证券代码：601377       证券简称：兴业证券         公告编号：临 2022-008

                     兴业证券股份有限公司
            第六届监事会第三次会议决议公告
       本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或

   者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第三次会议于
2022 年 3 月 25 日以电子邮件的方式发出会议通知，于 2022 年 3 月 30 日以通讯
方式召开。公司现有监事 5 名，全体监事参加会议。会议的召集、召开及表决程
序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。
    本次会议审议并通过了以下议案：
    一、《兴业证券股份有限公司监事会 2021 年度工作报告》
    表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本报告尚需提交公司股东大会审议。
    二、《<兴业证券股份有限公司 2021 年年度报告>及其摘要》
    监事会认为,公司 2021 年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相关法
律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；公司 2021 年年度报
告及其摘要的内容和格式均符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的
规定,所披露的信息能够真实地反映出公司当期的经营管理和财务状况。
    表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本报告尚需提交公司股东大会审议。
    三、《兴业证券股份有限公司 2021 年度重大关联交易专项审计报告》
    表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    四、《兴业证券股份有限公司 2022 年日常关联交易预计情况的说明》
    表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    五、《兴业证券股份有限公司 2021 年度合规管理工作报告》


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    表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    六、《兴业证券股份有限公司 2021 年度反洗钱工作报告》
    监事会认为，公司 2021 年度反洗钱工作报告的编制和审议程序符合相关法
律、法规和公司内部管理制度的规定；报告内容和格式均符合中国人民银行《金
融机构反洗钱监督管理办法》的要求，报告的内容能够客观地反映出公司反洗钱
工作情况。
    表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    七、《兴业证券股份有限公司 2021 年度内部控制评价报告》
    监事会认为：公司按照证监会《企业内部控制基本规范》《证券公司内部控
制指引》等相关规定，结合行业特性和实际经营需求，建立健全内控制度体系，
有效实施内部控制，内部控制评价覆盖公司各项财务和经营管理，能够合理、有
效控制经营风险。公司《2021 年度内部控制评价报告》能够真实、客观地反映
出公司内部控制制度的建设及运行情况。
    表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票
    八、《兴业证券股份有限公司续聘审计机构的议案》
    监事会认为：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提
供专业审计服务的经验和能力，其工作勤勉尽责，能够坚持公允、客观、公正的
独立审计态度，并为公司规范会计核算、健全内控制度、加强财务管理、提高信
息披露质量等工作提供专业指导意见。同意继续聘请毕马威华振会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司提供 2022 年度财务报告和内部控制审计等服务。
    表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    九、《兴业证券股份有限公司 2021 年度利润分配预案》
    监事会认为：公司根据《公司法》《证券法》《公司章程》的相关规定，结
合公司实际经营情况，拟定了 2021 年度利润分配预案。本预案符合股东的整体
利益和长期利益，符合公司持续健康发展的需要。
    表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    十、《兴业证券股份有限公司 2022 年风险偏好声明、风险容忍度指标与重

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大风险限额的议案》
   表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    十一、《兴业证券股份有限公司 2021 年风险评估报告》
   表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    十二、《兴业证券股份有限公司 2021 年度监事绩效考核及薪酬情况专项说
明》
   表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
   本议案尚需提交公司股东大会审议。
   特此公告。




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                                                 二○二二年三月三十一日




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