证券代码：601377        证券简称：兴业证券       公告编号：临 2021-016

                     兴业证券股份有限公司
          第五届监事会第二十四次会议决议公告
         本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或

   者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二十四次会议
于 2021 年 3 月 22 日以电子邮件方式发出会议通知，于 2021 年 4 月 1 日在福州
以现场方式召开。公司现有监事 5 名，全体监事参加会议，会议由监事会主席王
仁渠先生主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议的召开及表决程序符合《公
司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。
    本次会议审议并通过了以下议案：
    一、《<兴业证券股份有限公司 2020 年年度报告>及其摘要》
    表决情况：本议案有效表决票 5 票，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本报
告获得通过。
    监事会认为,公司 2020 年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相关法律、
法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；年报及其摘要的内容和格
式均符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的规定,所披露的信息能够
真实地反映出公司当期的经营管理和财务状况。
    本报告尚需提交公司股东大会审议。
    二、《兴业证券股份有限公司关于预计公司 2021 年日常关联交易的议案》
    表决情况：本议案有效表决票 5 票，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议
案获得通过。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    三、《兴业证券股份有限公司关于 2020 年度重大关联交易专项审计报告的
议案》
    表决情况：本议案有效表决票 5 票，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议


                                     1
案获得通过。
    四、《兴业证券股份有限公司关于 2020 年度合规管理工作的报告》
    表决情况：本议案有效表决票 5 票，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本报
告获得通过。
    五、《兴业证券股份有限公司关于反洗钱 2020 年年度报告的议案》
    表决情况：本议案有效表决票 5 票，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议
案获得通过。
    监事会认为，公司 2020 年度反洗钱工作报告的编制和审议程序符合相关法
律、法规和公司内部管理制度的规定；报告内容和格式均符合中国人民银行《金
融机构反洗钱监督管理办法》的要求，报告的内容能够客观地反映出公司反洗钱
工作情况。
    六、《兴业证券股份有限公司 2020 年度内部控制评价报告》
    表决情况：本议案有效表决票 5 票，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本报
告获得通过。
    监事会认为：公司按照证监会《企业内部控制基本规范》及相关规定，结合
行业特性和实际经营需求，切实开展内控制度体系建设，建立了较为完善的内控
制度，能够覆盖公司各项财务和经营管理工作，并合理、有效控制经营风险。公
司《2020 年度内部控制评价报告》能够真实、客观地反映出公司内部控制制度
的建设及运行情况。
    七、《兴业证券股份有限公司未来三年（2021-2023 年）股东回报规划》
    表决情况：本议案有效表决票 5 票，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议
案获得通过。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    八、《兴业证券股份有限公司关于续聘审计机构的议案》
    表决情况：本议案有效表决票 5 票，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议
案获得通过。
    监事会认为：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相
关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力；自公司聘请
毕马威为本公司审计机构以来，其工作勤勉尽责，坚持公允、客观、公正的态度

                                    2
开展独立审计，对公司规范会计核算、健全内控制度、加强财务管理、提高信息
披露质量等提供专业指导意见。监事会同意继续聘请毕马威华振会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司提供 2021 年度财务报告和内部控制审计等服务。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    九、《兴业证券股份有限公司 2020 年度利润分配预案》
    表决情况：本议案有效表决票 5 票，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本预
案获得通过。
    监事会认为：公司 2020 年度利润分配预案是根据公司实际财务和经营状况，
并综合考虑全体投资者利益制定的，符合《公司章程》中有关利润分配的规定。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    十、《兴业证券股份有限公司关于会计政策变更的议案》
    表决情况：本议案有效表决票 5 票，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议
案获得通过。
    监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部的相关文件要求进行的合
理变更，执行会计政策变更能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成
果；本次会计政策变更的决策程序，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，
不存在损害公司及股东利益的情形。
    十一、《兴业证券股份有限公司关于 2021 年风险偏好声明、风险容忍度指
标与重大风险限额的议案》
    表决情况：本议案有效表决票 5 票，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议
案获得通过。
    十二、《兴业证券股份有限公司关于 2020 年风险评估报告的议案》
    表决情况：本议案有效表决票 5 票，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议
案获得通过。
    十三、《兴业证券股份有限公司监事会 2020 年度工作报告》。
    表决情况：本议案有效表决票 5 票，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本报
告获得通过。
    本报告尚需提交公司股东大会审议。
    十四、《兴业证券股份有限公司 2020 年度监事绩效考核及薪酬情况专项说

                                    3
明》
   表决情况：本议案有效表决票 5 票，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议
案获得通过。
   本议案尚需提交公司股东大会审议。
    十五、《兴业证券股份有限公司关于 2020 年度监事会主席考评的议案》
   表决情况：本议案有效表决票 5 票，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议
案获得通过。
   特此公告。




                                                 兴业证券股份有限公司
                                                      监   事   会
                                                  二○二一年四月二日




                                   4