证券代码：601609              证券简称：金田股份         公告编号：2023-001

债券代码：113046              债券简称：金田转债



             宁波金田铜业（集团）股份有限公司
          关于季度可转债转股结果暨股份变动公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


       重要内容提示：
         累计转股情况：截至 2022 年 12 月 31 日，累计有 125,000 元“金田转债”
转换成宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）股票，因转股
形成的股份数量累计为 11,627 股，占“金田转债”转股前公司已发行股份总额
的 0.00079%。
         未转股可转债情况：截至 2022 年 12 月 31 日，尚未转股的“金田转债”
金额为人民币 1,499,875,000 元，占金田转债发行总量的比例为 99.99167%。
         本季度转股情况：2022 年 10 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日期间，累计共
有 1,000 元“金田转债”转换成公司股票，因转股形成的股份数量为 93 股，占
可转债转股前公司已发行股份总额的 0.00001%。


       一、可转债发行上市概况

       （一）可转债发行情况
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]279 号文核准，公司于 2021 年 3
月 22 日公开发行了 150 万手可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 15 亿
元。
       （二）可转债上市情况
    经上海证券交易所自律监管决定书（[2021]147 号）文同意，公司 15 亿元
可转换公司债券于 2021 年 4 月 12 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“金
田转债”，债券代码“113046”。
    （三）可转债转股情况
    根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行
的“金田转债”自 2021 年 9 月 27 日起可转换为本公司股份，转股期至 2027 年
3 月 21 日，“金田转债”的初始转股价格为 10.95 元/股。
    由于公司实施 2020 年年度权益分派，且因实施股权激励股本发生变化，“金
田转债”的转股价格由 10.95 元/股调整为 10.75 元/股，调整后的转股价格于
2021 年 6 月 23 日开始生效。详见公司于 2021 年 6 月 17 日披露的《关于“金田
转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2021-065）。
    由于公司实施 2021 年年度权益分派，“金田转债”的转股价格由 10.75 元/
股调整为 10.64 元/股，调整后的转股价格于 2022 年 6 月 15 日开始生效。详见
公司于 2022 年 6 月 9 日披露的《关于“金田转债”转股价格调整的提示性公告》
（公告编号：2022-047）。

    二、可转债本次转股情况

    2022 年 10 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日期间，累计共有 1,000 元“金田转
债”转换成公司股票，因转股形成的股份数量为 93 股，占可转债转股前公司已
发行股份总额的 0.00001%。
    截至 2022 年 12 月 31 日，累计有 125,000 元“金田转债”转换成公司股票，
因转股形成的股份数量累计为 11,627 股，占“金田转债”转股前公司已发行股
份总额的 0.00079%。
    截 至 2022 年 12 月 31 日 ，尚 未转 股的 “ 金 田转 债 ” 金额 为人 民 币
1,499,875,000 元，占“金田转债”发行总量的比例为 99.99167%。
    三、股本变动情况
    本次可转债转股后，公司股本结构变动如下：
                                                                       单位：股

                           变动前           本次可转债            变动后
    股份类别
                   （2022 年 9 月 30 日）      转股        （2022 年 12 月 31 日）

有限售条件流通股            873,384,000                -            873,384,000

无限售条件流通股            606,523,994               93            606,524,087

     总股本              1,479,907,994                93          1,479,908,087
四、其他
联系部门：公司董秘办
咨询电话：0574-83005059


特此公告。


                          宁波金田铜业（集团）股份有限公司董事会

                                                 2023 年 1 月 3 日