证券代码：601609          证券简称：金田铜业         公告编号：2021-040
债券代码：113046          债券简称：金田转债


                   宁波金田铜业（集团）股份有限公司
                   第七届监事会第十三次会议决议公告


   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    一、监事会会议召开情况

    宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第
十三次会议（以下简称“本次会议”）通知于 2021 年 4 月 21 日以电子邮件、书
面方式发出，会议于 2021 年 4 月 26 日在公司六楼会议室召开。本次会议由公司
监事会主席余燕主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召开符
合《公司法》和《公司章程》的有关规定，召开程序合法有效。
    二、监事会会议审议情况
    会议审议并表决通过以下议案：
    （一）审议通过《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要
的议案》
    监事会审核并发表如下意见：本次股权激励计划内容符合《公司法》、《证券
法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司
章程》的规定。本次激励计划的实施将有利于进一步完善公司治理结构，建立、
健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，增强公司管理团队和骨干员工对
实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，更好地调动人员的主动性、积极性
和创造性，维护公司及股东利益，实现公司发展规划目标，不存在损害公司及全
体股东利益的情形。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （二）审议通过《关于公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法
的议案》
    监事会审核并发表如下意见：《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法》旨在保证公司股权激励计划的顺利实
施，确保股权激励计划规范运行，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激
励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，有利于
公司的持续发展，不会损害上市公司及全体股东的利益。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （三）审议通过《关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的议
案》
    对公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单进行核查后，监事会认为
激励对象为公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员，
均为公司正式在职员工，激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有公司
5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
    经核查，激励对象不存在下列情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    本次激励计划的激励对象具备《公司法》、《证券法》等法律法规等规范性文
件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》等规定的激励对象条件，
符合《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》
及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司股权激励计划激励对象的主体资格合
法、有效。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
             宁波金田铜业（集团）股份有限公司监事会
                                   2021 年 4 月 26 日