证券代码：601598 证券简称：中国外运 公告编号：临 2020-026 号
中国外运股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：有
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2020 年 6 月 1 日
(二) 股东大会召开的地点：北京市朝阳区安定路 5 号院 10 号楼外运大厦
B 座 11 层 1 号会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情
况：
1、出席会议的股东和代理人人数 25
其中：A 股股东人数 20
境外上市外资股股东人数（H 股） 5
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 5,096,192,505
其中：A 股股东持有股份总数 4,083,894,070
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 1,012,298,435
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 68.8600
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 55.1818
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 13.6782
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情
况等。
公司 2020 年第一次临时股东大会由公司董事会召集，由公司董事长李关鹏
先生主持。会议的召集、召开、表决方式符合《中华人民共和国公司法》等法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 11 人，出席 9 人，董事长李关鹏先生，副董事长宋德星先
生，执行董事宋嵘先生，非执行董事粟健先生、熊贤良先生、江舰先生，独立非
执行董事王泰文先生、孟焰先生、李倩女士出席了本次股东大会，其他董事因另
有工作安排未能出席本次股东大会；
2、 公司在任监事 5 人，出席 3 人，监事范肇平先生、任东晓女士、毛征女
士出席了本次股东大会，其他监事因另有工作安排未能出席本次股东大会；
3、 董事会秘书李世础先生出席了本次股东大会；其他部分高管列席了本次
股东大会。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于《中国外运股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》
及其摘要的议案
审议结果：不通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
A股 13,182,767 60.7488 8,517,664 39.2512 0 0.0000
H股 648,593,344 64.0714 363,705,091 35.9286 0 0.0000
普通股合 661,776,111 64.0016 372,222,755 35.9984 0 0.0000
计：
2、 议案名称：关于《中国外运股份有限公司股票期权激励计划（第一期）（草
案修订稿）》及其摘要的议案
审议结果：不通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
A股 13,195,667 60.8083 8,504,764 39.1917 0 0.0000
H股 649,570,589 64.1679 362,672,846 35.8267 55,000 0.0054
普通股合 662,766,256 64.0974 371,177,610 35.8973 55,000 0.0053
计：
3、 议案名称：关于《中国外运股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法》
的议案
审议结果：不通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
A股 13,195,667 60.8083 8,504,764 39.1917 0 0.0000
H股 651,306,603 64.3394 360,936,832 35.6552 55,000 0.0054
普通股合 664,502,270 64.2653 369,441,596 35.7294 55,000 0.0053
计：
4、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事
宜的议案
审议结果：不通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
A股 13,182,767 60.7488 8,517,664 39.2512 0 0.0000
H股 650,274,358 64.2374 361,969,077 35.7572 55,000 0.0054
普通股合 663,457,125 64.1642 370,486,741 35.8305 55,000 0.0053
计：
5、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划（第一
期）相关事宜的议案
审议结果：不通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
A股 13,195,667 60.8083 8,504,764 39.1917 0 0.0000
H股 651,360,603 64.3447 360,936,832 35.6552 1,000 0.0001
普通股合 664,556,270 64.2705 369,441,596 35.7294 1,000 0.0001
计：
6、 议案名称：关于修订公司章程及股东大会议事规则的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
A股 4,078,725,514 99.8734 5,168,556 0.1266 0 0.0000
H股 746,329,144 73.7262 265,914,291 26.2684 55,000 0.0054
普通股 4,825,054,658 94.6796 271,082,847 5.3193 55,000 0.0011
合计：
(二) 涉及重大事项，5%以下 A 股股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
1 关于《中国外运股 13,182,7 60.74 8,517,6 39.25 0 0.000
份有限公司股票期 67 88 64 12 0
权激励计划（草案
修订稿）》及其摘要
的议案
2 关于《中国外运股 13,195,6 60.80 8,504,7 39.19 0 0.000
份有限公司股票期 67 83 64 17 0
权激励计划（第一
期） 草案修订稿）》
及其摘要的议案
3 关于《中国外运股 13,195,6 60.80 8,504,7 39.19 0 0.000
份有限公司股票期 67 83 64 17 0
权激励计划实施考
核办法》的议案
4 关于提请股东大会 13,182,7 60.74 8,517,6 39.25 0 0.000
授权董事会办理公 67 88 64 12 0
司股票期权激励计
划相关事宜的议案
5 关于提请股东大会 13,195,6 60.80 8,504,7 39.19 0 0.000
授权董事会办理公 67 83 64 17 0
司股票期权激励计
划（第一期）相关
事宜的议案
6 关于修订公司章程 16,531,8 76.18 5,168,5 23.81 0 0.000
及股东大会议事规 75 22 56 78 0
则的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、 议案 1-议案 6 为特别决议案，第 1-5 项特别决议案未获得出席本次股东
大会的有效表决权股份总数的 2/3 以上通过，而第 6 项特别决议案获得出席本次
股东大会的有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
由于公司 2020 年第一次临时股东大会、2020 年第一次 A 股类别股东大会和
2020 年第一次 H 股类别股东大会的第 1 项至第 5 项关于股票期权激励计划相关
决议案均未获审议通过，根据《上市公司股权激励管理办法》，公司自本公告之
日起 3 个月内，将不会再次审议股权激励计划。公司将继续优化薪酬与绩效考核
体系，充分调动管理层和专业骨干的积极性，并与股东充分沟通，在相关条件成
熟时，继续研究推出有效的长期激励计划，健全公司长效激励机制，吸引和留住
优秀人才，促进公司健康发展和股东价值最大化。
2、针对议案 1-议案 5，作为激励对象的股东或与激励对象存在关联关系的
股东已按规定回避表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市奋迅律师事务所
律师：杨颖菲、翁文涛
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规
则》等有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会
的召集人及出席或列席会议人员的资格合法有效，表决程序合法，所通过的决议
合法有效。
四、 备查文件目录
1、 中国外运股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会决议；
2、 北京市奋迅律师事务所关于中国外运股份有限公司 2020 年第一次临时
股东大会有关事宜的法律意见书。
中国外运股份有限公司
2020 年 6 月 1 日
