2020 年第三季度报告
公司代码：601377 公司简称：兴业证券
兴业证券股份有限公司
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目 录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 9
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一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人杨华辉、主管会计工作负责人林红珍及会计机构负责人（会计主管人员）郑弘保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 176,821,724,065.23 170,574,955,230.14 3.66
归属于上市公司股东
36,863,436,541.72 34,432,270,051.41 7.06
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金
4,746,494,942.92 21,471,571,629.08 -77.89
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减（%）
（1-9 月） （1-9 月）
营业收入 13,496,232,098.73 10,814,349,027.54 24.80
归属于上市公司股东
3,029,026,009.12 1,753,072,065.52 72.78
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 2,936,501,732.40 1,650,809,949.74 77.88
的净利润
加权平均净资产收益
8.46 5.22 增加 3.24 个百分点
率（%）
基本每股收益（元/股） 0.45 0.26 72.78
稀释每股收益（元/股） 0.45 0.26 72.78
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 19,690.03 127,194.19 主要为固定资产处置损益
计入当期损益的政府补
助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国
4,865,272.58 142,175,692.55 主要为财政扶持资金
家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享
受的政府补助除外
除上述各项之外的其他
-1,395,569.10 12,625,805.63 主要为税务代扣代缴手续费
营业外收入和支出
少数股东权益影响额
87,696.88 -23,438,130.30
（税后）
所得税影响额 -897,782.01 -38,966,285.35
合计 2,679,308.38 92,524,276.72
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 253,689
前十名股东持股情况
比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称（全称） 期末持股数量 股东性质
(%) 件股份数量 股份状态 数量
福建省财政厅 1,357,089,734 20.27 0 无 0 国家
福建省投资开发集团有
534,184,667 7.98 0 无 0 国有法人
限责任公司
上海申新（集团）有限 境内非国
210,340,000 3.14 0 无 0
公司 有法人
中国证券金融股份有限
197,900,768 2.96 0 无 0 国有法人
公司
华域汽车系统股份有限
162,240,000 2.42 0 无 0 国有法人
公司
上海市糖业烟酒（集团）
125,145,182 1.87 0 无 0 国有法人
有限公司
香港中央结算有限公司 100,996,026 1.51 0 无 0 境外法人
国泰中证全指证券公司
境内非国
交易型开放式指数证券 95,191,746 1.42 0 无 0
有法人
投资基金
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福建省融资担保有限责
91,320,516 1.36 0 无 0 国有法人
任公司
中央汇金资产管理有限
89,431,420 1.34 0 无 0 国有法人
责任公司
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流 股份种类及数量
股东名称
通股的数量 种类 数量
福建省财政厅 1,357,089,734 人民币普通股 1,357,089,734
福建省投资开发集团有限责任公司 534,184,667 人民币普通股 534,184,667
上海申新（集团）有限公司 210,340,000 人民币普通股 210,340,000
中国证券金融股份有限公司 197,900,768 人民币普通股 197,900,768
华域汽车系统股份有限公司 162,240,000 人民币普通股 162,240,000
上海市糖业烟酒（集团）有限公司 125,145,182 人民币普通股 125,145,182
香港中央结算有限公司 100,996,026 人民币普通股 100,996,026
国泰中证全指证券公司交易型开放
95,191,746 人民币普通股 95,191,746
式指数证券投资基金
福建省融资担保有限责任公司 91,320,516 人民币普通股 91,320,516
中央汇金资产管理有限责任公司 89,431,420 人民币普通股 89,431,420
福建省投资开发集团有限责任公司的全资子公司福建省华
上述股东关联关系或一致行动的说 兴集团有限责任公司为福建省融资担保有限责任公司的母
明 公司。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系
或属于一致行动人的情况。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）公司资产负债表项目大幅度变动的情况及原因
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 增减幅度% 主要原因
融出资金 30,737,232,550.66 20,735,063,327.66 48.24 主要系融资融券业务规模增加
主要系股票期权合约的衍生金
衍生金融资产 127,075,431.63 15,379,993.11 726.24
融资产增加
存出保证金 6,118,053,808.10 4,174,674,771.44 46.55 主要系交易保证金余额增加
主要系股票质押式回购规模减
买入返售金融资产 4,911,222,334.92 8,627,869,455.01 -43.08
少
主要系部分房产从出租转为自
投资性房地产 104,315,390.00 151,880,668.98 -31.32
用
其他资产 1,247,210,823.00 2,509,226,494.07 -50.30 主要系其他应收款余额减少
应付短期融资款 3,470,418,303.91 6,365,189,163.47 -45.48 主要系短期融资券到期兑付
拆入资金 1,000,180,555.56 505,444,444.43 97.88 主要系银行拆借资金余额增加
主要系合并结构化主体其他份
交易性金融负债 2,441,973,939.79 3,993,399,431.59 -38.85
额持有人的权益减少
主要系股票期权合约的衍生金
衍生金融负债 62,991,435.44 18,023,444.60 249.50
融负债增加
应付职工薪酬 6,070,043,013.32 4,343,811,031.95 39.74 主要系未支付的绩效余额增加
主要系应交企业所得税和代扣
应交税费 1,487,284,263.98 903,660,728.25 64.58
代缴客户限售股个税余额增加
主要系支付原已计提预计负债
预计负债 0.00 3,400,000.00 -100.00
的未决诉讼的风险代理费
长期借款 0.00 2,999,186,930.04 -100.00 主要系归还到期长期借款
主要系兴证投资交易性金融资
递延所得税负债 59,769,039.21 10,805,777.24 453.12 产公允价值上升，相应应纳税递
延所得税负债增加
主要系公司实施新收入准则影
合同负债 55,741,658.76 0.00 不适用
响所致
未分配利润 9,283,028,575.61 6,978,612,569.58 33.02 主要系本年净利润增加
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（2）公司利润表项目大幅变动的情况及原因
项目 本期金额 上期金额 增减幅度% 主要原因
主要系基金管理业务、经纪业务
手续费及佣金净收
5,869,843,172.49 3,159,960,063.76 85.76 和投资银行业务净收入均有所
入
增加
主要系交易性金融资产投资收
投资收益 3,988,050,612.76 1,972,708,189.31 102.16
益增加
主要系交易性金融资产公允价
公允价值变动收益 75,975,114.70 1,145,737,905.02 -93.37
值变动损益减少
汇兑收益 1,049,543.94 8,678,514.98 -87.91 汇率变动所致
主要系期货风险管理子公司大
其他业务收入 2,590,419,913.90 3,721,308,027.08 -30.39
宗商品销售收入减少
资产处置收益 232,314.41 -838,386.34 不适用 主要系固定资产处置收益增加
主要系应纳增值税的收入增加
税金及附加 74,897,723.25 43,162,175.85 73.53
所致
主要系机构扩张、业务队伍增长
和经营业绩增长，公司在队伍建
业务及管理费 5,566,845,196.44 4,257,911,972.72 30.74
设、信息技术和客户营销与服务
方面的投入增加
主要系本年计提的融出资金减
信用减值损失 336,579,912.05 -22,870,490.08 不适用
值损失增加
主要系计提的期货风险子公司
其他资产减值损失 22,031,418.72 50,752,483.38 -56.59
大宗商品存货跌价准备减少
主要系应付款转入的营业外收
营业外收入 984,373.23 1,421,193.69 -30.74
入减少
主要因税前利润增加，相应增加
所得税费用 1,146,893,803.67 627,916,987.28 82.65
所得税费用
主要系非全资子公司净利润同
少数股东损益 507,500,935.64 337,421,957.71 50.41
比增长
主要系其他债权投资和其他权
其他综合收益的税 益工具投资公允价值变动收益
-71,497,441.93 393,310,284.00 -118.18
后净额 以及外币报表折算差额均同比
减少
(3) 现金流量表同比发生重大变化的说明
项目 本期金额 上期金额 增减幅度% 主要原因
主要系回购业务收到的现金同
经营活动产生的现
4,746,494,942.92 21,471,571,629.08 -77.89 比减少，而融出资金支付的现金
金流量净额
同比增加
投资活动产生的现 主要系收回投资收到的现金同
3,421,922,429.84 4,468,781,404.03 -23.43
金流量净额 比减少
筹资活动产生的现 主要系借款和发行债券收到的
-5,760,685,996.32 -11,999,466,440.65 不适用
金流量净额 现金同比增加
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司 2016 年年度股东大会审议通过了《关于设立兴业证券股份有限公司员工持股计划的议案》
并于 2017 年 8 月 17 日完成员工持股计划股票过户手续。参加本次员工持股计划的员工范围为截
至 2017 年 5 月 31 日与公司签订正式劳动合同的兴业证券股份有限公司、境内金融类控股子公司
的员工及公司委派至其他子公司的外派人员，包含本公司董事、监事、高级管理人员及其他员工，
共计 3,153 人。本次员工持股计划分为两期，第一期持有 47,669,000 股，占公司总股本的比例为
0.712%，认购总金额 311,755,260 元，参与人数 2,943 人，锁定期 12 个月；第二期持有 20,331,243
股，占公司总股本的比例为 0.304%，认购总金额 132,966,329.22 元，参与人数 210 人，锁定期
36 个月。本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律、法规允许的其他方
式。本次员工持股计划委托兴证证券资产管理有限公司作为资产管理机构进行管理。
公司于 2018 年 8 月 16 日召开员工持股计划持有人会议第二次会议，审议通过了《关于修订<
兴业证券员工持股计划管理办法>的议案》及《关于修订<兴业证券员工持股计划（修订稿）>的议
案》， 公司第一期员工持股计划锁定期于 2018 年 8 月 17 日届满，公司第二期员工持股计划锁定
期于 2020 年 8 月 17 日届满。
本报告期内，公司员工持股计划实施情况如下：因第一期和第二期员工持股计划锁定期届满，
部分持有人退出引起员工持股计划持股人数、持股数量及持股比例发生变动。截至本报告期末，
本次员工持股计划持股人数合计 558 人，持股数量合计 13,753,143 股，持股数占公司总股本的
0.205%。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 兴业证券股份有限公司
法定代表人 杨华辉
日期 2020 年 10 月 30 日
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四、附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 49,066,136,171.94 47,637,137,011.81
其中：客户资金存款 32,458,489,646.64 25,536,800,242.34
结算备付金 7,802,284,957.26 6,640,493,386.17
其中：客户备付金 6,493,744,773.02 5,817,385,083.44
融出资金 30,737,232,550.66 20,735,063,327.66
衍生金融资产 127,075,431.63 15,379,993.11
存出保证金 6,118,053,808.10 4,174,674,771.44
应收款项 1,755,699,799.43 2,412,086,360.68
买入返售金融资产 4,911,222,334.92 8,627,869,455.01
金融投资：
交易性金融资产 48,266,546,125.52 48,549,780,285.64
债权投资
其他债权投资 20,623,647,462.08 22,996,386,469.82
其他权益工具投资 2,504,742,144.45 2,495,987,365.42
长期股权投资 1,601,217,887.57 1,773,261,294.00
投资性房地产 104,315,390.00 151,880,668.98
固定资产 633,784,111.60 606,697,731.54
无形资产 175,871,506.20 200,171,764.85
商誉 12,264,149.78 12,264,149.78
递延所得税资产 1,134,419,411.09 1,036,594,700.16
其他资产 1,247,210,823.00 2,509,226,494.07
资产总计 176,821,724,065.23 170,574,955,230.14
负债：
短期借款 9,044,185,986.64 5,883,211,119.82
应付短期融资款 3,470,418,303.91 6,365,189,163.47
拆入资金 1,000,180,555.56 505,444,444.43
交易性金融负债 2,441,973,939.79 3,993,399,431.59
衍生金融负债 62,991,435.44 18,023,444.60
卖出回购金融资产款 22,434,340,742.57 25,756,432,946.93
代理买卖证券款 42,892,745,861.75 34,604,898,441.09
应付职工薪酬 6,070,043,013.32 4,343,811,031.95
应交税费 1,487,284,263.98 903,660,728.25
应付款项 2,281,865,226.41 2,133,791,582.74
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2020 年第三季度报告
合同负债 55,741,658.76
预计负债 3,400,000.00
长期借款 2,999,186,930.04
应付债券 44,932,497,280.47 45,375,193,660.59
递延所得税负债 59,769,039.21 10,805,777.24
其他负债 635,715,299.47 634,819,545.89
负债合计 136,869,752,607.28 133,531,268,248.63
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,696,671,674.00 6,696,671,674.00
资本公积 14,374,587,738.15 14,374,587,738.15
其他综合收益 457,610,670.99 498,725,163.41
盈余公积 1,714,889,826.09 1,716,990,955.34
一般风险准备 4,336,648,056.88 4,166,681,950.93
未分配利润 9,283,028,575.61 6,978,612,569.58
归属于母公司所有者权益（或股东
36,863,436,541.72 34,432,270,051.41
权益）合计
少数股东权益 3,088,534,916.23 2,611,416,930.10
所有者权益（或股东权益）合计 39,951,971,457.95 37,043,686,981.51
负债和所有者权益（或股东权益）
176,821,724,065.23 170,574,955,230.14
总计
法定代表人：杨华辉 主管会计工作负责人：林红珍 会计机构负责人：郑弘
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2020 年第三季度报告
母公司资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 31,394,913,906.18 29,376,368,537.32
其中：客户资金存款 21,315,017,657.60 17,927,631,186.62
结算备付金 7,038,940,582.56 5,964,877,877.20
其中：客户备付金 5,912,616,607.37 5,333,171,848.86
融出资金 24,814,252,589.52 17,389,429,854.40
衍生金融资产 127,075,431.63 10,794,013.76
存出保证金 1,246,782,361.52 453,887,210.89
应收款项 357,779,311.76 261,137,875.50
买入返售金融资产 3,747,788,652.08 6,318,582,237.65
金融投资：
交易性金融资产 32,586,934,450.19 35,668,971,277.50
其他债权投资 20,623,647,462.08 22,996,386,469.82
其他权益工具投资 2,504,742,144.45 2,495,987,365.42
长期股权投资 6,484,791,729.52 5,985,464,452.68
投资性房地产 102,282,507.76 151,880,668.98
固定资产 588,034,912.57 559,297,502.73
无形资产 151,812,070.40 170,660,755.26
递延所得税资产 831,660,510.48 687,001,125.97
其他资产 1,582,421,091.78 2,397,226,630.81
资产总计 134,183,859,714.48 130,887,953,855.89
负债：
应付短期融资款 3,470,418,303.91 4,390,017,262.12
拆入资金 1,000,180,555.56 505,444,444.43
衍生金融负债 49,661,991.16 9,857,251.84
卖出回购金融资产款 19,916,226,556.54 22,673,279,354.66
代理买卖证券款 26,289,938,803.83 22,843,591,645.16
应付职工薪酬 4,272,102,747.59 3,279,217,258.73
应交税费 1,011,637,795.98 566,772,749.52
应付款项 954,057,379.61 599,166,326.19
合同负债 55,741,658.76
预计负债 3,400,000.00
应付债券 42,914,548,495.18 43,324,663,833.19
其他负债 320,163,911.10 214,786,942.48
负债合计 100,254,678,199.22 98,410,197,068.32
所有者权益（或股东权益）：
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2020 年第三季度报告
实收资本（或股本） 6,696,671,674.00 6,696,671,674.00
资本公积 14,234,115,813.82 14,234,115,813.82
其他综合收益 347,839,906.34 354,307,051.92
盈余公积 1,714,889,826.09 1,716,990,955.34
一般风险准备 3,211,013,762.78 3,215,216,021.28
未分配利润 7,724,650,532.23 6,260,455,271.21
所有者权益（或股东权益）合计 33,929,181,515.26 32,477,756,787.57
负债和所有者权益（或股东权益）总
134,183,859,714.48 130,887,953,855.89
计
法定代表人：杨华辉 主管会计工作负责人：林红珍 会计机构负责人：郑弘
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2020 年第三季度报告
合并利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季度 2019 年第三季度 2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 5,206,361,340.90 3,773,698,651.45 13,496,232,098.73 10,814,349,027.54
利息净收入 344,592,909.14 187,721,115.13 808,838,967.69 631,624,204.05
其中：利息收
1,090,913,962.81 1,045,456,818.18 3,108,387,900.59 3,228,811,640.38
入
利息
746,321,053.67 857,735,703.05 2,299,548,932.90 2,597,187,436.33
支出
手续费及佣
2,667,185,253.56 1,130,277,503.41 5,869,843,172.49 3,159,960,063.76
金净收入
其中：经纪业
务手续费净收 852,344,158.76 386,519,929.91 2,018,821,458.30 1,198,135,682.94
入
投资
银行业务手续 538,809,322.57 209,473,294.12 1,138,069,288.12 504,229,540.33
费净收入
资产
管理业务手续 53,605,044.65 77,400,404.64 126,322,277.73 225,247,071.88
费净收入
投资收益（损
失以“-”号填 1,960,832,635.43 604,073,075.52 3,988,050,612.76 1,972,708,189.31
列）
其中：对联营
企业和合营企 -5,772,563.46 7,473,123.12 17,246,662.24 -3,953,463.87
业的投资收益
其他收益 4,945,352.01 20,284,562.34 161,822,458.84 175,170,509.68
公允价值变
动收益（损失以 -450,669,613.61 113,102,625.05 75,975,114.70 1,145,737,905.02
“-”号填列）
汇兑收益（损
失以“-”号填 23,930,485.07 17,795,164.21 1,049,543.94 8,678,514.98
列）
其他业务收
655,521,556.37 1,700,362,602.10 2,590,419,913.90 3,721,308,027.08
入
资产处置收
益（损失以 22,762.93 82,003.69 232,314.41 -838,386.34
“－”号填列）
二、营业总支出 2,912,072,365.24 3,093,833,649.11 8,805,685,269.42 8,086,483,096.56
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2020 年第三季度报告
税金及附加 34,791,354.55 13,210,927.21 74,897,723.25 43,162,175.85
业务及管理
2,267,917,395.16 1,252,433,114.07 5,566,845,196.44 4,257,911,972.72
费
信用减值损
-69,606,477.30 59,776,725.69 336,579,912.05 -22,870,490.08
失
其他资产减
-24,661,586.31 40,075,458.32 22,031,418.72 50,752,483.38
值损失
其他业务成
703,631,679.14 1,728,337,423.82 2,805,331,018.96 3,757,526,954.69
本
三、营业利润
（亏损以“-” 2,294,288,975.66 679,865,002.34 4,690,546,829.31 2,727,865,930.98
号填列）
加：营业外收
400,136.90 779,826.22 984,373.23 1,421,193.69
入
减：营业外支
1,878,858.33 7,864,454.54 8,110,454.11 10,876,114.16
出
四、利润总额
（亏损总额以 2,292,810,254.23 672,780,374.02 4,683,420,748.43 2,718,411,010.51
“-”号填列）
减：所得税费
549,438,226.57 145,594,877.19 1,146,893,803.67 627,916,987.28
用
五、净利润（净
亏损以“－” 1,743,372,027.66 527,185,496.83 3,536,526,944.76 2,090,494,023.23
号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经
营净利润（净亏
1,743,372,027.66 527,185,496.83 3,536,526,944.76 2,090,494,023.23
损以“－”号
填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于
母公司股东的
1,409,612,000.76 419,718,647.26 3,029,026,009.12 1,753,072,065.52
净利润（净亏损
以“-”号填列）
2.少数股
东损益（净亏损 333,760,026.90 107,466,849.57 507,500,935.64 337,421,957.71
以“-”号填列）
六、其他综合收
-159,376,588.44 155,326,692.13 -71,497,441.93 393,310,284.00
益的税后净额
归属母公司
所有者的其他
-98,715,768.40 108,270,012.75 -41,114,492.42 337,827,554.38
综合收益的税
后净额
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2020 年第三季度报告
（一）不能重
分类进损益的 61,896,330.99 -25,152,129.88 6,566,084.27 98,296,432.52
其他综合收益
1.其他权
益工具投资公 61,896,330.99 -25,152,129.88 6,566,084.27 98,296,432.52
允价值变动
（二）将重分
类进损益的其 -160,612,099.39 133,422,142.63 -47,680,576.69 239,531,121.86
他综合收益
1.权益法
下可转损益的 -42,572.13 0.00 528,013.41
其他综合收益
2.其他债
权投资公允价 -90,641,724.89 75,921,082.69 -13,265,077.11 174,657,305.98
值变动
3.其他债
权投资信用损 -585,790.14 3,359,787.28 231,847.26 871,414.40
失准备
4.外币财
务报表折算差 -69,384,584.36 54,183,844.79 -34,647,346.84 63,474,388.07
额
归属于少数
股东的其他综
-60,660,820.04 47,056,679.38 -30,382,949.51 55,482,729.62
合收益的税后
净额
七、综合收益总
1,583,995,439.22 682,512,188.96 3,465,029,502.83 2,483,804,307.23
额
归属于母公
司所有者的综 1,310,896,232.36 527,988,660.01 2,987,911,516.70 2,090,899,619.90
合收益总额
归属于少数
股东的综合收 273,099,206.86 154,523,528.95 477,117,986.13 392,904,687.33
益总额
八、每股收益：
（一）基本每
0.21 0.06 0.45 0.26
股收益(元/股)
（二）稀释每
0.21 0.06 0.45 0.26
股收益(元/股)
法定代表人：杨华辉 主管会计工作负责人：林红珍 会计机构负责人：郑弘
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2020 年第三季度报告
母公司利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季度 2019 年第三季度 2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 2,488,711,025.96 1,220,601,424.59 6,639,794,358.39 4,707,272,169.22
利息净收入 306,116,871.18 163,342,227.25 756,394,272.09 502,758,088.28
其中：利息收
961,587,847.35 864,250,724.76 2,677,679,595.18 2,736,324,219.89
入
利息
655,470,976.17 700,908,497.51 1,921,285,323.09 2,233,566,131.61
支出
手续费及佣金
1,376,088,397.96 565,454,579.62 3,115,167,874.76 1,593,112,141.94
净收入
其中：经纪业务
814,864,147.48 342,914,940.28 1,914,906,984.14 1,098,203,370.90
手续费净收入
投资银
行业务手续费净 515,272,715.60 193,391,135.15 1,083,069,293.82 420,140,995.38
收入
投资收益（损失
1,081,360,862.57 363,285,191.62 2,205,724,946.66 1,448,155,085.92
以”－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的 -257,783.48 -33,786.86 -672,723.16 -92,501.41
投资收益
其他收益 4,109,474.42 3,347,264.33 53,810,536.45 74,102,868.61
公允价值变动
收益（损失以” -280,271,724.52 121,714,165.60 504,098,544.73 1,080,224,341.17
－”号填列）
汇兑收益（损失
-499,977.14 310,378.17 -439,396.84 337,709.50
以”－”号填列）
其他业务收入 1,798,891.52 3,050,674.98 4,840,100.33 9,369,847.27
资产处置收益
（损失以“－” 8,229.97 96,943.02 197,480.21 -787,913.47
号填列）
二、营业总支出 1,408,015,713.67 944,719,733.08 3,979,106,173.56 3,135,720,046.82
税金及附加 21,298,398.31 9,620,989.22 48,872,750.06 32,312,963.54
业务及管理费 1,486,794,933.58 874,551,545.48 3,889,319,346.50 3,173,328,396.76
信用减值损失 -101,122,194.04 59,066,393.48 37,767,811.24 -74,830,050.77
其他业务成本 1,044,575.82 1,480,804.90 3,146,265.76 4,908,737.29
三、营业利润（亏
损以”－”号填 1,080,695,312.29 275,881,691.51 2,660,688,184.83 1,571,552,122.40
列）
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2020 年第三季度报告
加：营业外收入 69,302.51 472,921.14 109,953.19 678,095.71
减：营业外支出 1,318,898.88 6,571,439.00 1,468,208.29 7,378,885.44
四、利润总额（亏
损总额以”－” 1,079,445,715.92 269,783,173.65 2,659,329,929.73 1,564,851,332.67
号填列）
减：所得税费用 271,213,769.70 60,216,429.42 644,693,030.07 332,251,205.46
五、净利润（净亏
损以”－”号填 808,231,946.22 209,566,744.23 2,014,636,899.66 1,232,600,127.21
列）
（一）持续经营净
利润（净亏损以 808,231,946.22 209,566,744.23 2,014,636,899.66 1,232,600,127.21
“－”号填列）
六、其他综合收益
-29,331,184.04 54,128,740.09 -6,467,145.58 273,825,152.90
的税后净额
（一）不能重分
类进损益的其他 61,896,330.99 -25,152,129.88 6,566,084.27 98,296,432.52
综合收益
1．其他权益工
具投资公允价值 61,896,330.99 -25,152,129.88 6,566,084.27 98,296,432.52
变动
（二）将重分类
进损益的其他综 -91,227,515.03 79,280,869.97 -13,033,229.85 175,528,720.38
合收益
1.其他债权投
-90,641,724.89 75,921,082.69 -13,265,077.11 174,657,305.98
资公允价值变动
2.其他债权投
-585,790.14 3,359,787.28 231,847.26 871,414.40
资信用损失准备
七、综合收益总额 778,900,762.18 263,695,484.32 2,008,169,754.08 1,506,425,280.11
法定代表人：杨华辉 主管会计工作负责人：林红珍 会计机构负责人：郑弘
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2020 年第三季度报告
合并现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020年前三季度 2019年前三季度
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融工具净减少额 2,244,821,421.29 7,673,024,557.16
收取利息、手续费及佣金的现金 9,488,434,742.92 6,429,634,208.19
拆入资金净增加额 500,000,000.00
回购业务资金净增加额 317,017,447.19 10,283,558,180.98
代理买卖证券收到的现金净额 8,979,326,402.85 6,895,470,230.97
收到其他与经营活动有关的现金 5,017,557,754.08 5,961,349,607.56
经营活动现金流入小计 26,547,157,768.33 37,243,036,784.86
拆入资金净减少额 500,000,000.00
融出资金净减少额 10,215,481,972.50 2,989,041,182.15
支付利息、手续费及佣金的现金 1,730,138,791.58 1,387,368,875.57
支付给职工及为职工支付的现金 2,885,210,602.97 2,289,206,047.58
支付的各项税费 3,237,607,862.71 1,669,499,083.08
支付其他与经营活动有关的现金 3,732,223,595.65 6,936,349,967.40
经营活动现金流出小计 21,800,662,825.41 15,771,465,155.78
经营活动产生的现金流量净额 4,746,494,942.92 21,471,571,629.08
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,346,248,138.68 3,492,760,916.11
取得投资收益收到的现金 1,238,505,539.39 1,234,681,283.33
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
754,168.14 1,378,714.24
收回的现金净额
投资活动现金流入小计 3,585,507,846.21 4,728,820,913.68
投资支付的现金 62,564,428.96
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
163,585,416.37 197,475,080.69
支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 163,585,416.37 260,039,509.65
投资活动产生的现金流量净额 3,421,922,429.84 4,468,781,404.03
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现
金
取得借款收到的现金 45,514,222,975.13 12,989,897,555.24
发行债券收到的现金 21,073,271,925.00 6,335,341,841.36
收到其他与筹资活动有关的现金
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2020 年第三季度报告
筹资活动现金流入小计 66,587,494,900.13 19,325,239,396.60
偿还债务支付的现金 69,827,608,616.90 28,743,316,346.24
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,520,572,279.55 2,581,389,491.01
其中：子公司支付给少数股东的股利、利
269,500,000.00 38,950,299.67
润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 72,348,180,896.45 31,324,705,837.25
筹资活动产生的现金流量净额 -5,760,685,996.32 -11,999,466,440.65
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -145,000,140.21 297,311,760.69
五、现金及现金等价物净增加额 2,262,731,236.23 14,238,198,353.15
加：期初现金及现金等价物余额 52,909,338,431.64 32,286,006,031.06
六、期末现金及现金等价物余额 55,172,069,667.87 46,524,204,384.21
法定代表人：杨华辉 主管会计工作负责人：林红珍 会计机构负责人：郑弘
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2020 年第三季度报告
母公司现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020年前三季度 2019年前三季度
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融工具净减少额 5,808,447,537.02 5,528,687,545.37
收取利息、手续费及佣金的现金 5,569,933,118.31 3,956,518,605.46
拆入资金净增加额 500,000,000.00
回购业务资金净增加额 11,258,533,852.36
代理买卖证券收到的现金净额 5,331,515,829.40 8,250,873,855.41
收到其他与经营活动有关的现金 489,119,010.43 149,863,806.40
经营活动现金流入小计 17,699,015,495.16 29,144,477,665.00
拆入资金净减少额 500,000,000.00
融出资金净减少额 7,385,351,865.45 2,966,759,811.79
回购业务资金净减少额 270,196,731.15
支付利息、手续费及佣金的现金 939,270,009.23 896,657,067.98
支付给职工及为职工支付的现金 2,198,509,078.10 1,684,117,937.56
支付的各项税费 2,551,685,725.69 1,268,485,324.87
支付其他与经营活动有关的现金 568,922,468.55 849,243,884.04
经营活动现金流出小计 13,913,935,878.17 8,165,264,026.24
经营活动产生的现金流量净额 3,785,079,616.99 20,979,213,638.76
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,138,994,320.80 3,433,474,447.27
取得投资收益收到的现金 1,068,151,263.66 1,292,159,913.55
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
676,023.78 1,354,042.11
收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 3,207,821,608.24 4,726,988,402.93
投资支付的现金 500,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
138,598,828.55 164,879,373.50
支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 638,598,828.55 164,879,373.50
投资活动产生的现金流量净额 2,569,222,779.69 4,562,109,029.43
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金 21,073,271,925.00 4,949,100,401.00
收到其他与筹资活动有关的现金
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2020 年第三季度报告
筹资活动现金流入小计 21,073,271,925.00 4,949,100,401.00
偿还债务支付的现金 22,483,474,500.00 16,686,836,977.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,851,358,107.36 2,209,801,861.26
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 24,334,832,607.36 18,896,638,838.26
筹资活动产生的现金流量净额 -3,261,560,682.36 -13,947,538,437.26
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -439,396.84 337,709.50
五、现金及现金等价物净增加额 3,092,302,317.48 11,594,121,940.43
加：期初现金及现金等价物余额 35,319,415,792.08 19,462,057,769.99
六、期末现金及现金等价物余额 38,411,718,109.56 31,056,179,710.42
法定代表人：杨华辉 主管会计工作负责人：林红珍 会计机构负责人：郑弘
4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
资产：
货币资金 47,637,137,011.81 47,637,137,011.81
其中：客户资金存款 25,536,800,242.34 25,536,800,242.34
结算备付金 6,640,493,386.17 6,640,493,386.17
其中：客户备付金 5,817,385,083.44 5,817,385,083.44
融出资金 20,735,063,327.66 20,735,063,327.66
衍生金融资产 15,379,993.11 15,379,993.11
存出保证金 4,174,674,771.44 4,174,674,771.44
应收款项 2,412,086,360.68 2,412,086,360.68
买入返售金融资产 8,627,869,455.01 8,627,869,455.01
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产 48,549,780,285.64 48,549,780,285.64
债权投资
其他债权投资 22,996,386,469.82 22,996,386,469.82
其他权益工具投资 2,495,987,365.42 2,495,987,365.42
长期股权投资 1,773,261,294.00 1,773,261,294.00
投资性房地产 151,880,668.98 151,880,668.98
固定资产 606,697,731.54 606,697,731.54
无形资产 200,171,764.85 200,171,764.85
商誉 12,264,149.78 12,264,149.78
递延所得税资产 1,036,594,700.16 1,043,598,464.31 7,003,764.15
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2020 年第三季度报告
其他资产 2,509,226,494.07 2,509,226,494.07
资产总计 170,574,955,230.14 170,581,958,994.29 7,003,764.15
负债：
短期借款 5,883,211,119.82 5,883,211,119.82
应付短期融资款 6,365,189,163.47 6,365,189,163.47
拆入资金 505,444,444.43 505,444,444.43
交易性金融负债 3,993,399,431.59 3,993,399,431.59
衍生金融负债 18,023,444.60 18,023,444.60
卖出回购金融资产款 25,756,432,946.93 25,756,432,946.93
代理买卖证券款 34,604,898,441.09 34,604,898,441.09
应付职工薪酬 4,343,811,031.95 4,343,811,031.95
应交税费 903,660,728.25 903,660,728.25
应付款项 2,133,791,582.74 2,133,791,582.74
合同负债 39,930,151.03 39,930,151.03
预计负债 3,400,000.00 3,400,000.00
长期借款 2,999,186,930.04 2,999,186,930.04
应付债券 45,375,193,660.59 45,375,193,660.59
递延所得税负债 10,805,777.24 10,805,777.24
其他负债 634,819,545.89 622,904,451.48 -11,915,094.41
负债合计 133,531,268,248.63 133,559,283,305.25 28,015,056.62
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,696,671,674.00 6,696,671,674.00
资本公积 14,374,587,738.15 14,374,587,738.15
其他综合收益 498,725,163.41 498,725,163.41
盈余公积 1,716,990,955.34 1,714,889,826.09 -2,101,129.25
一般风险准备 4,166,681,950.93 4,162,479,692.43 -4,202,258.50
未分配利润 6,978,612,569.58 6,963,904,664.86 -14,707,904.72
归属于母公司所有者权益
34,432,270,051.41 34,411,258,758.94 -21,011,292.47
（或股东权益）合计
少数股东权益 2,611,416,930.10 2,611,416,930.10
所有者权益（或股东权
37,043,686,981.51 37,022,675,689.04 -21,011,292.47
益）合计
负债和所有者权益（或
170,574,955,230.14 170,581,958,994.29 7,003,764.15
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于 2017 年颁布了修订后的《企业会计准则第 14 号—收入》，本集团自 2020 年 1 月 1
日起执行该准则。根据新收入准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首日执行新准则与原准则
的差异追溯调整本报告期期初留存收益。本集团因采用新收入准则引起的具体影响科目及金额详见
上述调整报表。
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2020 年第三季度报告
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
资产：
货币资金 29,376,368,537.32 29,376,368,537.32
其中：客户资金存款 17,927,631,186.62 17,927,631,186.62
结算备付金 5,964,877,877.20 5,964,877,877.20
其中：客户备付金 5,333,171,848.86 5,333,171,848.86
融出资金 17,389,429,854.40 17,389,429,854.40
衍生金融资产 10,794,013.76 10,794,013.76
存出保证金 453,887,210.89 453,887,210.89
应收款项 261,137,875.50 261,137,875.50
买入返售金融资产 6,318,582,237.65 6,318,582,237.65
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产 35,668,971,277.50 35,668,971,277.50
其他债权投资 22,996,386,469.82 22,996,386,469.82
其他权益工具投资 2,495,987,365.42 2,495,987,365.42
长期股权投资 5,985,464,452.68 5,985,464,452.68
投资性房地产 151,880,668.98 151,880,668.98
固定资产 559,297,502.73 559,297,502.73
无形资产 170,660,755.26 170,660,755.26
递延所得税资产 687,001,125.97 694,004,890.12 7,003,764.15
其他资产 2,397,226,630.81 2,397,226,630.81
资产总计 130,887,953,855.89 130,894,957,620.04 7,003,764.15
负债：
短期借款
应付短期融资款 4,390,017,262.12 4,390,017,262.12
拆入资金 505,444,444.43 505,444,444.43
衍生金融负债 9,857,251.84 9,857,251.84
卖出回购金融资产款 22,673,279,354.66 22,673,279,354.66
代理买卖证券款 22,843,591,645.16 22,843,591,645.16
应付职工薪酬 3,279,217,258.73 3,279,217,258.73
应交税费 566,772,749.52 566,772,749.52
应付款项 599,166,326.19 599,166,326.19
合同负债 39,930,151.03 39,930,151.03
预计负债 3,400,000.00 3,400,000.00
应付债券 43,324,663,833.19 43,324,663,833.19
其他负债 214,786,942.48 202,871,848.07 -11,915,094.41
负债合计 98,410,197,068.32 98,438,212,124.94 28,015,056.62
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,696,671,674.00 6,696,671,674.00
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2020 年第三季度报告
资本公积 14,234,115,813.82 14,234,115,813.82
其他综合收益 354,307,051.92 354,307,051.92
盈余公积 1,716,990,955.34 1,714,889,826.09 -2,101,129.25
一般风险准备 3,215,216,021.28 3,211,013,762.78 -4,202,258.50
未分配利润 6,260,455,271.21 6,245,747,366.49 -14,707,904.72
所有者权益（或股东权益）
32,477,756,787.57 32,456,745,495.10 -21,011,292.47
合计
负债和所有者权益（或股东
130,887,953,855.89 130,894,957,620.04 7,003,764.15
权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于 2017 年颁布了修订后的《企业会计准则第 14 号—收入》，公司自 2020 年 1 月 1
日起执行该准则。根据新收入准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首日执行新准则与原准
则的差异追溯调整本报告期期初留存收益。公司因采用新收入准则引起的具体影响科目及金额详
见上述调整报表。
4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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