2019 年第三季度报告
公司代码：601608 公司简称：中信重工
中信重工机械股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人俞章法、主管会计工作负责人张志勇及会计机构负责人（会计主管人员）马志伟
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 20,213,598,462.69 19,658,974,074.82 2.82
归属于上市公司
7,242,216,853.22 7,158,155,694.07 1.17
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
168,869,044.47 275,686,026.20 -38.75
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 3,659,059,081.21 3,573,615,890.92 2.39
归属于上市公司
98,294,076.54 70,760,699.63 38.91
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经 1,550,909.37 1,105,528.96 40.29
常性损益的净利
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润
加权平均净资产
1.37 0.99 增加 0.38 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
0.0227 0.0163 39.26
（元/股）
稀释每股收益
0.0227 0.0163 39.26
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 3,631,742.96 3,523,487.02
越权审批，或无正式批准文
件，或偶发性的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助，
但与公司正常经营业务密
切相关，符合国家政策规
5,138,315.85 63,216,112.33
定、按照一定标准定额或定
量持续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非金融
企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业
及合营企业的投资成本小
于取得投资时应享有被投
资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产
3,993,690.48 29,434,171.02
的损益
因不可抗力因素，如遭受自
然灾害而计提的各项资产
减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工
的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易
产生的超过公允价值部分
的损益
同一控制下企业合并产生
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的子公司期初至合并日的
当期净损益
与公司正常经营业务无关
的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相
关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、衍生
金融资产、交易性金融负
债、衍生金融负债产生的公
允价值变动损益，以及处置
交易性金融资产、衍生金融
资产、交易性金融负债、衍
生金融负债和其他债权投
资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收
款项、合同资产减值准备转
回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后
续计量的投资性房地产公
允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法
规的要求对当期损益进行
一次性调整对当期损益的
影响
受托经营取得的托管费收
入
除上述各项之外的其他营
-8,191,337.70 2,718,492.04
业外收入和支出
其他符合非经常性损益定
义的损益项目
少数股东权益影响额（税
-786,611.97 -1,132,051.61
后）
所得税影响额 -92,171.64 -1,017,043.63
合计 3,693,627.98 96,743,167.17
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 127,479
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质
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（全称） (%) 件股份数量 股份
数量
状态
中国中信有限
2,624,901,147 60.49 0 无 国有法人
公司
中信投资控股
196,280,565 4.52 0 无 国有法人
有限公司
中信汽车有限
98,140,282 2.26 0 质押 98,140,282 国有法人
责任公司
洛阳城市发展
投资集团有限 97,841,708 2.25 0 无 国有法人
公司
中国证券金融
66,610,197 1.54 0 无 未知
股份有限公司
中国黄金集团
资产管理有限 43,726,486 1.01 0 无 国有法人
公司
许开成 34,800,051 0.80 0 无 境内自然人
中央汇金资产
管理有限责任 23,539,650 0.54 0 无 国有法人
公司
中国农业银行
股份有限公司
－中证 500 交易 18,749,532 0.43 0 无 未知
型开放式指数
证券投资基金
高晓东 12,253,275 0.28 0 无 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
中国中信有限公司 2,624,901,147 人民币普通股 2,624,901,147
中信投资控股有限公司 196,280,565 人民币普通股 196,280,565
中信汽车有限责任公司 98,140,282 人民币普通股 98,140,282
洛阳城市发展投资集团有限公司 97,841,708 人民币普通股 97,841,708
中国证券金融股份有限公司 66,610,197 人民币普通股 66,610,197
中国黄金集团资产管理有限公司 43,726,486 人民币普通股 43,726,486
许开成 34,800,051 人民币普通股 34,800,051
中央汇金资产管理有限责任公司 23,539,650 人民币普通股 23,539,650
中国农业银行股份有限公司－中 证
18,749,532 人民币普通股 18,749,532
500 交易型开放式指数证券投资基金
高晓东 12,253,275 人民币普通股 12,253,275
上述股东关联关系或一致行动的说明 前 10 名股东中，中信投资控股有限公司和中信汽车有限责
任公司系中国中信有限公司全资子公司，公司不知其他股
东之间是否存在关联关系或一致行动人情况。
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表决权恢复的优先股股东及持股数量
不适用
的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
(1)合并资产负债表项目
变动比率
项目名称 期末金额 期初金额 变动原因
（%）
应收票据 141,993,645.15 103,893,732.53 36.67 收到的商业承兑汇票增加
其他应收款 135,537,633.99 82,742,770.11 63.81 应收利息、备用金增加
其他流动资产 800,110,270.75 591,285,585.35 35.32 收到的银行承兑汇票增加
使用权资产 29,659,247.43 不适用 新租赁准则增加项目
其他非流动资产 52,386,627.55 12,888,118.34 306.47 工程预付款增加
票据结算增加，应付票据
应付票据 1,654,716,293.78 938,526,762.61 76.31
大幅增加
期末计提绩效工资余额减
应付职工薪酬 60,420,333.12 152,727,896.07 -60.44
少
合同负债 1,304,205,327.32 834,281,051.60 56.33 预收客户货款增加
一年内到期的非 一年内到期的长期借款增
1,474,209,023.16 592,794,229.63 148.69
流动负债 加
部分长期借款转为一年内
长期借款 812,000,000.00 2,184,000,000.00 -62.82
到期的非流动负债
重分类至一年内到期的非
应付债券 126,244,766.86 -100.00
流动负债
租赁负债 33,700,498.37 不适用 新租赁准则增加项目
未分配利润 88,659,064.95 9,436,026.14 839.58 当期利润增加
(2)合并利润表项目
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变动比
项目名称 期末金额 上期金额 变动原因
率（%）
公允价值变动收益（损失以 理财产品公允价值
-23,963,067.09 -51,462,047.00 不适用
“－”号填列） 变动
信用减值损失（损失以“－” 本期计提坏账准备
-22,393,913.05 -5,216,220.52 不适用
号填列） 增加
资产减值损失（损失以“－” 本期存货跌价准备
81,927.31 不适用
号填列） 转回
资产处置收益（损失以“－” 低效无效资产处置
3,523,487.02 1,861,477.85 89.28
号填列） 收益增加
营业外收入 19,297,187.30 30,069,149.12 -35.82 质量赔款收入减少
上年同期缴纳耕地
营业外支出 4,436,778.82 19,303,904.21 -77.02
占用税支出
(3)合并现金流量表
项目
变动比
项目名称 期末金额 上期金额 变动原因
率（%）
收到的税费返还 34,098,875.67 67,120,600.22 -49.20 出口退税减少
收回投资收到的现金 221,700,000.00 948,000,000.00 -76.61 本期理财到期同比减少
取 得 投 资 收益 收 到的
33,114,426.25 81,503,828.52 -59.37 本期理财收益同比减少
现金
处置固定资产、无形资
本期公司加大低效无效
产 和 其 他 长期 资 产收 11,474,430.80 5,711,105.22 100.91
资产处置
回的现金净额
本期兴邦基金投资支出
投资支付的现金 120,000,000.00 12,392,120.00 868.36
1.2 亿
取 得 子 公 司及 其 他营
业 单 位 支 付的 现 金净 7,000,000.00 不适用 取得联营公司支出
额
支付其他与投资活动
8,263,773.55 不适用 投资项目保证金支出
有关的现金
控股子公司收到少数股
吸收投资收到的现金 5,071,867.50 不适用
东投资款
进一步降低银行借款额
取得借款收到的现金 4,113,642,764.08 6,569,632,748.68 -37.38
度，降低借款规模
本期银行借款到期小于
偿还债务支付的现金 4,358,035,250.32 6,962,778,548.66 -37.41
上年同期
分配股利、利润或偿
265,002,568.81 391,759,523.47 -32.36 利息支出减少
付利息支付的现金
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 中信重工机械股份有限公司
法定代表人 俞章法
日期 2019 年 10 月 24 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:中信重工机械股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 3,302,140,804.87 3,756,389,364.44
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 19,500,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 141,993,645.15 103,893,732.53
应收账款 2,449,342,216.03 2,268,096,518.96
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应收款项融资
预付款项 424,191,310.42 390,355,120.61
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 135,537,633.99 82,742,770.11
其中：应收利息 39,893,573.88 24,853,483.22
应收股利
买入返售金融资产
存货 4,159,991,886.79 3,812,330,304.07
合同资产 313,172,355.87 283,455,742.42
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 800,110,270.75 591,285,585.35
流动资产合计 11,726,480,123.87 11,308,049,138.49
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 153,095,943.10 142,891,259.72
其他权益工具投资 400,000,000.00 400,000,000.00
其他非流动金融资产 631,808,075.76 725,193,439.01
投资性房地产
固定资产 3,483,050,231.19 3,601,769,720.00
在建工程 1,816,550,645.10 1,524,806,393.64
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 29,659,247.43
无形资产 1,055,719,526.12 1,081,981,383.71
开发支出
商誉 687,201,333.13 687,201,333.13
长期待摊费用 8,532,582.98 9,584,545.28
递延所得税资产 169,114,126.46 164,608,743.50
其他非流动资产 52,386,627.55 12,888,118.34
非流动资产合计 8,487,118,338.82 8,350,924,936.33
资产总计 20,213,598,462.69 19,658,974,074.82
流动负债：
短期借款 4,032,968,258.04 4,020,317,154.88
向中央银行借款
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拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,654,716,293.78 938,526,762.61
应付账款 2,246,774,240.18 2,277,998,993.35
预收款项
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 60,420,333.12 152,727,896.07
应交税费 66,362,885.36 94,542,429.02
其他应付款 220,369,973.17 226,181,023.39
其中：应付利息 11,985,882.33 15,945,088.29
应付股利 236,167.64
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债 1,304,205,327.32 834,281,051.60
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,474,209,023.16 592,794,229.63
其他流动负债
流动负债合计 11,060,026,334.13 9,137,369,540.55
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 812,000,000.00 2,184,000,000.00
应付债券 126,244,766.86
其中：优先股
永续债
租赁负债 33,700,498.37
长期应付款
长期应付职工薪酬 305,639,279.42 305,639,279.42
预计负债 3,655,301.42 3,637,991.53
递延收益 497,305,434.27 500,903,844.65
递延所得税负债 46,357,464.54 47,964,760.61
其他非流动负债
非流动负债合计 1,698,657,978.02 3,168,390,643.07
负债合计 12,758,684,312.15 12,305,760,183.62
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 4,339,419,293.00 4,339,419,293.00
其他权益工具
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其中：优先股
永续债
资本公积 2,101,050,697.97 2,101,050,697.97
减：库存股
其他综合收益 -64,303,877.69 -63,523,160.11
专项储备
盈余公积 777,391,674.99 771,772,837.07
一般风险准备
未分配利润 88,659,064.95 9,436,026.14
归属于母公司所有者权益（或股东权
7,242,216,853.22 7,158,155,694.07
益）合计
少数股东权益 212,697,297.32 195,058,197.13
所有者权益（或股东权益）合计 7,454,914,150.54 7,353,213,891.2
负债和所有者权益（或股东权益）
20,213,598,462.69 19,658,974,074.82
总计
法定代表人：俞章法 主管会计工作负责人：张志勇 会计机构负责人：马志伟
母公司资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:中信重工机械股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 3,123,252,631.01 3,458,095,258.18
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 113,088,574.29 36,025,044.48
应收账款 1,089,517,853.27 813,033,772.41
应收款项融资
预付款项 207,517,816.58 106,820,318.12
其他应收款 3,937,428,313.88 4,023,343,645.67
其中：应收利息 39,893,573.88 24,853,483.22
应收股利 245,807.13
存货 1,851,421,255.75 1,670,763,192.94
合同资产 181,926,102.91 155,754,580.77
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 699,436,858.21 458,459,633.55
流动资产合计 11,203,589,405.90 10,722,295,446.12
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非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,518,760,835.87 4,212,931,917.55
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 631,808,075.76 725,193,439.01
投资性房地产
固定资产 1,392,727,502.96 1,458,751,225.59
在建工程 839,945,770.27 619,558,587.44
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 731,161,063.01 753,012,266.60
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 95,964,035.37 95,964,035.37
其他非流动资产 50,291,185.98 12,707,250.63
非流动资产合计 8,260,658,469.22 7,878,118,722.19
资产总计 19,464,247,875.12 18,600,414,168.31
流动负债：
短期借款 3,997,000,000.00 3,947,985,034.31
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,650,351,093.78 886,797,493.88
应付账款 928,856,097.49 795,621,257.90
预收款项
合同负债 963,057,884.56 555,697,433.34
应付职工薪酬 35,640,193.16 64,030,000.00
应交税费 13,615,304.87 22,684,034.39
其他应付款 430,254,793.46 333,510,361.35
其中：应付利息 11,258,353.12 15,534,424.49
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,357,902,023.16 451,010,000.00
其他流动负债
流动负债合计 9,376,677,390.48 7,057,335,615.17
13 / 31
2019 年第三季度报告
非流动负债：
长期借款 812,000,000.00 2,184,000,000.00
应付债券 126,244,766.86
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬 305,639,279.42 305,639,279.42
预计负债
递延收益 410,472,856.59 421,391,766.97
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,528,112,136.01 3,037,275,813.25
负债合计 10,904,789,526.49 10,094,611,428.42
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 4,339,419,293.00 4,339,419,293.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,167,450,494.56 2,167,450,494.56
减：库存股
其他综合收益 -33,951,442.09 -34,270,000.00
专项储备
盈余公积 777,391,674.99 771,772,837.07
未分配利润 1,309,148,328.17 1,261,430,115.26
所有者权益（或股东权益）合计 8,559,458,348.63 8,505,802,739.89
负债和所有者权益（或股东权益）
19,464,247,875.12 18,600,414,168.31
总计
法定代表人：俞章法 主管会计工作负责人：张志勇 会计机构负责人：马志伟
合并利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：中信重工机械股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季度 2018 年第三季度 2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收
1,225,376,838.77 1,281,189,513.63 3,659,059,081.21 3,573,615,890.92
入
其中：营业收
1,225,376,838.77 1,281,189,513.63 3,659,059,081.21 3,573,615,890.92
入
利息
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2019 年第三季度报告
收入
已赚
保费
手续
费及佣金收
入
二、营业总成
1,204,426,044.81 1,296,031,091.72 3,626,269,358.98 3,537,275,556.88
本
其中：营业成
878,339,171.71 992,995,783.10 2,703,274,101.13 2,693,685,042.58
本
利息
支出
手续
费及佣金支
出
退保
金
赔付
支出净额
提取
保险责任准
备金净额
保单
红利支出
分保
费用
税金
14,547,625.70 8,816,172.72 39,568,062.08 33,272,878.37
及附加
销售
70,160,583.69 66,748,405.07 152,838,335.11 161,139,006.74
费用
管理
103,907,794.35 98,502,000.10 300,210,632.04 292,899,801.85
费用
研发
90,116,202.61 92,860,647.72 268,236,204.92 230,549,095.43
费用
财务
47,354,666.75 36,108,083.01 162,142,023.70 125,729,731.91
费用
其中：
71,530,821.70 70,636,017.54 225,596,759.50 226,102,498.58
利息费用
利
24,183,110.44 40,444,078.63 71,449,579.51 106,012,334.31
息收入
加：其他收
18,607,132.19 23,696,218.08 94,954,225.94 95,483,864.58
益
投资 24,067,461.04 12,571,108.08 56,601,921.49 56,884,967.61
15 / 31
2019 年第三季度报告
收益（损失以
“－”号填
列）
其中：
对联营企业
2,545,570.65 -191,134.70 3,204,683.38 1,631,705.57
和合营企业
的投资收益
以
摊余成本计
量的金融资
产终止确认
收益
汇兑
收益（损失以
“－”号填
列）
净敞
口套期收益
（损失以“-”
号填列）
公允
价值变动收
益（损失以 -19,318,592.53 -29,509,252.02 -23,963,067.09 -51,462,047.00
“－”号填
列）
信用
减值损失（损
-26,450,587.84 24,027,390.65 -22,393,913.05 -5,216,220.52
失以“－”号
填列）
资产
减值损失（损
81,927.31
失以“－”号
填列）
资产
处置收益（损
3,631,742.96 511,274.81 3,523,487.02 1,861,477.85
失以“－”号
填列）
三、营业利润
（亏损以
21,487,949.78 16,455,161.51 141,594,303.85 133,892,376.56
“－”号填
列）
加：营业外
6,566,762.10 8,301,895.59 19,297,187.30 30,069,149.12
收入
16 / 31
2019 年第三季度报告
减：营业外
2,616,183.36 1,443,543.06 4,436,778.82 19,303,904.21
支出
四、利润总额
（亏损总额
25,438,528.52 23,313,514.04 156,454,712.33 144,657,621.47
以“－”号
填列）
减：所得税
22,755,265.42 8,795,362.30 45,593,403.10 39,659,854.88
费用
五、净利润
（净亏损以
2,683,263.10 14,518,151.74 110,861,309.23 104,997,766.59
“－”号填
列）
（一）按经
营持续性分 2,683,263.10 14,518,151.74 110,861,309.23 104,997,766.59
类
1.持续
经营净利润
（净亏损以 2,683,263.10 14,518,151.74 110,861,309.23 104,997,766.59
“－”号填
列）
2.终止
经营净利润
（净亏损以
“－”号填
列）
（二）按所
有权归属分 2,683,263.10 14,518,151.74 110,861,309.23 104,997,766.59
类
1.归属
于母公司股
东的净利润
3,106,764.77 7,319,545.17 98,294,076.54 70,760,699.63
（净亏损以
“-”号填
列）
2.少数
股东损益（净
-423,501.67 7,198,606.57 12,567,232.69 34,237,066.96
亏损以“-”
号填列）
六、其他综合
收益的税后 -1,489,037.80 9,600,527.69 -706,816.27 5,576,431.91
净额
归属母公
-1,489,037.80 9,600,527.69 -706,816.27 5,576,431.91
司所有者的
17 / 31
2019 年第三季度报告
其他综合收
益的税后净
额
（一）不
能重分类进
损益的其他
综合收益
1.重
新计量设定
受益计划变
动额
2.权
益法下不能
转损益的其
他综合收益
3.其
他权益工具
投资公允价
值变动
4.企
业自身信用
风险公允价
值变动
（二）将
重分类进损
-1,489,037.80 9,600,527.69 -706,816.27 5,576,431.91
益的其他综
合收益
1.权
益法下可转
损益的其他
综合收益
2.其
他债权投资
公允价值变
动
3.可
供出售金融
资产公允价
值变动损益
4.金
融资产重分
类计入其他
综合收益的
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2019 年第三季度报告
金额
5.持
有至到期投
资重分类为
可供出售金
融资产损益
6.其
他债权投资
信用减值准
备
7. 现
金流量套期
储备（现金流
量套期损益
的有效部分）
8.外
币财务报表 -1,489,037.80 9,600,527.69 -706,816.27 5,576,431.91
折算差额
9.其
他
归属于少
数股东的其
他综合收益
的税后净额
七、综合收益
1,194,225.30 24,118,679.43 110,154,492.96 110,574,198.50
总额
归属于母
公司所有者
1,617,726.97 16,920,072.86 97,587,260.27 76,337,131.54
的综合收益
总额
归属于少
数股东的综 -423,501.67 7,198,606.57 12,567,232.69 34,237,066.96
合收益总额
八、每股收
益：
（一）基本
每股收益(元 0.0007 0.0017 0.0227 0.0163
/股)
（二）稀释
每股收益(元 0.0007 0.0017 0.0227 0.0163
/股)
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2019 年第三季度报告
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：俞章法 主管会计工作负责人：张志勇 会计机构负责人：马志伟
母公司利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：中信重工机械股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季 2018 年第三季 2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 878,398,025.69 733,860,138.80 2,418,318,381.93 1,973,803,528.13
减：营业成本 714,852,297.20 654,853,942.14 2,073,157,066.33 1,740,734,392.25
税金及附
7,699,045.74 1,576,017.25 17,434,830.60 10,057,230.21
加
销售费用 32,570,132.78 20,131,187.15 66,284,622.80 48,928,095.33
管理费用 50,697,937.87 44,799,045.17 140,272,538.89 146,480,207.59
研发费用 44,429,150.77 50,538,393.55 142,266,432.43 115,944,046.25
财务费用 6,896,906.28 -2,385,879.86 37,919,287.85 19,780,672.47
其中：利息
72,001,998.05 76,934,507.39 226,692,432.90 245,075,617.28
费用
利
64,472,906.87 80,815,979.92 194,887,051.48 226,340,344.04
息收入
加：其他收益 9,904,714.42 11,663,217.14 75,243,336.32 61,185,364.40
投资收益
（损失以“－”号 47,132,242.41 75,139,709.24 77,876,310.24 169,040,959.62
填列）
其中：对联
营企业和合营企 1,116,718.32 498,120.02 1,116,718.32 498,120.02
业的投资收益
以
摊余成本计量的
金融资产终止确
认收益
净敞口套
期收益（损失以
“-”号填列）
公允价值
变动收益（损失以 -19,318,592.53 -29,509,252.02 -23,963,067.09 -51,462,047.00
“－”号填列）
信用减值
损失（损失以“－” -1,881,114.62 11,903,609.39 -8,207,333.50 -4,532,411.51
号填列）
资产减值
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2019 年第三季度报告
损失（损失以“－”
号填列）
资产处置
收益（损失以“－” 3,375,200.02 322,438.35 3,375,200.02 1,032,681.24
号填列）
二、营业利润（亏
60,465,004.75 33,867,155.50 65,308,049.02 67,143,430.78
损以“－”号填列）
加：营业外收入 3,446.49 793,369.08 2,746,844.68 7,621,256.13
减：营业外支出 151,477.70 64,256.80 273,068.90 15,155,084.99
三、利润总额（亏
损总额以“－”号 60,316,973.54 34,596,267.78 67,781,824.80 59,609,601.92
填列）
减：所得税费
545,428.65 992,574.16 447,469.92
用
四、净利润（净亏
59,771,544.89 34,596,267.78 66,789,250.64 59,162,132.00
损以“－”号填列）
（一）持续经营
净利润（净亏损以 59,771,544.89 34,596,267.78 66,789,250.64 59,162,132.00
“－”号填列）
（二）终止经营
净利润（净亏损以
“－”号填列）
五、其他综合收益
318,557.91 318,557.91
的税后净额
（一）不能重分
类进损益的其他
综合收益
1.重新计量
设定受益计划变
动额
2.权益法下不
能转损益的其他综
合收益
3.其他权益工
具投资公允价值变
动
4.企业自身信
用风险公允价值变
动
（二）将重分类
进损益的其他综 318,557.91 318,557.91
合收益
1.权益法下
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2019 年第三季度报告
可转损益的其他
综合收益
2.其他债权
投资公允价值变
动
3.可供出售
金融资产公允价
值变动损益
4.金融资产
重分类计入其他
综合收益的金额
5.持有至到
期投资重分类为
可供出售金融资
产损益
6.其他债权
投资信用减值准
备
7. 现金流量
套期储备（现金流
量套期损益的有
效部分）
8.外币财务
318,557.91 318,557.91
报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 60,090,102.80 34,596,267.78 67,107,808.55 59,162,132.00
七、每股收益：
（一）基本每
股收益(元/股)
（二）稀释每
股收益(元/股)
法定代表人：俞章法 主管会计工作负责人：张志勇 会计机构负责人：马志伟
合并现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：中信重工机械股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,221,718,203.14 4,324,310,308.57
客户存款和同业存放款项净增加额
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2019 年第三季度报告
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 34,098,875.67 67,120,600.22
收到其他与经营活动有关的现金 303,113,008.94 367,035,452.20
经营活动现金流入小计 4,558,930,087.75 4,758,466,360.99
购买商品、接受劳务支付的现金 3,032,088,046.43 3,079,571,095.72
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 776,019,778.91 754,597,465.59
支付的各项税费 240,258,384.58 293,433,132.60
支付其他与经营活动有关的现金 341,694,833.36 355,178,640.88
经营活动现金流出小计 4,390,061,043.28 4,482,780,334.79
经营活动产生的现金流量净额 168,869,044.47 275,686,026.20
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 221,700,000.00 948,000,000.00
取得投资收益收到的现金 33,114,426.25 81,503,828.52
处置固定资产、无形资产和其他长期资
11,474,430.80 5,711,105.22
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 266,288,857.05 1,035,214,933.74
购建固定资产、无形资产和其他长期资
266,192,573.17 257,147,259.57
产支付的现金
投资支付的现金 120,000,000.00 12,392,120.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金 7,000,000.00
净额
支付其他与投资活动有关的现金 8,263,773.55
投资活动现金流出小计 401,456,346.72 269,539,379.57
投资活动产生的现金流量净额 -135,167,489.67 765,675,554.17
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2019 年第三季度报告
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 5,071,867.50
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 5,071,867.50
现金
取得借款收到的现金 4,113,642,764.08 6,569,632,748.68
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 4,118,714,631.58 6,569,632,748.68
偿还债务支付的现金 4,358,035,250.32 6,962,778,548.66
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 265,002,568.81 391,759,523.47
其中：子公司支付给少数股东的股利、
236,167.64 12,600,000.00
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 603,221.31
筹资活动现金流出小计 4,623,037,819.13 7,355,141,293.44
筹资活动产生的现金流量净额 -504,323,187.55 -785,508,544.76
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 409,887.22 1,652,329.44
五、现金及现金等价物净增加额 -470,211,745.53 257,505,365.05
加：期初现金及现金等价物余额 3,629,257,387.22 3,378,421,226.08
六、期末现金及现金等价物余额 3,159,045,641.69 3,635,926,591.13
法定代表人：俞章法 主管会计工作负责人：张志勇 会计机构负责人：马志伟
母公司现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：中信重工机械股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,275,276,644.02 1,923,460,419.02
收到的税费返还 9,610,850.18 27,733,005.23
收到其他与经营活动有关的现金 128,013,128.06 323,663,514.49
经营活动现金流入小计 2,412,900,622.26 2,274,856,938.74
购买商品、接受劳务支付的现金 1,421,064,455.27 1,463,282,240.98
支付给职工及为职工支付的现金 328,950,028.78 431,950,980.90
支付的各项税费 68,439,489.85 84,741,822.63
支付其他与经营活动有关的现金 126,332,145.83 208,326,252.75
经营活动现金流出小计 1,944,786,119.73 2,188,301,297.26
经营活动产生的现金流量净额 468,114,502.53 86,555,641.48
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 202,200,000.00 878,600,000.00
取得投资收益收到的现金 61,175,036.01 186,064,379.97
处置固定资产、无形资产和其他长期资 5,908,042.80 5,074,360.00
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2019 年第三季度报告
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 269,283,078.81 1,069,738,739.97
购建固定资产、无形资产和其他长期资
180,553,172.30 174,975,800.10
产支付的现金
投资支付的现金 120,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金
304,712,200.00 42,192,120.00
净额
支付其他与投资活动有关的现金 8,263,773.55
投资活动现金流出小计 613,529,145.85 217,167,920.10
投资活动产生的现金流量净额 -344,246,067.04 852,570,819.87
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 4,077,826,294.60 6,530,810,693.12
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 4,077,826,294.60 6,530,810,693.12
偿还债务支付的现金 4,295,985,034.31 6,958,155,589.22
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 252,721,571.41 364,549,819.36
支付其他与筹资活动有关的现金 603,221.31
筹资活动现金流出小计 4,548,706,605.72 7,323,308,629.89
筹资活动产生的现金流量净额 -470,880,311.12 -792,497,936.77
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 731,199.38 1,130,337.33
五、现金及现金等价物净增加额 -346,280,676.25 147,758,861.91
加：期初现金及现金等价物余额 3,330,963,280.96 3,236,471,815.63
六、期末现金及现金等价物余额 2,984,682,604.71 3,384,230,677.54
法定代表人：俞章法 主管会计工作负责人：张志勇 会计机构负责人：马志伟
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 3,756,389,364.44 3,756,389,364.44
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 19,500,000.00 19,500,000.00
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2019 年第三季度报告
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 103,893,732.53 103,893,732.53
应收账款 2,268,096,518.96 2,268,096,518.96
应收款项融资
预付款项 390,355,120.61 390,355,120.61
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 82,742,770.11 82,742,770.11
其中：应收利息 24,853,483.22 24,853,483.22
应收股利
买入返售金融资产
存货 3,812,330,304.07 3,812,330,304.07
合同资产 283,455,742.42 283,455,742.42
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 591,285,585.35 591,285,585.35
流动资产合计 11,308,049,138.49 11,308,049,138.49
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 142,891,259.72 142,891,259.72
其他权益工具投资 400,000,000.00 400,000,000.00
其他非流动金融资产 725,193,439.01 725,193,439.01
投资性房地产
固定资产 3,601,769,720.00 3,601,769,720.00
在建工程 1,524,806,393.64 1,524,806,393.64
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 32,523,265.58 32,523,265.58
无形资产 1,081,981,383.71 1,081,981,383.71
开发支出
商誉 687,201,333.13 687,201,333.13
长期待摊费用 9,584,545.28 9,584,545.28
递延所得税资产 164,608,743.50 164,608,743.50
其他非流动资产 12,888,118.34 12,888,118.34
非流动资产合计 8,350,924,936.33 8,383,448,201.91 32,523,265.58
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2019 年第三季度报告
资产总计 19,658,974,074.82 19,691,497,340.40 32,523,265.58
流动负债：
短期借款 4,020,317,154.88 4,020,317,154.88
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 938,526,762.61 938,526,762.61
应付账款 2,277,998,993.35 2,277,998,993.35
预收款项
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 152,727,896.07 152,727,896.07
应交税费 94,542,429.02 94,542,429.02
其他应付款 226,181,023.39 226,181,023.39
其中：应付利息 15,945,088.29 15,945,088.29
应付股利 236,167.64 236,167.64
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债 834,281,051.60 834,281,051.60
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 592,794,229.63 592,794,229.63
其他流动负债
流动负债合计 9,137,369,540.55 9,137,369,540.55
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 2,184,000,000.00 2,184,000,000.00
应付债券 126,244,766.86 126,244,766.86
其中：优先股
永续债
租赁负债 32,523,265.58 32,523,265.58
长期应付款
长期应付职工薪酬 305,639,279.42 305,639,279.42
预计负债 3,637,991.53 3,637,991.53
递延收益 500,903,844.65 500,903,844.65
递延所得税负债 47,964,760.61 47,964,760.61
其他非流动负债
非流动负债合计 3,168,390,643.07 3,200,913,908.65 32,523,265.58
负债合计 12,305,760,183.62 12,338,283,449.20 32,523,265.58
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2019 年第三季度报告
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 4,339,419,293.00 4,339,419,293.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,101,050,697.97 2,101,050,697.97
减：库存股
其他综合收益 -63,523,160.11 -63,523,160.11
专项储备
盈余公积 771,772,837.07 771,772,837.07
一般风险准备
未分配利润 9,436,026.14 9,436,026.14
归属于母公司所有者权益（或
7,158,155,694.07 7,158,155,694.07
股东权益）合计
少数股东权益 195,058,197.13 195,058,197.13
所有者权益（或股东权益）
7,353,213,891.20 7,353,213,891.20
合计
负债和所有者权益（或股
19,658,974,074.82 19,691,497,340.40 32,523,265.58
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 3,458,095,258.18 3,458,095,258.18
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 36,025,044.48 36,025,044.48
应收账款 813,033,772.41 813,033,772.41
应收款项融资
预付款项 106,820,318.12 106,820,318.12
其他应收款 4,023,343,645.67 4,023,343,645.67
其中：应收利息 24,853,483.22 24,853,483.22
应收股利 245,807.13 245,807.13
存货 1,670,763,192.94 1,670,763,192.94
合同资产 155,754,580.77 155,754,580.77
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
28 / 31
2019 年第三季度报告
其他流动资产 458,459,633.55 458,459,633.55
流动资产合计 10,722,295,446.12 10,722,295,446.12
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,212,931,917.55 4,212,931,917.55
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 725,193,439.01 725,193,439.01
投资性房地产
固定资产 1,458,751,225.59 1,458,751,225.59
在建工程 619,558,587.44 619,558,587.44
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 753,012,266.60 753,012,266.60
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 95,964,035.37 95,964,035.37
其他非流动资产 12,707,250.63 12,707,250.63
非流动资产合计 7,878,118,722.19 7,878,118,722.19
资产总计 18,600,414,168.31 18,600,414,168.31
流动负债：
短期借款 3,947,985,034.31 3,947,985,034.31
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 886,797,493.88 886,797,493.88
应付账款 795,621,257.90 795,621,257.90
预收款项
合同负债 555,697,433.34 555,697,433.34
应付职工薪酬 64,030,000.00 64,030,000.00
应交税费 22,684,034.39 22,684,034.39
其他应付款 333,510,361.35 333,510,361.35
其中：应付利息 15,534,424.49 15,534,424.49
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 451,010,000.00 451,010,000.00
其他流动负债
29 / 31
2019 年第三季度报告
流动负债合计 7,057,335,615.17 7,057,335,615.17
非流动负债：
长期借款 2,184,000,000.00 2,184,000,000.00
应付债券 126,244,766.86 126,244,766.86
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬 305,639,279.42 305,639,279.42
预计负债
递延收益 421,391,766.97 421,391,766.97
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,037,275,813.25 3,037,275,813.25
负债合计 10,094,611,428.42 10,094,611,428.42
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 4,339,419,293.00 4,339,419,293.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,167,450,494.56 2,167,450,494.56
减：库存股
其他综合收益 -34,270,000.00 -34,270,000.00
专项储备
盈余公积 771,772,837.07 771,772,837.07
未分配利润 1,261,430,115.26 1,261,430,115.26
所有者权益（或股东权益）
8,505,802,739.89 8,505,802,739.89
合计
负债和所有者权益（或
18,600,414,168.31 18,600,414,168.31
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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