证券代码：601609 证券简称：金田铜业 公告编号：2021-083
债券代码：113046 债券简称：金田转债
宁波金田铜业（集团）股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
(一)首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕414 号”《关于核准宁波金
田铜业（集团）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次公开发
行人民币普通股（A 股）股票 24,200 万股，发行价为每股人民币 6.55 元，共计
募集资金 158,510.00 万元，扣除发行费用（不含税）8,232.67 万元后，募集资
金净额为 150,277.33 万元。上述募集资金已于 2020 年 4 月 16 日到位，已经大
华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了“大华验字[2020]000139 号”
《验资报告》。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司首次公开发行股票募集资金使用及结存情况如
下：
项目 金额(万元)
募集资金总额 158,510.00
发行费用 8,232.67
募集资金净额 150,277.33
加：累计利息收入及手续费支出净额 289.50
减：募集资金累计投入项目金额 130,956.16
减：暂时补充流动资金余额 19,000.00
募集资金余额 610.67
(二)公开发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕279 号”《关于核准宁波金
田铜业（集团）股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司向社
会公开发行可转换公司债券 1,500 万张，每张面值为人民币 100 元，共计募集资
金 150,000.00 万元，扣除发行费用（不含税）471.13 万元后，募集资金净额为
149,528.87 万元。上述募集资金已于 2021 年 3 月 26 日到位，已经大华会计师
事务所（特殊普通合伙）验证并出具了“大华验字[2021]000187 号”《验证报
告》。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司公开发行可转换公司债券募集资金使用及结存
情况如下：
项目 金额(万元)
募集资金总额 150,000.00
发行费用 471.13
募集资金净额 149,528.87
加：累计利息收入及手续费支出净额 84.20
减：募集资金累计投入项目金额 99,477.55
减：暂时补充流动资金余额 48,600.00
募集资金余额 1,535.51
注：若出现合计数与各加数之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的使用和管理，提高募集资金使用的效率和效果，防范
资金风险，确保资金安全，切实保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司
实际情况，制定了《宁波金田铜业（集团）股份有限公司募集资金管理办法》（以
下简称“《管理办法》”）。
(一)首次公开发行股票
根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司在中国农业银行股份
有限公司宁波慈城支行、中国建设银行宁波慈城支行、浙商银行股份有限公司宁
波江东支行、中国工商银行股份有限公司宁波慈城支行、中国银行宁波市分行开
设募集资金专项账户，并与财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”）及
上述银行签署了《募集资金三方监管协议》（其中在中国建设银行股份有限公司
宁波慈城支行开立的募集资金专户由公司子公司宁波金田新材料有限公司使用，
公司、子公司、财通证券、中国建设银行股份有限公司宁波市分行签订了《募集
资金四方监管协议》），并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专
用；上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异，协议各方均按规定履行了相关职责。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司首次公开发行股票募集资金存储情况列示如下：
账户主体 银行名称 银行账号 期末余额（元）
宁波金田铜业（集团） 中国工商银行股份有
3901130229200014366 551,498.07
股份有限公司 限公司宁波慈城支行
宁波金田铜业（集团） 中国银行股份有限公
383177805250 3,700,364.33
股份有限公司 司宁波市分行
宁波金田铜业（集团） 浙商银行股份有限公
3320020410120100158611 44,275.27
股份有限公司 司宁波江东支行
宁波金田铜业（集团） 中国农业银行股份有
39105001040013155 0.00
股份有限公司 限公司宁波慈城支行
宁波金田新材料有限 中国建设银行股份有
33150198533600000365 1,810,542.63
公司 限公司宁波慈城支行
合计 6,106,680.30
(二)公开发行可转换公司债券
为规范公司募集资金管理，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等
相关规定，2021 年 3 月 29 日，公司、保荐机构财通证券分别与中国农业银行股
份有限公司宁波江北分行、中国工商银行股份有限公司宁波江北支行、中国银行
股份有限公司宁波市分行、中国建设银行股份有限公司宁波江北支行签订了《募
集资金专户三方监管协议》；公司与募集资金投资项目实施主体全资子公司广东
金田铜业有限公司、中国建设银行股份有限公司宁波江北支行、财通证券签订了
《募集资金专户四方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专
户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司公开发行可转换公司债券募集资金存储情况列
示如下：
账户主体 开户银行 账号 期末余额（元）
宁波金田铜业（集 中国农业银行股份有
39105001040014484 1,618,536.37
团）股份有限公司 限公司宁波慈城支行
宁波金田铜业（集 中国工商银行股份有
3901130229200014517 2,450,035.91
团）股份有限公司 限公司宁波慈城支行
宁波金田铜业（集 中国银行股份有限公
357179381072 5,626,802.62
团）股份有限公司 司宁波市分行
宁波金田铜业（集 中国建设银行股份有
33150198533600000553 5,249,313.47
团）股份有限公司 限公司宁波慈城支行
广东金田铜业有限 中国建设银行股份有 33150198533600000554 410,448.62
公司 限公司宁波慈城支行
合计 15,355,136.99
三、2021 年上半年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
2021 年上半年度，募投项目的资金使用情况，参见“首次公开发行 A 股募
集资金使用情况对照表”（附表 1）、“公开发行可转换公司债券募集资金使用情
况对照表”（附表 2）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
1、首次公开发行股票
2020 年 5 月 19 日，公司第七届董事会第八次会议、第七届监事会第五次会
议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自
筹资金的议案》，同意公司使用募集资金合计 62,383.12 万元置换已预先投入募
投项目和已支付发行费用的自筹资金。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对本
次置换情况进行了专项审核，并出具了大华核字[2020]004937 号鉴证报告，公
司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意意见。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2020 年 5 月 21 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付
发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2020-009）。
2、公开发行可转换公司债券
公司于 2021 年 4 月 12 日召开第七届董事会第二十次会议、第七届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发
行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金合计 39,135.34 万元置换已
预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金。大华会计师事务所（特殊普通
合伙）对本次置换情况进行了专项审核，并出具了大华核字[2021]003483 号鉴
证报告，公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意意见。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 4 月 13 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付
发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2021-025）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、首次公开发行股票
公司于 2020 年 5 月 19 日召开第七届董事会第八次会议、第七届监事会第五
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
为提高募集资金使用效率，降低财务费用，在保证公司募集资金投资项目建设资
金需求的前提下，公司决定将闲置募集资金人民币 7 亿元暂时补充流动资金，使
用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期归还至募集资金专用账
户。公司于 2020 年 7 月 3 日至 2021 年 5 月 13 日，分批将前述用于暂时补充流
动资金的 7 亿元闲置募集资金提前归还至募集资金专用账户，并将前述归还事项
及时通知了公司保荐机构和保荐代表人。
公司于 2021 年 5 月 21 日召开的第七届董事会第二十四次会议、第七届监事
会第十五次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，公司首次公开发行股票相关募投项目已全部投产，建设资金正在按计划支
付，根据付款计划，部分项目尾款有一定支付周期，募集资金在短期内出现部分
闲置的情况。为提高公司募集资金使用效率，降低财务费用，公司决定使用部分
闲置募集资金 1.90 亿元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日
起不超过 12 个月。到期后，公司将及时归还至募集资金专用账户。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 5 月 22 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公
告》（公告编号：2021-056）。
截至 2021 年 6 月 30 日，首次公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金
的余额为 1.90 亿元。
2、公开发行可转换公司债券
2021 年 4 月 1 日，公司召开第七届董事会第十九次会议、第七届监事会第
十次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司使用部分闲置募集资金 6.10 亿元暂时补充流动资金，使用期限
自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期归还至募集资金专用账户。
截至 2021 年 6 月 30 日，可转换公司债券闲置募集资金暂时补充流动资金的
余额为 4.86 亿元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年上半年度，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产
品的情况。
（五）节余募集资金使用情况
2021 年上半年度，公司不存在节余募集资金使用情况。
（六）募集资金使用的其他情况
2021 年上半年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2021 年上半年度，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整披露了募集资金使用及其他相关信息，不存
在募集资金管理违规行为。
特此公告。
宁波金田铜业（集团）股份有限公司董事会
2021 年 8 月 25 日
附表 1：
首次公开发行 A 股募集资金使用情况对照表
单位： 万元
募集资金总额 158,510.00 本半年度投入募集资金总额 5,403.70
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 130,956.16
-
总额比例
项目
已变更
截至期末累计 截至期 可行
项目， 调整
截至期末承 截至期末累 投入金额与承 末投入 项目达到预 本半年度 是否达 性是
含部分 募集资金承 后投 本半年度投
承诺投资项目 诺投入金额 计投入金额 诺投入金额的 进度（%） 定可使用状 实现的效 到预计 否发
变更 诺投资总额 资总 入金额
(1) (2) 差额(3)＝ (4)＝ 态日期 益 效益 生重
（如 额
(2)-(1) (2)/(1) 大变
有）
化
年产 3 万吨特种
线缆用高纯低氧 - 18,997.00 - 18,997.00 0.00 15,672.16 -3,324.84 82.50 2019 年 10 月 796.77 否 否
铜绞线项目
年产 4 万吨高精
度铜合金带材项 - 65,000.00 - 65,000.00 2,357.68 56,665.34 -8,334.66 87.18 2020 年 10 月 519.93 否 否
目
年产 35 万吨高导
- 60,873.00 - 60,873.00 3,046.02 53,211.33 -7,661.67 87.41 2020 年 9 月 3,418.36 否 否
高韧铜线项目
偿还银行贷款项
- 5,407.33 - 5,407.33 0.00 5,407.33 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
目
合计 - 150,277.33 - 150,277.33 5,403.70 130,956.16 -19,321.17 87.14 4,735.06
未达到计划进度原因
-
（分具体募投项目）
项目可行性发生
-
重大变化的情况说明
募集资金投资项目 置换金额 62,383.12 万元(详见本报告正文“三、2021 年上半年度募集资金的实际使用情况”之“(二)
先期投入及置换情况 募投项目先期投入及置换情况”)
用闲置募集资金 补充流动资金金额 19,000 万元（详见本报告正文“三、2021 年上半年度募集资金的实际使用情况”
暂时补充流动资金情况 之“(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”）
对闲置募集资金进行
无
现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
无
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 -
附表 2：
公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
单位： 万元
募集资金总额 150,000.00 本半年度投入募集资金总额 60,412.87
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 99,477.55
-
总额比例
截至期
已变更
截至期末累计 末投入 项目达 项目可
项目，
调整后 截至期末承 投入金额与承 进度 到预定 本半年 是否达 行性是
含部分 募集资金承诺投 本半年度投入金 截至期末累计投
承诺投资项目 投资总 诺投入金额 诺投入金额的 （%） 可使用 度实现 到预计 否发生
变更 资总额 额 入金额(2)
额 (1) 差额(3)＝ (4)＝ 状态日 的效益 效益 重大变
（如
(2)-(1) (2)/(1 期 化
有）
)
年产 8 万吨热 陆续转
- 38,300.00 - 38,300.00 4,204.49 21,598.71 -16,701.29 56.39 不适用 不适用 否
轧铜带项目 固阶段
年产 5 万吨高
强高导铜合金 - 32,100.00 - 32,100.00 5,160.97 13,957.87 -18,142.13 43.48 在建中 不适用 不适用 否
棒线项目
广东金田铜业
高端铜基新材 - 25,100.00 - 25,100.00 5,938.88 16,255.78 -8,844.22 64.76 在建中 不适用 不适用 否
料项目
金田国家技术
- 10,000.00 - 10,000.00 1,287.00 3,843.66 -6,156.34 38.44 在建中 不适用 不适用 否
中心大楼项目
补充流动资金 - 44,028.87 - 44,028.87 43,821.53 43,821.53 -207.34 99.53 不适用 不适用 不适用 否
合计 - 149,528.87 - 149,528.87 60,412.87 99,477.55 -50,051.32 66.53
未达到计划进度原因
-
（分具体募投项目）
项目可行性发生 -
重大变化的情况说明
募集资金投资项目 置换金额 39,135.34 万元(详见本报告正文“三、2021 年上半年度募集资金的实际使用情况”之“(二)
先期投入及置换情况 募投项目先期投入及置换情况”)
用闲置募集资金 补充流动资金金额 48,600 万元（详见本报告正文“三、2021 年上半年度募集资金的实际使用情况”
暂时补充流动资金情况 之“(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”）
对闲置募集资金进行
无
现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
无
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 -