证券代码：601377        证券简称：兴业证券        公告编号：临 2023-008

                     兴业证券股份有限公司
            第六届监事会第十一次会议决议公告
         本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或

   者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十一次会议于
2023 年 4 月 10 日以电子邮件的方式发出会议通知，于 2023 年 4 月 20 日在南平
市以现场方式召开。公司现有监事 4 名，全体监事参加会议。会议由余志军先生
主持，部分高级管理人员列席会议。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》
及《兴业证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定。
    本次会议审议并通过了以下议案：
    一、《兴业证券股份有限公司监事会 2022 年度工作报告》
    表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本报告尚需提交公司股东大会审议。
    二、《兴业证券股份有限公司 2022 年年度报告》及其摘要
    表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    监事会认为,公司 2022 年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相关法
律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；公司 2022 年年度报告
及其摘要的内容和格式均符合中国证监会和上海证券交易所的规定,所披露的信
息能够真实地反映出公司当期的经营管理和财务状况。
    本报告尚需提交公司股东大会审议。
    三、《兴业证券股份有限公司关于预计公司 2023 年日常关联交易的议案》
    表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    四、《兴业证券股份有限公司关于 2022 年度重大关联交易专项审计报告的
议案》


                                     1
    表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    五、《兴业证券股份有限公司 2022 年度内部控制评价报告》
    表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    监事会认为：公司按照《企业内部控制基本规范》《证券公司内部控制指引》
等相关规定，结合行业特性和实际经营需求，建立健全内控制度体系，有效实施
内部控制，内部控制评价覆盖公司各项财务和经营管理，能够合理、有效控制经
营风险。公司《2022 年度内部控制评价报告》能够真实、客观地反映出公司内
部控制制度的建设及运行情况。
    六、《兴业证券股份有限公司关于 2022 年度合规管理工作报告的议案》
    表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    七、《兴业证券股份有限公司关于 2022 年度反洗钱工作报告的议案》
    表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    监事会认为：公司 2022 年度反洗钱工作报告的编制和审议程序符合相关法
律、法规和公司内部管理制度的规定；报告内容和格式均符合中国人民银行《金
融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》的要求，报告的内容能够客观地反映
出公司反洗钱工作情况。
    八、《兴业证券股份有限公司 2022 年度利润分配预案》
    表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    监事会认为：公司根据《公司法》《证券法》《公司章程》的相关规定，结
合公司实际经营情况，拟定了 2022 年度利润分配预案。本预案符合股东的整体
利益和长期利益，符合公司持续健康发展的需要。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    九、《兴业证券股份有限公司续聘审计机构的议案》
    表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    监事会认为：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提
供专业审计服务的经验和能力，其工作勤勉尽责，能够坚持公允、客观、公正的
独立审计态度，并为公司规范会计核算、健全内控制度、加强财务管理、提高信
息披露质量等工作提供专业指导意见。同意继续聘请毕马威华振会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司提供 2023 年度财务报告和内部控制审计等服务。

                                    2
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    十、《兴业证券股份有限公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专
项报告》
    表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    监事会认为：公司能严格按照中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募
集资金存放和使用的相关规定管理和使用募集资金，报告真实地反映了公司募集
资金的存放与实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情形。
    十一、《兴业证券股份有限公司呆账核销管理情况报告》
    表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    十二、《兴业证券股份有限公司关于 2023 年风险偏好声明、风险容忍度指
标与重大风险限额的议案》
    表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    十三、《兴业证券股份有限公司关于 2022 年度风险评估报告的议案》
    表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    十四、《兴业证券股份有限公司 2022 年度监事绩效考核及薪酬情况专项说
明》
    表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    十五、《兴业证券股份有限公司关于 2022 年度监事会主席考评的议案》
    表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    十六、本次会议还听取了《兴业证券股份有限公司关于 2022 年度公司董事
履职的考评情况》。
    特此公告。




                                                   兴业证券股份有限公司
                                                        监   事   会
                                                  二○二三年四月二十二日



                                    3