财通证券股份有限公司

           关于宁波金田铜业（集团）股份有限公司

                      2020 年度持续督导报告书



保荐机构名称：财通证券股份有限公司 被保荐公司简称：金田铜业
保荐代表人姓名：王为丰                  联系电话：13910276126
保荐代表人姓名：彭波                    联系电话：13501876311




一、保荐工作概述

    宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称“金田铜业”或“公司”）
于 2020 年 4 月 22 日完成首次公开发行 A 股股票并上市，根据《中华人民共和
国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规的规定以及与
金田铜业签订的保荐承销协议，财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”
或“保荐机构”）作为保荐机构，对金田铜业进行持续督导，持续督导期为 2020
年 4 月 22 日至 2022 年 12 月 31 日。2020 年度财通证券对金田铜业的持续督导
工作情况总结如下：
    1、现场检查情况
    在公司 2020 年度持续督导工作过程中，保荐代表人、项目组成员于 2021
年 1 月 14 日至 2021 年 1 月 18 日对公司进行了全面现场核查，并出具了《财通
证券股份有限公司关于宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2020 年持续督导现
场检查报告》。现场检查手段包括：与上市公司董事、监事、高级管理人员及有
关人员访谈；察看上市公司主要生产经营场所；查看上市公司上市以来召开的历
次三会文件；查阅上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料，
对募投项目进行实地考察；查阅上市公司的有关内控制度文件；核查上市公司上
市以来发生的关联交易、对外投资资料。


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       2、督导公司建立健全并有效执行规章制度情况
       发行上市之前，公司已建立健全了三会议事规则、《对外担保管理制度》《投
   资者关系管理制度》《对外投资管理制度》《关联交易管理办法》《信息披露管
   理制度》《募集资金管理制度》等各项规章制度。2020 年度，金田铜业公司章
   程及股东大会、董事会和监事会议事规则得到贯彻执行，董事、监事和高级管理
   人员按照有关法律、法规和上交所相关业务规则的要求履行职责，公司治理情况
   良好，并有效地执行了各项规章制度。保荐机构通过现场检查对金田铜业规章制
   度的建立、健全及执行情况进行了核查。
       保荐机构督导公司有效执行公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事
   规则，督导董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相
   关业务规则的要求履行职责，督导公司股东大会、董事会和监事会的召集、召开
   及表决符合相关法规及公司章程之规定，督导公司完整保存会议记录及其他会议
   资料。
       3、募集资金专户情况
       经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕414 号”《关于核准宁波金
   田铜业（集团）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，金田铜业于 2020
   年 4 月 10 日采取公开发行的方式向社会公众发行人民币普通股 24,200 万股，每
   股发行价格为 6.55 元。本次发行募集资金共计 1,585,100,000.00 元，扣除相关的
   发行费用 82,326,727.99 元，实际募集资金 1,502,773,272.01 元。上述发行募集的
   资金已于 2020 年 4 月 16 日全部到位，已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）
   “大华验字[2020]000139 号”验资报告验证确认。
       公司建立了募集资金管理制度对募集资金专户存储、募集资金的使用、募集
   资金投向变更、募集资金使用情况的监督等内容进行了明确规定；公司较好执行
   了这些规章制度。
       截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户余额明细如下表：

                                                                               单位：元
     银行名称                   账号            初时存放金额     截止日余额     存储方式
中国农业银行股份有限
                       39105001040013155        608,730,000.00       150.90        活期
公司宁波慈城支行
浙商银行股份有限公司
                       3320020410120100158611    75,374,905.66     44,197.03       活期
宁波江东支行

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     银行名称                   账号              初时存放金额       截止日余额     存储方式
中国工商银行股份有限
                       3901130229200014366         189,970,000.00     169,980.95      活期
公司宁波慈城支行
中国银行宁波市分行     383177805250                650,000,000.00    3,561,891.93     活期
中国建设银行宁波慈城
                       33150198533600000365                      -   3,180,057.88     活期
支行
       合 计                                      1,524,074,905.66   6,956,278.69

       2020 年持续督导期内，保荐机构定期查询公司募集资金专户情况，募集资
   金专户存储制度被严格执行，募集资金投资项目已按照募集资金使用计划顺利推
   进；募集资金监管协议得到有效执行。
       4、董事会和股东大会情况
       2020 年度公司共召开 12 次董事会会议，召开 5 次监事会会议，召开 3 次股
   东大会，保荐代表人对公司董事会、监事会、股东大会文件进行了事前事后查阅，
   督促公司及时披露相关会议文件及决议，切实履行了保荐职责。保荐机构详细了
   解了公司董事会、监事会及股东大会召开情况，认为公司职能机构能认真履行职
   责，积极参与公司重大问题的研究和决策，注重维护公司和全体股东的利益。
       5、关联交易、对外担保、重大对外投资情况
       保荐机构对公司 2020 年度关联交易、对外担保及重大投资情况进行了监督
   与核查。2020 年以来，公司已经针对关联交易、对外担保、对外投资建立了完
   善的内部控制和信息披露制度并遵照执行，不存在违法违规情况。公司不存在未
   披露的重大关联交易、对外担保、重大对外投资情况。

   二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况


       保荐代表人及项目组成员对公司 2020 年历次信息披露文件均进行了审阅，
   并将信息披露文件和相关三会会议资料作为持续督导底稿归档。根据保荐人对公
   司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息进行对比和分
   析，公司严格按照监管部门的规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类公
   告，确保各项重大信息披露及时、准确、真实、完整，保证所有股东获得信息机
   会平等。




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三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交所相关规则
规定应向中国证监会和上交所报告的事项

   经保荐机构审慎核查，金田铜业 2020 年度未发生应向中国证监会和上交所
报告的重要事项。

四、其他事项

   无。
   （以下无正文）




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（本页无正文，为《财通证券股份有限公司关于宁波金田铜业（集团）股份有限
公司 2020 年度持续督导报告书》之签字盖章页）




保荐代表人（签名）：______________             ______________

                        王为丰                      彭波




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                                                           年   月   日




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