证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：2021-031
兴业证券股份有限公司
2020 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 6 月 29 日
(二) 股东大会召开的地点：福建省福州市鼓楼区温泉公园路 59 号世纪金源大
饭店三层第二会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 49
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,543,130,761
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 37.9760
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式，符合《公司法》
等法律、法规及《公司章程》的有关规定。本次股东大会由公司董事会召集，杨
华辉董事长主持会议。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、公司在任监事 5 人，出席 5 人；
3、公司董事会秘书出席会议；高级管理人员列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：兴业证券股份有限公司董事会 2020 年度工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,542,429,263 99.9724 268,398 0.0106 433,100 0.0170
2、 议案名称：兴业证券股份有限公司监事会 2020 年度工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,542,375,863 99.9703 268,398 0.0106 486,500 0.0191
3、 议案名称：《兴业证券股份有限公司 2020 年年度报告》 及其摘要
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,542,375,863 99.9703 268,398 0.0106 486,500 0.0191
4、 议案名称：兴业证券股份有限公司 2020 年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,542,251,963 99.9654 392,298 0.0155 486,500 0.0191
5、 议案名称：兴业证券股份有限公司 2020 年度利润分配预案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,542,579,661 99.9783 551,100 0.0217 0 0.0000
6、 议案名称：兴业证券股份有限公司关于 2021 年证券投资规模的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,542,914,361 99.9915 155,800 0.0061 60,600 0.0024
7、 议案名称：兴业证券股份有限公司关于境内债务融资工具授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,432,762,847 95.6602 101,056,796 3.9737 9,311,118 0.3661
8、 议案名称：兴业证券股份有限公司关于续聘审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,542,340,261 99.9689 304,000 0.0120 486,500 0.0191
9、 议案名称：兴业证券股份有限公司关于预计公司 2021 年日常关联交易的议
案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 606,419,358 99.9643 163,000 0.0269 53,400 0.0088
10、 议案名称：兴业证券股份有限公司未来三年（2021-2023 年）股东回报
规划
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,542,921,561 99.9918 155,800 0.0061 53,400 0.0021
11、 议案名称：关于修订《公司章程》部分条款的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,542,495,961 99.9750 155,800 0.0061 479,000 0.0189
12、 议案名称：关于修订《兴业证券股份有限公司股东大会议事规则》的议
案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,542,495,961 99.9750 155,800 0.0061 479,000 0.0189
13、 议案名称：兴业证券股份有限公司关于董事变更的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,540,198,954 99.8847 2,878,407 0.1132 53,400 0.0021
14、 议案名称：兴业证券股份有限公司 2020 年度董事绩效考核及薪酬情况专
项说明
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,542,914,361 99.9915 163,000 0.0064 53,400 0.0021
15、 议案名称：兴业证券股份有限公司 2020 年度监事绩效考核及薪酬情况专
项说明
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,542,914,361 99.9915 163,000 0.0064 53,400 0.0021
(二) 现金分红分段表决情况
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
持 股 5% 以
上普通股
股东 1,845,174,487 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持股 1%-5%
普通股股
东 426,805,698 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持 股 1% 以
下普通股
股东 270,599,476 99.7968 551,100 0.2032 0 0.0000
其中:市值
50 万 以 下
普通股股
东 158,999,433 99.7485 400,900 0.2515 0 0.0000
市值 50 万
以上普通
股股东 111,600,043 99.8656 150,200 0.1344 0 0.0000
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议 议案名 同意 反对 弃权
案 称 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
序 （%） （%）
号
3 《 兴 业 605,880,860 99.8756 268,398 0.0442 486,500 0.0802
证 券 股
份 有 限
公 司
2020 年
年 度 报
告》 及
其摘要
5 兴 业 证 606,084,658 99.9092 551,100 0.0908 0 0.0000
券 股 份
有 限 公
司 2020
年 度 利
润 分 配
预案
8 兴 业 证 605,845,258 99.8697 304,000 0.0501 486,500 0.0802
券 股 份
有 限 公
司 关 于
续 聘 审
计 机 构
的议案
9 兴 业 证 606,419,358 99.9643 163,000 0.0269 53,400 0.0088
券 股 份
有 限 公
司 关 于
预 计 公
司 2021
年 日 常
关 联 交
易 的 议
案
10 兴 业 证 606,426,558 99.9655 155,800 0.0257 53,400 0.0088
券 股 份
有 限 公
司 未 来
三 年
（ 2021-
2023 年）
股 东 回
报规划
13 兴 业 证 603,703,951 99.5167 2,878,407 0.4745 53,400 0.0088
券 股 份
有 限 公
司 关 于
董 事 变
更 的 议
案
14 兴 业 证 606,419,358 99.9643 163,000 0.0269 53,400 0.0088
券 股 份
有 限 公
司 2020
年 度 董
事 绩 效
考 核 及
薪 酬 情
况 专 项
说明
(四) 关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会审议的 15 项议案均获得通过，并听取了独立董事 2020 年度述
职报告。
议案 7、议案 10、议案 11 为特别决议议案，均获得出席本次股东大会的股
东所持有效表决权股份总数 2/3 以上通过。
议案 9 涉及关联交易，关联股东福建省财政厅、福建省投资开发集团有限责
任公司、福建省华兴集团有限责任公司、福建省融资担保有限责任公司以及股权
登记日登记在册的其他关联股东回避表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：孙立、唐敏
2、 律师见证结论意见：
本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；出
席本次股东大会的人员资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、
法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
兴业证券股份有限公司
2021 年 6 月 30 日