证券代码：601609         证券简称：金田铜业           公告编号：2022-055
债券代码：113046         证券简称：金田转债


           宁波金田铜业（集团）股份有限公司
             关于 2021 年限制性股票激励计划
                      预留权益失效的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    一、2021 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
    1、2021 年 4 月 26 日，宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称“公
司”）召开第七届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制
性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2021 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激
励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了独
立意见。
    2、2021 年 4 月 26 日，公司召开第七届监事会第十三次会议，审议通过了
《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公
司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于公司 2021
年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。
    3、2021 年 4 月 27 日至 2021 年 5 月 6 日，公司对本次授予激励对象的名单
在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象
有关的任何异议。2021 年 5 月 8 日，公司监事会披露了《关于 2021 年限制性股
票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
    4、2021 年 5 月 13 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公

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司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大
会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，并于 2021 年 5 月 14 日披
露了《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股
票情况的自查报告》。
    5、2021 年 5 月 13 日，公司召开了第七届董事会第二十三次会议和第七届
监事会第十四次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，
公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励
对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。
    6、2022 年 6 月 17 日，公司第八届董事会第三次会议和第八届监事会第三
次会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除
限售期解除限售条件成就的议案》、《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计
划部分限制性股票的议案》、《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格
的议案》。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对 2021 年限制性
股票激励计划解除限售的激励对象名单进行了核查。
    二、2021 年限制性股票激励计划预留限制性股票情况
    2021 年 5 月 13 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案。根
据《2021 年限制性股票激励计划（草案）》相关规定，公司预留的 200 万股限
制性股票，应当在本次激励计划经公司股东大会审议通过后 12 个月内授出，超
过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
    截至本公告披露日，公司 2021 年限制性股票激励计划中预留的 200 万股限
制性股票自激励计划经股东大会审议通过后已超过 12 个月未明确激励对象，预
留权益已经失效。


    特此公告。


                                 宁波金田铜业（集团）股份有限公司董事会
                                                         2022 年 6 月 20 日

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