证券代码：601609           证券简称：金田铜业        公告编号：2021-077
债券代码：113046           债券简称：金田转债



               宁波金田铜业（集团）股份有限公司
               第七届监事会第十七次会议决议公告


   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、监事会会议召开情况
    宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第
十七次会议（以下简称“本次会议”）通知于 2021 年 8 月 10 日以电子邮件、书
面等方式发出，会议于 2021 年 8 月 13 日在公司六楼会议室召开。本次会议由公
司监事会主席余燕主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召开
符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，召开程序合法有效。
    二、监事会会议审议情况
    会议审议以下议案：
    （一）审议《关于<宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2021 年员工持股
计划（草案）>及其摘要的议案》
    经审核，监事会认为：
    1、公司不存在《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下
简称“《指导意见》”）、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工
作指引》（以下简称“《披露指引》”）等法律、法规规定的禁止实施员工持股
计划的情形；公司编制《2021 年员工持股计划（草案）》及其摘要的程序合法、
有效；员工持股计划内容符合《指导意见》、《披露指引》等有关法律、法规及
规范性文件的规定；公司审议本次员工持股计划相关议案的程序合法、有效，不
存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制公司
员工参与本员工持股计划的情形，不存在公司向员工持股计划持有人提供贷款、
贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
    2、公司本次员工持股计划目前拟定的持有人符合《指导意见》、《披露指
引》及其他法律、法规和规范性文件规定的持有人条件，符合员工持股计划规定
的持有人范围，其作为公司本次员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。
    3、公司实施本次员工持股计划，有利于进一步建立、健全公司的长效激励
机制，吸引和留住优秀人才，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一
起。公司拟实施的员工持股计划不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股
东利益的情形。
    表决结果：同意 0 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 3 票。
    监事余燕、王瑞、丁利武参与本次员工持股计划，对该议案回避表决。
    上述监事回避表决后，有表决权的监事人数不足监事会成员二分之一以上，
因此，监事会决定将本议案直接提交公司股东大会审议。
    （二）审议《关于<宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2021 年员工持股
计划管理办法>的议案》
    经审核，监事会认为：公司《2021 年员工持股计划管理办法》符合《公司
法》、《证券法》、《指导意见》和《披露指引》等相关法律、法规的规定以及
公司的实际情况，能保证公司员工持股计划的顺利实施，确保员工持股计划规范
运行，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
    表决结果：同意 0 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 3 票。
    监事余燕、王瑞、丁利武参与本次员工持股计划，对该议案回避表决。
    上述监事回避表决后，有表决权的监事人数不足监事会成员二分之一以上，
因此，监事会决定将本议案直接提交公司股东大会审议。
    （三）审议通过《关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余
募集资金永久补充流动资金的议案》
    经审核，监事会认为：首次公开发行股票募集资金投资项目已建设完毕并达
到可使用状态，本次将其节余募集资金永久补充流动资金是基于公司整体发展及
业务实际开展作出的审慎决定，有利于提高募集资金使用效率，合理进行资金配
置，符合公司和全体股东的利益。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    特此公告。
宁波金田铜业（集团）股份有限公司监事会
                      2021 年 8 月 16 日