证券代码：601598 证券简称：中国外运 公告编号：临 2020-027 号
中国外运股份有限公司
2020 年第一次 A 股类别股东大会和 2020 年第一次 H
股类别股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次股东大会是否有否决议案：是
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2020 年 6 月 1 日
(二) 股东大会召开的地点：北京市朝阳区安定路 5 号院 10 号楼外运大厦
B 座 11 层 1 号会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情
况：
1、2020 年第一次 A 股类别股东大会
2020 年第一次 A 股类别股东大会的议案中，议案 1-议案 6 为 2020 年第一次
临时股东大会的议案；议案 7 为 2019 年度股东大会的议案，出席情况具体如下：
1）议案 1-议案 6 的出席情况
出席会议的股东和代理人人数 20
出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 4,083,894,070
出席会议的股东所持有表决权股份数占公司 A 股有表决权
股份总数的比例（%） 77.7009
2）议案 7 的出席情况
出席会议的股东和代理人人数 19
出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 4,084,115,170
出席会议的股东所持有表决权股份数占公司 A 股有表决权
股份总数的比例（%） 77.7051
2、2020 年第一次 H 股类别股东大会
出席会议的股东和代理人人数 5
出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,004,300,535
出席会议的股东所持有表决权股份数占公司 H 股有表决权
股份总数的比例（%） 46.8230
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情
况等。
公司 2020 年第一次 A 股类别股东大会和 2020 年第一次 H 股类别股东大会由
公司董事会召集，由公司董事长李关鹏先生主持。会议的召集、召开、表决方式
符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规
定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 11 人，出席 9 人，董事长李关鹏先生，副董事长宋德星先
生，执行董事宋嵘先生，非执行董事粟健先生、熊贤良先生、江舰先生，独立非
执行董事王泰文先生、孟焰先生、李倩女士出席了本次股东大会，其他董事因另
有工作安排未能出席本次股东大会；
2、 公司在任监事 5 人，出席 3 人，监事范肇平先生、任东晓女士、毛征女
士出席了本次股东大会，其他监事因另有工作安排未能出席本次股东大会；
3、 董事会秘书李世础先生出席了本次股东大会；其他部分高管列席了本次
股东大会。
二、 议案审议情况
（一）2020 年第一次 A 股类别股东大会
1、2020 年第一次 A 股类别股东大会审议情况如下：
序 议案名称 同意 反对 弃权
号 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
1 关于《中国外运 13,182,767 60.7488 8,517,664 39.2512 0 0.0000
股份有限公司
股票期权激励
计划（草案修订
稿）》及其摘要
的议案
2 关于《中国外运 13,195,667 60.8083 8,504,764 39.1917 0 0.0000
股份有限公司
股票期权激励
计划（第一期）
（草案修订
稿）》及其摘要
的议案
3 关于《中国外运 13,195,667 60.8083 8,504,764 39.1917 0 0.0000
股份有限公司
股票期权激励
计划实施考核
办法》的议案
4 关于提请股东 13,182,767 60.7488 8,517,664 39.2512 0 0.0000
大会授权董事
会办理公司股
票期权激励计
划相关事宜的
议案
5 关于提请股东 13,195,667 60.8083 8,504,764 39.1917 0 0.0000
大会授权董事
会办理公司股
票期权激励计
划（第一期）相
关事宜的议案
6 关于修订公司 4,078,725,5 99.8734 5,168,556 0.1266 0 0.0000
章程及股东大 14
会议事规则的
议案
7 关于申请回购 4,083,793,87 99.9921 321,300 0.0079 0 0.0000
H 股股份的一 0
般性授权的议
案
2、关于议案表决的有关情况说明
议案 1-议案 7 为特别决议案，第 1-5 项特别决议案未获得出席本次股东大会
的有效表决权股份总数的 2/3 以上通过，而第 6-7 项特别决议案获得出席本次股
东大会的有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
针对议案 1-议案 5，作为激励对象的股东或与激励对象存在关联关系的 A 股
股东已按规定回避表决。
（二）2020 年第一次 H 股类别股东大会
1、2020 年第一次 H 股类别股东大会审议情况如下：
序 议案名称 同意 反对 弃权
号 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
1 关于《中国外运股 640,595,444 63.7852 363,705,091 36.2148 0 0.0000
份有限公司股票期
权激励计划（草案
修订稿）》及其摘要
的议案
2 关于《中国外运股 641,561,589 63.8814 362,672,846 36.1120 66,100 0.0066
份有限公司股票期
权激励计划（第一
期）（草案修订稿）》
及其摘要的议案
3 关于《中国外运股 643,297,603 64.0543 360,936,832 35.9391 66,100 0.0066
份有限公司股票期
权激励计划实施考
核办法》的议案
4 关于提请股东大会 642,265,358 63.9515 361,969,077 36.0419 66,100 0.0066
授权董事会办理公
司股票期权激励计
划相关事宜的议案
5 关于提请股东大会 643,297,603 64.0543 360,936,832 35.9391 66,100 0.0066
授权董事会办理公
司股票期权激励计
划（第一期）相关
事宜的议案
6 关于修订公司章程 738,443,144 73.5281 265,791,291 26.4653 66,100 0.0066
及股东大会议事规
则的议案
7 关于申请回购 H 股 1,004,216,435 99.9916 0 0.0000 84,100 0.0084
股份的一般性授权
的议案
2、关于议案表决的有关情况说明
议案 1-议案 7 为特别决议案，第 1-5 项特别决议案未获得出席本次股东大会
的有效表决权股份总数的 2/3 以上通过，而第 6-7 项特别决议案获得出席本次股
东大会的有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
针对议案 1-议案 5，作为激励对象的股东或与激励对象存在关联关系的 H 股
股东已按规定回避表决。
由于公司 2020 年第一次临时股东大会、2020 年第一次 A 股类别股东大会和
2020 年第一次 H 股类别股东大会的第 1 项至第 5 项关于股票期权激励计划相关
决议案均未获审议通过，根据《上市公司股权激励管理办法》，公司自本公告之
日起 3 个月内，将不会再次审议股权激励计划。公司将继续优化薪酬与绩效考核
体系，充分调动管理层和专业骨干的积极性，并与股东充分沟通，在相关条件成
熟时，继续研究推出有效的长期激励计划，健全公司长效激励机制，吸引和留住
优秀人才，促进公司健康发展和股东价值最大化。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市奋迅律师事务所
律师：杨颖菲、翁文涛
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规
则》等有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会
的召集人及出席或列席会议人员的资格合法有效，表决程序合法，所通过的决议
合法有效。
四、 备查文件目录
1、 中国外运股份有限公司 2020 年第一次 A 股类别股东大会和 2020 年第
一次 H 股类别股东大会决议；
2、 北京市奋迅律师事务所关于中国外运股份有限公司 2020 年第一次 A
股类别股东大会和 2020 年第一次 H 股类别股东大会有关事宜的法律意见书。
中国外运股份有限公司
2020 年 6 月 1 日
