二次会议，审议通过了《关于修订<
兴业证券员工持股计划管理办法>的议案》及《关于修订<兴业证券员工持股计划（修订稿）>的议
案》， 公司第一期员工持股计划锁定期于 2018 年 8 月 17 日届满，公司第二期员工持股计划锁定
期于 2020 年 8 月 17 日届满。
本报告期内，公司员工持股计划实施情况如下：因第一期和第二期员工持股计划锁定期届满，
部分持有人退出引起员工持股计划持股人数、持股数量及持股比例发生变动。截至本报告期末，
本次员工持股计划持股人数合计 558 人，持股数量合计 13,753,143 股，持股数占公司总股本的
0.205%。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 兴业证券股份有限公司
法定代表人 杨华辉
日期 2020 年 10 月 30 日
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