兴业证券：兴业证券股份有限公司信息披露管理制度2021-08-20
兴业证券股份有限公司信息披露管理制度
（经公司第五届董事会第三十九次会议审议通过）
第一章 总则
第一条 为规范兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露行
为的及时性和公平性，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，切实维护
公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券
法》”）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、
《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证
券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》（以下简称“《指引》”）、
《上海证券交易所上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》及《兴业证券股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。
第二条 本制度所称“信息”是指所有对公司证券及其衍生品种交易价格产
生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称“披露”是指
在规定的时间、在规定的媒体、以规定的方式向社会公众公布信息，并按规定
报送证券监管部门备案的行为。
第三条 本制度适用于如下人员和机构：
（一）公司董事会秘书和董监事会办公室；
（二）公司董事和董事会；
（三）公司监事和监事会；
（四）公司高级管理人员；
（五）公司总部各单位以及各分支机构、子公司的负责人；
（六）公司控股股东、实际控制人及其一致行动人和持股 5%以上股权的
股东；
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（七）其他负有信息披露职责的公司、机构、部门和人员。
第四条 董事长是公司信息披露的第一责任人，公司董事、监事、高级管理
人员、公司总部各单位以及各分支机构、子公司的负责人、公司控股股东、实
际控制人及其一致行动人和持股 5%以上股权的股东为公司信息报告义务人。
第五条 公司控股子公司发生的重大事项，可能对公司证券及其衍生品种交
易价格产生重大影响的，视同公司发生的重大事项，公司将按规定履行相关信
息披露义务。公司控股子公司应当建立相应的信息报告机制，确保其发生的应
予披露的重大事项及时上报给公司。
第二章 信息披露的基本原则和一般规定
第六条 为规范信息披露事务管理，公司的信息披露工作应严格遵循本章所
规定的基本原则。
第七条 公司及公司董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露的内容真
实、准确、完整，信息披露及时、公平，没有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并
说明理由。
第八条 公司发生的或与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，或
者本制度没有具体规定，但上海证券交易所或公司董事会认为该事件可能对公
司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当比照本制度及时披
露，且在发生类似事件时，按照统一标准予以披露。
第九条 公司董事、监事、高级管理人员和其他知情人在信息披露前，应当
将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司内幕信息，不得进行内幕
交易或者配合他人操纵股票交易价格。
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第十条 公司应当严格执行本制度并制定和执行重大信息的内部报告制度，
明确公司总部各单位、各分支机构及子公司和有关人员的信息披露职责范围及
保密责任，以保证公司的信息披露符合本制度要求。
第十一条 公司及相关信息报告义务人应当关注公共传媒（包括主要网站）
关于本公司的报道，以及本公司股票的交易情况，及时向有关方面了解真实情
况，在规定期限内如实回复上海证券交易所就上述事项提出的问询，并按照本
制度的规定和上海证券交易所的要求及时就相关情况作出公告。
第十二条 公司依法披露信息应当将公告文稿和相关备查文件报送公司注册
地证监局和上海证券交易所登记。
依法披露的信息，应当在上海证券交易所的网站和符合中国证监会规定条
件的媒体发布，同时将其置备于上市公司住所、证券交易所，供社会公众查
阅。
信息披露文件的全文应当在上海证券交易所的网站和符合中国证监会规定
条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘
要应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的
报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第十三条 公司披露信息时，应当使用事实描述性语言，简明扼要、通俗
易懂地说明事件真实情况，信息披露文件中不得含有宣传、广告、恭维或者诋
毁等性质的词句。
第三章 信息披露管理制度的制定、实施与监督
第十四条 本制度由董事会负责制定，经董事会审议通过后实施，并履行相
应的报备和上网程序。
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第十五条 本制度由公司董事会负责实施，由公司董事长作为实施信息披露
管理制度的第一责任人，由董事会秘书负责具体协调，证券事务代表协助董事
会秘书工作。董监事会办公室是公司信息披露事务管理部门，具体负责公司信
息披露事务。
第十六条 本制度由公司监事会负责监督。监事会应当对本制度的实施情
况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督促公司董事会进行改正，
并根据需要要求董事会对本制度予以修改。董事会不予更正的，监事会可以向
上海证券交易所报告，经上海证券交易所形式审核后，发布监事会公告。
第十七条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会依照《管理办法》采取
监管措施、或被上海证券交易所依据《上市规则》通报批评或公开谴责的，董
事会应当及时组织对本制度及其实施情况的检查，采取相应的更正措施。公司
应当对有关责任人及时进行内部处分，并将有关处理结果在 5 个工作日内报上
海证券交易所备案。
第十八条 董事会应对本制度的年度实施情况进行自我评估，在年度报告披
露的同时，将关于本制度实施情况的董事会自我评估报告纳入年度内部控制自
我评估报告部分进行披露。
第十九条 监事会应当形成对本制度实施情况的年度评价报告，并在年度报
告中进行披露。
第四章 信息披露的范围和内容
第一节 一般规定
第二十条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说
明书、上市公告书、收购报告书等。
第二节 定期报告
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第二十一条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告。凡是对投
资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
第二十二条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告
应当在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每个会计
年度第 3 个月、第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。
第 1 季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向上海证券交易所
报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。
第二十三条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司简介和主要财务指标；
（二）管理层讨论与分析；
（三）公司治理；
（四）环境与社会责任；
（五）重要事项；
（六）股份变动及股东情况；
（七）优先股相关情况；
（八）债券相关情况；
（九）财务报告；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第二十四条 半年度报告应当记载以下内容：
（一）公司简介和主要财务指标；
（二）管理层讨论与分析；
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（三）公司治理；
（四）环境与社会责任；
（五）重要事项；
（六）股份变动及股东情况；
（七）优先股相关情况；
（八）债券相关情况；
（九）财务报告；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第二十五条 季度报告报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）重要事项；
（三）中国证监会规定的其他事项。
第二十六条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通
过的定期报告不得披露。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会
的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容
是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事
应当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董
事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的
内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
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董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议
的，应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完
整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披
露。公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则。
第二十七条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进
行业绩预告。预计年度经营业绩将出现下列情形之一的，公司应当在会计年度
结束后一个月内进行业绩预告；预计中期和第三季度业绩将出现下列情形之一
的，公司可以进行业绩预告：
（一）净利润为负值；
（二）净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
（三）实现扭亏为盈。
披露业绩预告后，又预计本期业绩与已披露的业绩预告情况差异较大的，
公司应当及时刊登业绩预告更正公告。
第二十八条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司股票
交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
第三节 临时报告
第二十九条 公司披露的除定期报告之外的其他公告为临时报告。
第三十条 临时报告包括董事会、监事会、股东大会决议公告、重大交易
公告、关联交易公告、其他重大事项公告等。
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第三十一条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状
态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权
未提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影
响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者
挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之
五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权
等，或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、
负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
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（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政
处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌
严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身
体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因
涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响
的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义
务。
第三十二条 公司应对下列重大交易予以披露：
（一）购买或者出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）；
（三）提供财务资助；
（四）提供担保；
（五）租入或租出资产；
（六）委托或者受托管理资产和业务；
（七）赠与或受赠资产；
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（八）债权、债务重组；
（九）签订许可使用协议；
（十）转让或者受让研究与开发项目；
（十一）中国证监会、上海证券交易所或者公司认定的其他重大交易。
上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产
品、商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及的此
类资产购买或者出售行为，仍包括在内。
第三十三条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地
址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第三十四条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当
依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十五条 关联交易事项的披露要求及程序参照《兴业证券股份有限公司
关联交易管理制度》执行。
第五章 信息披露的标准
第三十六条 公司发生的交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，应
当及时披露：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）
占公司最近一期经审计总资产的 10%以上；
（二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计
净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
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（三）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以
上，且绝对金额超过 100 万元；
（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公
司最近一个会计年度经审计主营业务收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000
万元；
（五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近
一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第三十七条 公司发生的交易（提供担保、受赠现金资产、单纯减免公司
义务的债务除外）达到下列标准之一的，除应当及时披露外，还应当提交股东
大会审议：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）
占公司最近一期经审计总资产的 50%以上；
（二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计
净资产的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元；
（三）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以
上，且绝对金额超过 500 万元；
（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公
司最近一个会计年度经审计主营业务收入的 50%以上，且绝对金额超过 5,000
万元；
（五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近
一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第三十八条 公司应及时披露涉案金额超过 1,000 万元，且占公司最近一
期经审计净资产绝对值 10%以上的重大诉讼、仲裁事项。
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未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案
件特殊性认为可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响，或者上海
证券交易所认为有必要披露的，以及涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤
销或者宣告无效的诉讼，也应当及时披露。
公司连续 12 个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到上述标准，
也应告知董监事会办公室，并视情节轻重，履行不同披露义务。
第三十九条 股票交易被上海证券交易所根据有关规定或者业务规则认定
为异常波动的，公司应当根据上海证券交易所的要求披露交易异常波动公告。
第四十条 持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人涉及公司的权益变
动或收购的，相关股东、收购人、实际控制人按照《上市公司收购管理办法》
履行报告和公告义务的，应当及时通知公司。公司应当在知悉上述权益变动或
收购后，及时发布提示性公告。
第四十一条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信
息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项
的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
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第四十二条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进
展或者变化情况、可能产生的影响。
第四十三条 公司正式对外公布定期报告或者财务报告、业绩快报等之前，
各控股子公司严禁对外公布其当期的任何财务数据。
第六章 暂缓、豁免信息披露的情形
第四十四条 公司信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时
性商业秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓
披露。
第四十五条 公司信息披露义务人拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密
等情形，按《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关
保密的法律法规或损害本公司及投资者利益的，可以豁免披露。
第四十六条 本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门
规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一
定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的
安全和利益的信息。
本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部门规章
规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人
采取保密措施的技术信息和经营信息。
第四十七条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄漏；
（二）有关内幕人士已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
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第四十八条 公司依照本制度对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当
由本公司董事会秘书负责登记，并经本公司董事长签字确认后，妥善归档保
管。
公司董事会秘书登记的事项可以包括：
（一）暂缓或豁免披露的事务内容；
（二）暂缓或豁免披露的原因和依据；
（三）暂缓披露的期限；
（四）暂缓或豁免事项的知情人名单；
（五）相关内幕人士的书面保密承诺；
（六）暂缓或豁免事项的内部审批流程。
第四十九条 公司信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，
并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。
第五十条 已暂缓、豁免披露的信息出现下列情形之一的，公司信息披露义
务人应当及时披露：
（一）已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻；
（二）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动；
（三）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，应当及时公告相
关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情
况。
第七章 信息披露的事务管理
第一节 信息披露内容的编制、审议、披露流程
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第五十一条 公司定期报告的编制、审议、披露程序：
（一）董监事会办公室会同财务部根据实际情况，拟定定期报告的披露时
间，并在上海证券交易所网站预约披露时间；
（二）董事会秘书负责召集相关部门召开定期报告的专题会议，部署报告
编制工作，确定时间进度，明确各信息报告义务人的具体职责及相关要求；
（三）董监事会办公室、财务部根据中国证监会和上海证券交易所发布的
关于编制定期报告的最新规定，起草定期报告框架；
（四）各信息报告义务人按工作部署，按时向董监事会办公室、财务部提
交所负责编制的信息、资料。财务部负责组织财务审计，向董监事会办公室提
交财务报告、财务附注说明和有关财务资料。信息报告义务人必须对提供或传
递的信息负责，并保证提供信息的真实、准确、完整；
（五）董监事会办公室负责汇总、整理，形成定期报告初稿；
（六）提交董事会进行审核，交公司董事、监事、高级管理人员签署书面
确认意见；
（七）由公司监事会进行审核并提出书面审核意见；
（八）由董事长签发，董事会秘书在两个工作日内报上海证券交易所审核
披露。
季度报告的编制、审议、披露程序可以参照定期报告执行。
第五十二条 临时报告在披露前应严格履行下列程序：
（一）董事会决议、监事会决议及股东大会决议的公告文稿由董监事会办
公室负责起草，经部门负责人审核后提交董事会秘书、董事长（或监事会主
席）逐级审批后，由董监事会办公室报上海证券交易所，经上海证券交易所审
核或登记后公告。
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（二）公司董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当立即向
董事会秘书进行通报；公司各单位在发生重大事件时，各单位信息披露联络人
应当立即填制《兴业证券股份有限公司重大信息报告单》，经各单位负责人对
真实性、准确性和完整性审核后，及时逐级向公司分管领导、总裁、董事长报
告，并向董事会秘书通报；
公司控股股东、实际控制人、持有 5%以上股份的股东，发生应履行披露
义务事件时应及时书面告知公司董事会秘书；
（三）董监事会办公室对上述报告进行初审后，同时报董事会秘书、公司
总裁和董事长确定是否需要公告；
（四）需要公告的重大事项由相关部门起草公告文稿，经董事会秘书审核
确认后报公司董事长审核签发（监事会公告由监事会主席审核签发）；
（五）董监事会办公室在规定的时间内按证券交易所规定的方式报送、披
露临时报告；
（六）重大事项遵循持续披露原则，对重大事项的进展情况，各单位要及
时按本条规定的程序，履行报告义务，董事会秘书、董监事会办公室应持续给
予关注。
第五十三条 公司信息报告义务人在接到关于编制定期报告的通知后，要
求提供情况说明和数据的，应在规定的时间内及时、准确、完整地以书面形式
提供。
第五十四条 为保障信息披露的及时、准确，掌握公司日常经营情况，公
司各单位应当定期与董监事会办公室沟通反馈日常经营情况。
第五十五条 本制度未明确规定的未公开信息的流转、报告及披露流程参
照《兴业证券股份有限公司重大信息内部报告制度》执行。
第二节 信息报告义务人的职责
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第五十六条 信息报告义务人应当严格遵守国家有关法律、行政法规、部门
规章、本制度及其他有关规定的要求，履行信息报告的义务，遵守信息报告纪
律。
第五十七条 信息报告义务人应履行如下工作职责：
（一）董事会秘书负责协调实施信息披露事务管理制度，组织和管理信息
披露事务管理部门具体承担公司信息披露工作；
（二）公司董事和董事会应勤勉尽责、确保公司信息披露内容的真实、准
确、完整；
（三）监事和监事会除应确保有关监事会公告内容的真实、准确、完整
外，应负责对公司董事及高级管理人员履行信息披露相关职责的行为进行监
督；
（四）公司董事和董事会、监事和监事会以及高级管理人员有责任保证公
司董监事会办公室及公司董事会秘书及时知悉公司组织与运作的重大信息、对
股东和其他利益相关者决策产生实质性或较大影响的信息以及其他应当披露的
信息；
（五）公司总部各单位以及各分支机构、子公司的负责人应当督促本部门
或公司严格执行信息披露事务管理和报告制度，确保本单位或公司发生的应予
披露的重大信息及时通报给公司董监事会办公室或董事会秘书；
（六）上述各类人员对公司未公开信息负有保密责任，不得以任何方式向
任何单位或个人泄露尚未公开披露的信息。
第三节 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第五十八条 公司财务信息披露前，应遵守公司财务管理和会计核算的内部
控制及监督制度。
第五十九条 公司年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的
会计师事务所审计。
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第六十条 定期报告中的财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事
会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第四节 信息披露的档案管理
第六十一条 公司对外信息披露的文件档案，公司董事、监事、高级管理人
员依本制度履行职责的记录由公司办公室统一归档管理。股东大会文件、董事
会文件、信息披露文件分类专卷存档保管。相关档案的保管期限应依据《公司
章程》的规定办理。
第六十二条 以公司名义对中国证监会、福建证监局等单位进行正式行文的
相关文件由公司存档保管。
第八章 其他对外发布信息的规定
第六十三条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，
不得提供内幕信息。
第六十四条 未经授权，公司任何员工（其中，公司研究部人员遵循本制
度第六十五条之规定）不得接受媒体的采访。
经董监事会办公室同意，接受媒体的采访，被采访人应事先通知记者将采
访内容传真或发电子邮件至公司。采访结束后，被采访人应要求记者提供拟发
表的稿件，经公司负责宣传工作的主管人员及董事会秘书审核同意后方可发
表，正式
发表的稿件需提交董监事会办公室备案。
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第六十五条 公司及控股子公司的研究部门人员在就经济、行业、上市公
司等专业性问题接受采访、发表看法时，可不受本制度第六十四条的限制，但
应特别标注“所有观点仅代表个人看法”。
此外，公司及控股子公司的研究部门人员还应分别遵循如下规定：
（1）公司各研究部门人员不得对公司业务、情况或股价发表任何言论；
（2）公司控股子公司的研究部门人员应尽量避免发表关于公司的研究报
告，如发表，应在显著位置标明如下内容：
（a）控股子公司与公司的关系；
（b）所有观点均以公司公开披露的信息为依据。
第六十六条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信
息，不得利用信息进行内幕交易。
第六十七条 公司总部各单位以及各分支机构、子公司在报刊、互联网等
其他公共媒体上进行形象宣传、新闻发布等，其与信息披露有关的内容应事先
经董事会秘书审查，凡与信息披露有关的内容，均不得早于公司信息披露。
第六十八条 公司总部各单位以及各分支机构、子公司应对内部局域网、
网站、内刊、宣传性资料等进行严格管理，并经公司总部各单位以及各分支机
构、子公司负责人及公司董事会秘书审查，防止在上述资料中泄漏未公开重大
信息。遇有不适合刊登的信息时，董事会秘书有权制止。
第九章 保密措施及责任追究
第六十九条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披
露而尚未公开信息的工作人员，负有保密义务。
第七十条 公司任何部门或人员违反信息披露相关制度，导致公司信息披露
违规，给公司造成严重影响或损失的，应对直接责任人给予批评、警告，直至
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解除其职务的处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。中国证监会、上海证
券交易所等证券监管部门另有处分的可以合并处罚。
第七十一条 信息披露过程中涉嫌违法的，按《证券法》相关规定，追究其
法律责任。
第十章 附则
第七十二条 本制度未尽事宜，遵从《管理办法》和《上市规则》执行。
第七十三条 本制度规定的事项如与国家有关法律、行政法规及《公司章
程》的规定相抵触，以国家有关法律、行政法规及《公司章程》的规定为准，
并随国家法律、法规的变化而进行修改。
第七十四条 本制度经董事会审议通过后生效，原《兴业证券股份有限公司
信息披露管理制度（2017 年 4 月修订）》同时废止。
第七十五条 本制度属于基本制度，解释权和修订权归属于公司董事会。
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