金田铜业:财通证券股份有限公司关于宁波金田铜业(集团)股份有限公司2020年度持续督导报告书2021-04-27
财通证券股份有限公司
关于宁波金田铜业(集团)股份有限公司
2020 年度持续督导报告书
保荐机构名称:财通证券股份有限公司 被保荐公司简称:金田铜业
保荐代表人姓名:王为丰 联系电话:13910276126
保荐代表人姓名:彭波 联系电话:13501876311
一、保荐工作概述
宁波金田铜业(集团)股份有限公司(以下简称“金田铜业”或“公司”)
于 2020 年 4 月 22 日完成首次公开发行 A 股股票并上市,根据《中华人民共和
国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规的规定以及与
金田铜业签订的保荐承销协议,财通证券股份有限公司(以下简称“财通证券”
或“保荐机构”)作为保荐机构,对金田铜业进行持续督导,持续督导期为 2020
年 4 月 22 日至 2022 年 12 月 31 日。2020 年度财通证券对金田铜业的持续督导
工作情况总结如下:
1、现场检查情况
在公司 2020 年度持续督导工作过程中,保荐代表人、项目组成员于 2021
年 1 月 14 日至 2021 年 1 月 18 日对公司进行了全面现场核查,并出具了《财通
证券股份有限公司关于宁波金田铜业(集团)股份有限公司 2020 年持续督导现
场检查报告》。现场检查手段包括:与上市公司董事、监事、高级管理人员及有
关人员访谈;察看上市公司主要生产经营场所;查看上市公司上市以来召开的历
次三会文件;查阅上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料,
对募投项目进行实地考察;查阅上市公司的有关内控制度文件;核查上市公司上
市以来发生的关联交易、对外投资资料。
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2、督导公司建立健全并有效执行规章制度情况
发行上市之前,公司已建立健全了三会议事规则、《对外担保管理制度》《投
资者关系管理制度》《对外投资管理制度》《关联交易管理办法》《信息披露管
理制度》《募集资金管理制度》等各项规章制度。2020 年度,金田铜业公司章
程及股东大会、董事会和监事会议事规则得到贯彻执行,董事、监事和高级管理
人员按照有关法律、法规和上交所相关业务规则的要求履行职责,公司治理情况
良好,并有效地执行了各项规章制度。保荐机构通过现场检查对金田铜业规章制
度的建立、健全及执行情况进行了核查。
保荐机构督导公司有效执行公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事
规则,督导董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相
关业务规则的要求履行职责,督导公司股东大会、董事会和监事会的召集、召开
及表决符合相关法规及公司章程之规定,督导公司完整保存会议记录及其他会议
资料。
3、募集资金专户情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕414 号”《关于核准宁波金
田铜业(集团)股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准,金田铜业于 2020
年 4 月 10 日采取公开发行的方式向社会公众发行人民币普通股 24,200 万股,每
股发行价格为 6.55 元。本次发行募集资金共计 1,585,100,000.00 元,扣除相关的
发行费用 82,326,727.99 元,实际募集资金 1,502,773,272.01 元。上述发行募集的
资金已于 2020 年 4 月 16 日全部到位,已经大华会计师事务所(特殊普通合伙)
“大华验字[2020]000139 号”验资报告验证确认。
公司建立了募集资金管理制度对募集资金专户存储、募集资金的使用、募集
资金投向变更、募集资金使用情况的监督等内容进行了明确规定;公司较好执行
了这些规章制度。
截至 2020 年 12 月 31 日,募集资金专户余额明细如下表:
单位:元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中国农业银行股份有限
39105001040013155 608,730,000.00 150.90 活期
公司宁波慈城支行
浙商银行股份有限公司
3320020410120100158611 75,374,905.66 44,197.03 活期
宁波江东支行
2
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中国工商银行股份有限
3901130229200014366 189,970,000.00 169,980.95 活期
公司宁波慈城支行
中国银行宁波市分行 383177805250 650,000,000.00 3,561,891.93 活期
中国建设银行宁波慈城
33150198533600000365 - 3,180,057.88 活期
支行
合 计 1,524,074,905.66 6,956,278.69
2020 年持续督导期内,保荐机构定期查询公司募集资金专户情况,募集资
金专户存储制度被严格执行,募集资金投资项目已按照募集资金使用计划顺利推
进;募集资金监管协议得到有效执行。
4、董事会和股东大会情况
2020 年度公司共召开 12 次董事会会议,召开 5 次监事会会议,召开 3 次股
东大会,保荐代表人对公司董事会、监事会、股东大会文件进行了事前事后查阅,
督促公司及时披露相关会议文件及决议,切实履行了保荐职责。保荐机构详细了
解了公司董事会、监事会及股东大会召开情况,认为公司职能机构能认真履行职
责,积极参与公司重大问题的研究和决策,注重维护公司和全体股东的利益。
5、关联交易、对外担保、重大对外投资情况
保荐机构对公司 2020 年度关联交易、对外担保及重大投资情况进行了监督
与核查。2020 年以来,公司已经针对关联交易、对外担保、对外投资建立了完
善的内部控制和信息披露制度并遵照执行,不存在违法违规情况。公司不存在未
披露的重大关联交易、对外担保、重大对外投资情况。
二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况
保荐代表人及项目组成员对公司 2020 年历次信息披露文件均进行了审阅,
并将信息披露文件和相关三会会议资料作为持续督导底稿归档。根据保荐人对公
司三会文件、会议记录的检查,并通过与指定网络披露的相关信息进行对比和分
析,公司严格按照监管部门的规定进行信息披露活动,依法公开对外发布各类公
告,确保各项重大信息披露及时、准确、真实、完整,保证所有股东获得信息机
会平等。
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三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交所相关规则
规定应向中国证监会和上交所报告的事项
经保荐机构审慎核查,金田铜业 2020 年度未发生应向中国证监会和上交所
报告的重要事项。
四、其他事项
无。
(以下无正文)
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(本页无正文,为《财通证券股份有限公司关于宁波金田铜业(集团)股份有限
公司 2020 年度持续督导报告书》之签字盖章页)
保荐代表人(签名):______________ ______________
王为丰 彭波
财通证券股份有限公司
年 月 日
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