证券代码：601608 证券简称：中信重工 公告编号：临2022-010
中信重工机械股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法
律、法规和规范性文件的规定，以及《公司募集资金管理制度》的规
定，中信重工机械股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
对截止 2021 年 12 月 31 日公司募集资金存放与实际使用情况专项报
告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]631 号文核准，公司
向社会公开发行人民币普通股（A 股）68,500 万股，每股面值 1 元，
每股发行价人民币 4.67 元，共募集人民币叁拾壹亿玖仟捌佰玖拾伍
万元整（319,895.0000 万元），扣除发行费用人民币 11,337.5827 万
元，实际募集资金净额为人民币 308,557.4173 万元，公司已收到上
述资金，已经北京永拓会计师事务所验证，并由其出具了京永验字
（2012）第 21007 号《验资报告》。
二、募集资金管理情况
1.募集资金管理制度
1
为了进一步规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司
依照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律和
法规规定，结合《公司章程》及公司实际情况，制定了《中信重工机
械股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制
度》）。该制度已于 2011 年 12 月 10 日经本公司第一届董事会第二十
二次会议审议通过。
公司依据 2013 年 4 月上海证券交易所下发的《募集资金管理办
法（2013 年修订）》先后两次对原《募集资金管理制度》做了修订。
新的《募集资金管理制度》（2014 年 4 月）已经本公司第二届董事会
第二十一次会议审议。
2.三方监管协议的签订及执行情况
募集资金到位后，公司分别在工商银行洛阳分行华山支行、建设
银行洛阳分行华山路支行、中国银行洛阳分行长安路支行、交通银行
洛阳分行景华支行、中信银行洛阳分行营业部、农业银行洛阳分行谷
水支行、兴业银行洛阳分行 7 家银行开设专户对募集资金实行专户储
存。2012 年 7 月 12 日公司及中德证券有限责任公司（以下简称“中
德证券”）分别与上述 7 家银行签订了《募集资金专户储存三方监管
协议》（具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的相关公告）。该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范
本）》不存在重大差异，公司及各方已按协议相关条款履行各方责任
和义务。
由于部分账户的募集资金已使用完毕，公司已于 2020 年将中国
建 设 银 行 洛 阳 分 行 华 山 路 支 行 的 募 集 资 金 账 户
41001539110050211312、农业银行洛阳分行谷水支行的募集资金账户
16-146301040009539 、 兴 业 银 行 洛 阳 分 行 的 募 集 资 金 账 户
2
463010100100106580 和中信银行洛阳分行营业部的募集资金账户
7394110182100027943 注销。
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，
因非公开发行事项公司于 2021 年 6 月变更了保荐机构，公司聘请了
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）担任保荐机构，
同时与原保荐机构中德证券签署了相关终止协议，中德证券对公司首
次公开发行股票尚未履行完毕的持续督导义务将由中信建投承接。为
规范募集资金管理，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2
号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法》等法律、法规的规定，公司及中信建投分
别与中国工商银行股份有限公司洛阳华山支行、中国银行股份有限公
司洛阳长安路支行、交通银行股份有限公司洛阳分行签署了《募集资
金专户存储三方监管协议》（具体内容详见公司在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露的相关公告）。该协议与《募集资金专户
存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司及各方目前正按
协议相关条款履行各方的责任和义务。
3.募集资金专户余额情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 393,148.95
万元（含利息），其中，2021 年使用募集资金 44,684.34 万元，募集
资金专户余额为 3,868.08 万元（利息）。
本公司各银行账户余额明细如下（单位：元）：
开户行 户名 账号 余额
工商银行洛阳分行 中信重工机械
1705020429200438608 1,109,823.34
华山支行 股份有限公司
中国银行洛阳分行 中信重工机械
246817087555 18,378,072.20
长安路支行 股份有限公司
3
交通银行洛阳分行 中信重工机械
413062100018170146031 19,192,915.11
景华支行 股份有限公司
合计 38,680,810.65
三、本年度募集资金的实际使用情况
1.募集资金实际使用情况
募集资金实际使用情况详见本报告附件《首次公开发行 A 股股票
募集资金使用情况对照表》。
2.募集资金投资项目先期投入及置换情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本报告附件《首次公
开发行 A 股股票募集资金使用情况对照表》。
3.对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为了提高资金效率，公司根据募集资金使用情况对部分未使用的
募集资金开展了定期存款业务，截止报告期末，定存募集资金已全部
到期，无余额。
4.募集资金其他使用情况
根据公司 2012 年 9 月 18 日召开的第二届董事会第十一次会议审
议通过的《公司关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目建设款
的议案》、2014 年 10 月 27 日召开的第三届董事会第三次会议审议通
过的《公司关于使用商业汇票支付募集资金投资项目建设款的议案》。
2021 年度，公司共用银行承兑汇票和商业承兑汇票支付募集资金投
资项目中的应付工程款、设备款 7,214 万元，并从募集资金专户划转
等额资金至公司一般户。
公司于 2012 年收到募集资金时，与募集资金专户存储银行签订
了三方监管协议，约定了募集资金专户对应的募集建设项目，公司出
于结余资金存款利益最大化的考虑，存在某个募集资金专户支付本公
司多个募集建设项目的情况。
4
四、变更募投项目的资金使用情况
截止 2016 年 6 月 7 日，公司高端电液智能控制装备制造项目已
结项。为提高募集资金使用效率，最大程度发挥募集资金使用效益，
公司于 2016 年 6 月 7 日召开的第三届董事会第十八次会议、第三届
监事会第十二次会议和 2016 年 6 月 28 日召开的 2015 年年度股东大
会审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流
动资金的议案》，公司已将高端电液智能控制装备制造项目的节余募
集资金永久补充流动资金。具体内容详见公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
为进一步提高公司节能环保装备的研发、制造、产业化能力，增
强公司节能环保装备产业板块的综合实力，同时提高募金资金使用效
率，公司对原节能环保项目部分实施内容进行了调整，公司 2018 年
11 月 5 日召开的第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十次
会议及 2018 年 11 月 21 日召开的 2018 年第一次临时股东大会审议通
过了《关于调整节能环保装备产业化募集资金投资项目部分实施内容
的议案》，公司已将剩余募集资金 37,807 万元及利息补充至流动资金
账户。公司将节能环保募投项目调整为①项目建设内容，计划使用募
集资金 67,193 万元；②对全资子公司洛阳中重发电设备有限责任公
司增加注册资本，计划使用募集资金 25,000 万元；③补充公司流动
资金，计划将剩余募集资金本金 37,807 万元及利息用于永久补充公
司流动资金。
根据调整后的节能环保募投项目，公司已于 2019 年 1 月 29 日完
成 对 全 资子 公司洛 阳 中 重发 电设备 有 限 责任 公司增 加 注 册资 本
25,000 万元；2018 年 11 月 14 日按节能环保募投项目调整方案将剩
余募集资金本金 37,807 万元及利息用于永久补充公司流动资金。截
5
至 2021 年 12 月 31 日,节能环保募投项目已累计投入募集资金
69,577.16 万元，募集资金项目已完成并结项。
为了提高募集资金使用效率，提升公司主营业务的核心竞争力，
2020 年 3 月 13 日公司召开了第四届董事会第二十三次会议、第四届
监事会第十七次会议及 2020 年 3 月 30 日召开的 2020 年第一次临时
股东大会，审议通过了《关于拟变更新能源装备制造产业化募集资金
投资项目的议案》，根据该议案公司将新能源募投项目调整为:①重型
装备产业板块节能环保升级改造项目，计划使用募集资金 16,692.19
万元，用于公司重型装备产业板块的节能环保升级改造；②用于调整
公司全资二级子公司中信重工工程技术有限责任公司（下称“工程技
术公司”）的股权投资结构，将工程技术公司从公司全资二级子公司
调整为公司全资子公司，计划使用募集资金 14,233.46 万元，同时计
划使用募集资金为工程技术公司增资 10,000.00 万元；③用于给全资
子公司洛阳中重铸锻有限责任公司（下称“铸锻公司”）增资 30,000.00
万元；④将募集资金 49,074.35 万元及该项目的利息用于永久补充公
司流动资金。
根据调整后的新能源募投项目，公司已于 2020 年 4 月 10 日使用
募集资金 14,233.46 万元完成全资二级子公司工程技术公司的股权
投资结构调整，将工程技术公司从公司全资二级子公司调整为公司全
资子公司。2020 年 4 月 14 日公司使用募集资金已完成对工程技术公
司增资 10,000.00 万元，工程技术公司将该部分资金存入洛阳银行股
份有限公司兴华支行（账号为 99007400478）专项账户，用于研发投
入，资金到位后，公司于 2020 年 4 月 14 日与工程技术公司、洛阳银
行股份有限公司兴华支行及中德证券有限责任公司签订了《资金专户
储存四方监管协议》，该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范
6
本）》一致，公司及各方已按协议相关条款履行了各方责任和义务。
2020 年，工程技术公司已使用专户资金 10,131.043753 万元，其中
含利息 131.043753 万元，专户资金已全部使用完毕，工程技术公司
已于 2020 年 10 月 28 日将洛阳银行股份有限公司兴华支行（账号为
99007400478）专项账户予以注销。2020 年 6 月 3 日公司已完成对全
资子公司铸锻公司增资 30,000 万元，增资完成后，铸锻公司已将上
述资金全部用于偿还银行贷款；2020 年公司已按新能源项目变更实
施方案将募集资金 49,074.35 万元及该项目的利息用于永久补充公
司流动资金。截至 2021 年 12 月 31 日,重型装备产业板块节能环保升
级改造项目已累计使用募集资金 17,259.00 万元，募集资金项目已完
成并结项。
五、募集资金节余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金账户结余金额为 3,868.08 万
元。经 2022 年 3 月 25 日召开的公司第五届董事会第九次会议、第五
届监事会第七次会议，分别审议通过了《公司关于首次公开发行股票
募集资金使用完毕并结项及办理注销募集资金账户的议案》，同意公
司对上述两个项目进行结项，同时将募集资金专户余额永久补充流动
资金（实际金额以转入自有资金账户当日为准）。
六、募集资金实际使用情况与已公开披露的信息对照情况
本公司已按《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关规定，及时、真
实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况。详
见附件：首次公开发行 A 股股票募集资金使用情况对照表。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核
查报告的结论性意见
7
中信建投出具了《中信建投证券股份有限公司关于中信重工机械
股份有限公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的核
查意见》，认为：中信重工 2021 年度募集资金的管理及使用符合中国
证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，中信重工编
制的《2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》与实际情
况相符，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存
在违规使用募集资金的情形。
八、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴
证报告的结论性意见
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《中信重工
2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告》认为：
上述募集资金存放与实际使用情况专项报告在所有重大方面按照中
国证券监督管理委员会公告[2022]15 号《上市公司监管指引第 2 号-
上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、上海证
券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号公告格
式-第十六号 上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》编
制，并在所有重大方面如实反映了中信重工 2021 年度募集资金存放
与实际使用情况。
九、上网公告的附件
1.保荐机构出具的专项核查报告
2.会计师事务所出具的鉴证报告
附件：首次公开发行 A 股股票募集资金使用情况对照表
8
特此公告。
中信重工机械股份有限公司
董事会
2022 年 3 月 26 日
9
附件：
首次公开发行 A 股股票募集资金使用情况对照表
编制单位：中信重工机械股份有限公司 金额单位：万元（人民币）
44,684.34
募集资金总额 319,895.00 本年度投入募集资金总额
（含利息）
变更用途的募集资金总额 182,807.00 393,148.95
已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例 57% （含利息）
截至期 截至期末累计投 项目达到 是否
截至期末累 截至期末投入 项目可行性是
已变更项目，含部分 募集资金承 调整后投 末承诺 本年度投入 入金额与承诺投 预定可使 本年度实 达到
承诺投资项目 计投入金额 进度（%） 否发生重大变
变更（如有） 诺投资总额 资总额 投入金 金额 入金额的差额 用状态日 现的效益 预计
(2) (4)＝(2)/(1) 化
额(1) (3)＝(2)-(1) 期 效益
— 39,712.45 — — 40,079.32 — — 2016 年 3,051.54 否 高端电液智能
高端电液智能控
项目节余永久补充 60,188.15 控制装备制造
制装备制造项目 20,475.70 — — 20,475.70 — — — — —
流动资金 项目已结项
节能环保装备产业
130,000.00 67,193.00 — 33,092.21 69,577.16 — — 2019 年 304.28 否 节能环保装备
化项目
节能环保装备产 产业项目部分
洛阳中重发电设备
业化项目 — 25,000.00 — — 25,000.00 — — — — — 已调整，目前
有限责任公司增资
项目已结项
永久补充流动资金 — 37,807.00 — — 37,807.00 — — — —
新能源装备制造 重型装备产业板块 新能源装备制
120,000.00 16,692.19 — 11,592.13 17,259.00 — — 2021 年 注1 注1
产业化项目 节能环保升级改造 造产业化项目
10
调整工程公司股权 已变更，目前
24,233.46 — 24,233.46 — — — — —
结构并增资 项目已结项
洛阳中重铸锻有限
30,000.00 — — 30,000.00 — — — — —
责任公司增资
永久补充流动资金 49,074.35 — — 49,074.35 — — — — —
合计 — 310,188.15 — — 44,684.34 313,505.99 — — — -- — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金到账前，公司已对高端电液智能控制装备制造项目先期投入 7,804.58 万元、节能环保装备产
募集资金投资项目先期投入及置换情况
业化项目先期投入 0.57 万元，合计 7,805.15 万元。公司未对项目先期投入进行置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
公司于2022年3月25日经公司第五届董事会第九次会议、第五届监事会第七次会议审议通过《公司关于
募集资金使用完毕并结项及办理注销募集资金账户的议案》，公司对节能环保装备产业化项目、重型装备产
募集资金结余的金额及形成原因
业板块节能环保升级改造予以结项，募集资金余额主要为产生的利息，公司将募集资金专户余额永久补充流
动资金。
根据公司 2012 年 9 月 18 日召开的第二届董事会第十一次会议审议通过的《公司关于使用银行承兑汇票
支付募集资金投资项目建设款的议案》、2014 年 10 月 27 日召开的第三届董事会第三次会议审议通过的《公
募集资金其他使用情况 司关于使用商业汇票支付募集资金投资项目建设款的议案》，2021 年度，公司共用银行承兑汇票和商业承
兑汇票支付募集资金投资项目中的应付工程款、设备款 7,214.00 万元，并从募集资金专户划转等额资金至
公司一般户。
注 1：重型装备产业板块节能环保升级改造属于改造升级类项目，无法单独核算改造升级所带来的增量经济效益，按照整体核算后效益为 4738.94 万元。
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