证券代码:601609 证券简称:金田股份 公告编号:2023-030 债券代码:113046 债券简称:金田转债 宁波金田铜业(集团)股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 本次限售股上市流通数量为 859,519,500 股 本次限售股上市流通日期为 2023 年 4 月 24 日 一、本次限售股上市类型 宁波金田铜业(集团)股份有限公司(以下简称“公司”)经中国证券监督 管理委员会于 2020 年 3 月 13 日出具的《关于核准宁波金田铜业(集团)股份有 限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2020]414 号)核准,首次公开发 行人民币普通股(A 股)24,200 万股,公司股票于 2020 年 4 月 22 日起在上海证 券交易所上市交易。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股,共涉及 7 名股东,上述 股东持有的限售股共计 859,519,500 股,占公司总股本的 58.08%,限售股锁定 期为自公司股票上市之日起 36 个月,现锁定期届满,上述限售股将于 2023 年 4 月 24 日起上市流通。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司首次公开发行 A 股股票完成后,公司总股本为 1,456,969,000 股。公司 于 2021 年 5 月实施限制性股票激励计划,实际授予 23,502,500 股限制性股票, 授予完成后,公司总股本从 1,456,969,000 股增加至 1,480,471,500 股。 根据《2021 年限制性股票激励计划(草案)》的相关规定,公司对激励对象 所持有的解除限售期未达到解锁条件的限制性股票进行回购注销,共计注销股份 575,040 股。 公司公开发行可转换公司债券“金田转债”于 2021 年 9 月 27 日起可转换为 本公司股份,转股期至 2027 年 3 月 21 日。截至 2023 年 4 月 14 日,累计有 127,000 元“金田转债”转换成公司股票,因转股形成的股份数量累计为 11,813 股。 截至 2023 年 4 月 14 日,公司总股本为 1,479,908,273 股,其中有限售条件 的流通股 873,384,000 股,占公司总股本的 59.02%,无限售条件的流通股 606,524,273 股,占公司总股本的 40.98%。 本次上市流通限售股不存在随公司股本数量变化而调整的情况。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 根据《宁波金田铜业(集团)股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》, 本次申请解除股份限售的股东承诺如下: 1、公司控股股东宁波金田投资控股有限公司承诺: (1)自公司股票上市之日起三十六个月内,本企业不转让或者委托他人管 理本企业直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该等股份。 (2)公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司 首次公开发行股票时的发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于公司首次公开 发行股票时的发行价,本企业持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。 (3)本企业所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于 公司首次公开发行股票时的发行价。 2、公司实际控制人楼国强先生、楼城先生承诺: (1)自公司股票上市之日起三十六个月内,本人不转让或者委托他人管理 本人直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该等股份。 (2)公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司 首次公开发行股票时的发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于公司首次公开 发行股票时的发行价,本人直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个 月。 (3)在前述锁定期期满后,本人在公司担任董事、高级管理人员期间,每 年转让公司股份不超过本人直接和间接持有的公司股份总数的 25%;离职后半年 内,不转让本人持有的公司股份。 (4)本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于公 司首次公开发行股票时的发行价。 (5)除有明确限定外,若本人离职或职务变更的,不影响本承诺的效力, 本人仍将继续履行上述承诺。 3、公司实际控制人陆小咪女士承诺: (1)自公司股票上市之日起三十六个月内,本人不转让或者委托他人管理 本人直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该等股份。 (2)公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司 首次公开发行股票时的发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于公司首次公开 发行股票时的发行价,本人直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个 月。 (3)在前述锁定期期满后,在楼国强担任公司董事、监事、高级管理人员 期间,每年转让公司股份不超过本人直接和间接持有的公司股份总数的 25%;楼 国强离职后半年内,不转让本人持有的公司股份。 (4)本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于公 司首次公开发行股票时的发行价。 (5)除有明确限定外,楼国强离职或职务变更的,不影响本承诺的效力, 本人仍将继续履行上述承诺。 4、作为担任公司董事和高级管理人员的实际控制人近亲属的股东,楼国君 承诺: (1)自公司股票上市之日起三十六个月内,本人不转让或者委托他人管理 本人直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该等股份。 (2)公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司 首次公开发行股票时的发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于公司首次公开 发行股票时的发行价,本人直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个 月。 (3)在前述锁定期期满后,本人在公司担任董事、高级管理人员期间,每 年转让公司股份不超过本人直接和间接持有的公司股份总数的 25%;离职后半年 内,不转让本人持有的公司股份。 (4)本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于公 司首次公开发行股票时的发行价。 (5)除有明确限定外,若本人离职或职务变更的,不影响本承诺的效力, 本人仍将继续履行上述承诺。 5、股东王红波承诺: (1)自公司股票上市之日起三十六个月内,本人不转让或者委托他人管理 本人直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该等股份。 (2)公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司 首次公开发行股票时的发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于公司首次公开 发行股票时的发行价,本人直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个 月。 (3)在前述锁定期期满后,在楼国君担任公司董事、监事、高级管理人员 期间,每年转让公司股份不超过本人直接和间接持有的公司股份总数的 25%;楼 国君离职后半年内,不转让本人持有的公司股份。 (4)本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于公 司首次公开发行股票时的发行价。 (5)除有明确限定外,楼国君离职或职务变更的,不影响本承诺的效力, 本人仍将继续履行上述承诺。 6、股东楼静静、楼云承诺: 自公司股票上市之日起三十六个月内,本人不转让或者委托他人管理本人直 接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该等股份。 截至本公告发布之日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承 诺,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、控股股东及其关联方资金占用情况 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。 五、中介机构核查意见 公司于 2022 年 9 月 17 日披露《关于变更持续督导保荐机构及保荐代表人的 公告》(公告编号:2022-077),原保荐机构财通证券对于公司首次公开发行股票 并上市及 2021 年公开发行可转换公司债券的募集资金管理和使用的持续督导工 作由东方证券承销保荐有限公司(以下简称“东方投行”)承接。 经核查,东方投行认为:公司本次解禁限售股持有人严格履行了其在公司首 次公开发行股票并上市时所做出的各项承诺,并正在执行其在首次公开发行股票 并上市时所做出的承诺。 本次限售股上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》和《上海 证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求;本次限售股解 除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则 和股东承诺;截至本核查意见出具之日,公司与本次限售股相关的信息披露真实、 准确、完整。 东方投行对金田股份本次部分限售股上市流通无异议。 六、本次限售股上市流通情况 本次限售股上市流通数量为 859,519,500 股; 本次限售股上市流通日期为 2023 年 4 月 24 日; 首发限售股上市流通明细清单 单位:股 持有限售股占 股东 持有限售股数 本次上市流通数 剩余限售股 序号 公司总股本比 名称 量 量 数量 例 宁波金田投资 1 416,552,000 28.15% 416,552,000 0 控股有限公司 2 楼国强 322,115,500 21.77% 322,115,500 0 3 楼国君 52,298,000 3.53% 52,298,000 0 4 楼静静 25,000,000 1.69% 25,000,000 0 5 楼城 25,000,000 1.69% 25,000,000 0 6 楼云 18,000,000 1.22% 18,000,000 0 7 王红波 554,000 0.04% 554,000 0 合计 859,519,500 58.08% 859,519,500 0 注:若出现合计数与各加数之和尾数不符的情况,系四舍五入所致。 七、股本变动结构表 单位:股 变动前 变动数 变动后 有限售条件的 首次公开发行前股份 859,519,500 -859,519,500 0 流通股份 股权激励股份 13,864,500 0 13,864,500 无限售条件的流通股份 606,524,273 +859,519,500 1,466,043,773 股份合计 1,479,908,273 0 1,479,908,273 注:本次变动前股本结构以公司 2023 年 4 月 14 日股本结构为准。 特此公告。 宁波金田铜业(集团)股份有限公司董事会 2023 年 4 月 17 日