2021 年第一季度报告正文
公司代码：601377 公司简称：兴业证券
兴业证券股份有限公司
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人杨华辉 、主管会计工作负责人林红珍 及会计机构负责人（会计主管人员）郑
弘保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 194,032,588,032.59 181,019,696,607.43 7.19
归属于上市公司股东的净
38,829,939,464.79 37,738,571,253.32 2.89
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量
7,971,845,093.89 11,344,016,829.07 -29.73
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 5,504,873,069.50 3,609,840,900.50 52.50
归属于上市公司股东的净
1,195,356,530.13 271,323,863.06 340.56
利润
归属于上市公司股东的扣
1,104,548,054.61 197,552,896.48 459.12
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率
3.12 0.78 增加 2.34 个百分点
（%）
基本每股收益（元/股） 0.1785 0.0405 340.74
稀释每股收益（元/股） 0.1785 0.0405 340.74
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 13,038.95 主要为固定资产处置损益
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 156,031,716.34 主要为财政扶持资金
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 16,530,777.57 主要为税务机关手续费返还
少数股东权益影响额（税后） -38,602,965.06
所得税影响额 -43,164,092.28
合计 90,808,475.52
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况
表
单位：股
股东总数（户） 244,719
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
期末持股
股东名称（全称） 比例(%) 售条件股 股东性质
数量 股份状态 数量
份数量
福建省财政厅 1,357,089,734 20.27 0 无 0 国家
福建省投资开发集
488,084,753 7.29 0 无 0 国有法人
团有限责任公司
上海申新（集团） 境内非国
210,340,000 3.14 0 无 0
有限公司 有法人
中国证券金融股份
164,588,398 2.46 0 无 0 国有法人
有限公司
华域汽车系统股份
162,240,000 2.42 0 无 0 国有法人
有限公司
香港中央结算有限
135,570,239 2.02 0 无 0 境外法人
公司
上海市糖业烟酒
125,145,182 1.87 0 无 0 国有法人
（集团）有限公司
国泰中证全指证券
境内非国
公司交易型开放式 122,914,364 1.84 0 无 0
有法人
指数证券投资基金
福建省融资担保有
91,320,516 1.36 0 无 0 国有法人
限责任公司
中央汇金资产管理
89,431,420 1.34 0 无 0 国有法人
有限责任公司
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流 股份种类及数量
股东名称
通股的数量 种类 数量
福建省财政厅 1,357,089,734 人民币普通股 1,357,089,734
福建省投资开发集团有限责任公司 488,084,753 人民币普通股 488,084,753
上海申新（集团）有限公司 210,340,000 人民币普通股 210,340,000
中国证券金融股份有限公司 164,588,398 人民币普通股 164,588,398
华域汽车系统股份有限公司 162,240,000 人民币普通股 162,240,000
香港中央结算有限公司 135,570,239 人民币普通股 135,570,239
上海市糖业烟酒（集团）有限公司 125,145,182 人民币普通股 125,145,182
国泰中证全指证券公司交易型开放
122,914,364 人民币普通股 122,914,364
式指数证券投资基金
福建省融资担保有限责任公司 91,320,516 人民币普通股 91,320,516
中央汇金资产管理有限责任公司 89,431,420 人民币普通股 89,431,420
福建省投资开发集团有限责任公司的全资子公司福建省华
上述股东关联关系或一致行动的说 兴集团有限责任公司为福建省融资担保有限责任公司的母
明 公司。除此之外，公司未知其他股东之间存在关联关系或
属于一致行动人的情况。
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股
情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）公司资产负债表项目大幅度变动的情况及原因
单位：元 币种：人民币
2021 年 2020 年
项目 增减幅度% 主要原因
3 月 31 日 12 月 31 日
主要系部分股票期权合约公
衍生金融资产 183,761,778.01 49,479,531.67 271.39 允价值变动所产生的衍生金
融资产增加
买入返售金融 主要系债券质押式回购规模
8,236,865,124.89 4,552,495,226.73 80.93
资产 增加
其他权益工具 主要系收回其他权益工具投
0.00 2,552,845,981.04 -100.00
投资 资
主要系公司实施新租赁准则
使用权资产 919,502,759.46 0.00 不适用
影响所致
其他资产 1,420,523,749.50 2,096,303,933.42 -32.24 主要系其他应收款余额减少
短期借款 2,222,022,490.33 3,863,492,274.65 -42.49 主要系归还到期短期借款
主要系归还到期银行拆入资
拆入资金 0.00 530,079,333.33 -100.00
金
主要系部分股票期权合约公
衍生金融负债 54,245,119.55 132,678,348.19 -59.12 允价值变动所产生的衍生金
融负债减少
主要系应付待清算款和托管
应付款项 4,673,270,913.01 2,668,336,901.81 75.14 产品募集资金专户期末余额
增加
主要系公司实施租赁准则影
租赁负债 902,846,321.34 0.00 不适用
响所致
（2）公司利润表项目大幅变动的情况及原因
单位：元 币种：人民币
项目 2021 年 1-3 月 2020 年 1-3 月 增减幅度% 主要原因
主要系基金管理业务和经
手续费及佣金净
2,680,242,586.20 1,575,456,144.45 70.12 纪业务手续费净收入同比
收入
增加
主要系融资融券业务利息
利息净收入 375,490,731.79 212,321,020.50 76.85
收入同比增加
主要系收到的政府补助同
其他收益 172,647,723.37 130,762,697.21 32.03
比增加
公允价值变动收 主要系交易性金融资产公
-439,387,270.54 -898,158,210.15 不适用
益 允价值同比增加所致
汇兑收益 11,479,811.15 -21,920,576.56 不适用 主要系汇率变动所致
资产处置收益 15,010.97 123,913.89 -87.89 主要系固定资产处置收益
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同比减少
主要系增值税应税收入增
税金及附加 31,398,958.48 21,273,145.23 47.60
加所致
主要系业务队伍扩大和经
营业绩增长，公司在队伍建
业务及管理费 2,066,068,737.51 1,218,110,137.76 69.61
设、信息技术和客户营销与
服务等方面的投入增加
主要系计提的融出资金信
信用减值损失 87,283,429.51 259,347,637.36 -66.35
用减值损失同比减少
主要系期货风险子公司计
其他资产减值损
-15,842,171.22 178,138,649.30 -108.89 提的大宗商品存货跌价准
失
备同比减少
主要系收到的奖励款同比
营业外收入 83,033.05 414,592.11 -79.97
减少
营业外支出 170,234.53 4,019,798.15 -95.77 主要系捐赠支出同比减少
主要因税前利润增加，相应
所得税费用 492,951,606.21 166,105,816.92 196.77
增加所得税费用
主要系非全资子公司净利
少数股东损益 368,573,765.78 -8,090,822.01 不适用
润同比增长
其他综合收益的 主要系其他债权投资公允
-100,506,327.01 74,811,209.10 -234.35
税后净额 价值变动收益减少所致
（3）现金流量表同比发生重大变化的说明
单位：元 币种：人民币
增减
项目 2021 年 1-3 月 2020 年 1-3 月 主要原因
幅度%
主要系本期回购业务
经营活动产生的
7,971,845,093.89 11,344,016,829.07 -29.73 资金净流出，而上年同
现金流量净额
期净流入
投资活动产生的 主要系收回投资收到
2,045,925,520.28 1,132,477,514.03 80.66
现金流量净额 的现金同比增加
筹资活动产生的 主要系发行债券收到
-2,784,307,546.99 -6,847,034,607.40 不适用
现金流量净额 的现金同比增加
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司 2016 年年度股东大会审议通过了《关于设立兴业证券股份有限公司员工持股计划的议
案》并于 2017 年 8 月 17 日完成员工持股计划股票过户手续。参加本次员工持股计划的员工范围
为截至 2017 年 5 月 31 日与公司签订正式劳动合同的兴业证券股份有限公司、境内金融类控股子
公司的员工及公司委派至其他子公司的外派人员，包含本公司董事、监事、高级管理人员及其他
员工，共计 3,153 人。本次员工持股计划分为两期，第一期持有 47,669,000 股，占公司总股本的
比例为 0.712%，认购总金额 311,755,260 元，参与人数 2,943 人，锁定期 12 个月；第二期持有
20,331,243 股，占公司总股本的比例为 0.304%，认购总金额 132,966,329.22 元，参与人数 210
人，锁定期 36 个月。本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律、法规允
许的其他方式。本次员工持股计划委托兴证证券资产管理有限公司作为资产管理机构进行管理。
公司于 2018 年 8 月 16 日召开员工持股计划持有人会议第二次会议，审议通过了《关于修订<
兴业证券员工持股计划管理办法>的议案》及《关于修订<兴业证券员工持股计划（修订稿）>的议
案》，公司第一期员工持股计划锁定期于 2018 年 8 月 17 日届满，公司第二期员工持股计划锁定
期于 2020 年 8 月 17 日届满。
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本报告期内，公司员工持股计划实施情况如下：因第一期和第二期员工持股计划锁定期届满，
部分持有人退出引起员工持股计划持股人数、持股数量及持股比例发生变动。截至本报告期末，
本次员工持股计划持股人数合计 397 人，持股数量合计 9,198,143 股，持股数占公司总股本的
0.137%。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 兴业证券股份有限公司
法定代表人 杨华辉
日期 2021 年 4 月 29 日
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