东方证券承销保荐有限公司
关于宁波金田铜业（集团）股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构”）作为
正在履行宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称“金田股份”或“公司”）
2021 年公开发行可转换公司债券持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上
市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 11 号——持续督导》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》等有关规定，对金田铜业 2022 年度募集资金存放与使
用情况进行了审慎核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波金田铜业（集团）股份有限
公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]279 号）核准，于 2021
年 3 月 22 日公开发行可转换公司债券 1500 万张，每张面值人民币 100 元，发行
价格为每张人民币 100 元，募集资金总额为人民币 1,500,000,000.00 元，扣除相
关的发行费用 4,711,320.74 元，实际募集资金 1,495,288,679.26 元。于 2021 年 3
月 26 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特
殊普通合伙）“大华验字[2021]000187 号”验资报告验证确认。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 1,348,566,503.29
元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币
390,646,749.78 元；于 2021 年 3 月 26 日起至 2022 年 12 月 31 日止会计期间使用
募集资金 957,919,753.51 元（其中，补充流动资金项目使用 440,288,679.26 元），
其中，2022 年度公司使用募集资金人民币 135,937,862.64 元。截止 2022 年 12
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月 31 日，募集资金账户余额为人民币 55,676,113.86 元（其中，利息收入扣减手
续费支出后净利息收入为 1,953,937.89 元）。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以及
《宁波金田铜业（集团）股份有限公司募集资金管理办法》，并结合公司经营需
要，本公司在中国工商银行股份有限公司宁波慈城支行、中国银行股份有限公司
宁波市分行、中国建设银行股份有限公司宁波慈城支行及中国农业银行股份有限
公司宁波慈城支行开设募集资金专项账户，并与财通证券股份有限公司（以下简
称“财通证券”）及上述银行签署了《募集资金专户三方监管协议》（其中：公司
与募集资金投资项目实施主体全资子公司广东金田铜业有限公司（以下简称“广
东金田”）、中国建设银行股份有限公司宁波江北支行、财通证券签订了《募集资
金专户四方监管协议》），并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款
专用。授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资
料
公司于 2022 年 9 月 17 日披露《关于变更持续督导保荐机构及保荐代表人的
公告》（公告编号：2022-077），原保荐机构财通证券对于公司首次公开发行股票
并上市及 2021 年公开发行可转换公司债券的募集资金管理和使用的持续督导工
作由东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”）承接。公司、东方投
行分别与中国农业银行股份有限公司宁波江北分行、中国工商银行股份有限公司
宁波江北支行、中国银行股份有限公司宁波市分行、中国建设银行股份有限公司
宁波江北支行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司与募集资金
投资项目实施主体全资子公司广东金田、中国建设银行股份有限公司宁波江北支
行、东方投行重新签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述监管协议与
上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
根据本公司与东方投行签订的《募集资金专户三方/四方监管协议》，公司单
次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过五千万元且达到发行募集资金
总额扣除发行费用后的净额的 20%的，公司应当以传真方式通知保荐机构。
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截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中国工商银行股份有限
3901130229200014517 825,169,811.32 48,595,433.02 活期
公司宁波慈城支行
中国银行股份有限公司
357179381072 321,000,000.00 7,063,208.00 活期
宁波市分行
中国建设银行股份有限
33150198533600000553 251,000,000.00 9,915.86 活期
公司宁波慈城支行
中国农业银行股份有限
39105001040014484 100,000,000.00 7,556.12 活期
公司宁波慈城支行
中国建设银行股份有限
33150198533600000554 0.00 0.86 活期
公司宁波慈城支行
合 计 1,497,169,811.32 55,676,113.86
三、2022 年度募集资金的使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
2022 年，募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2021 年 4 月 12 日召开第七届董事会第二十次会议、第七届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发
行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金合计 39,135.34 万元置换已
预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金。大华会计师事务所（特殊普通
合伙）对本次置换情况进行了专项审核，并出具了大华核字[2021]003483 号鉴证
报告，公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意意见。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 4 月 13 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付
发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2021-025）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2021 年 4 月 1 日召开第七届董事会第十九次会议、第七届监事会第
十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
公司决定将公开发行可转换公司债券闲置募集资金人民币 6.10 亿元暂时补充流
动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至募集资
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金专用账户。公司于 2021 年 4 月 21 日至 2022 年 3 月 21 日，分批将前述用于暂
时补充流动资金的 6.10 亿元闲置募集资金提前归还至募集资金专用账户，并将
前述归还事项及时通知了公司保荐机构和保荐代表人。（以上详情请参见公司在
上海证券交易所发布的相关公告）
公司于 2022 年 3 月 28 日召开第七届董事会第三十五次会议、第七届监事会
第二十次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金 2 亿元暂时补充流动资金，使用期限
自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期归还至募集资金专用账户。具体
内容详见公司于 2022 年 3 月 29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：
2022-014）。
截至 2022 年 12 月 31 日，可转换公司债券闲置募集资金暂时补充流动资金
的余额为 9,300 万元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022 年，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
2022 年，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
2022 年，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2022 年，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2022 年，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2022 年，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
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五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整披露了募集资金使用及其他相关信息，不存
在募集资金管理违规行为。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论
性意见
会计师认为：金田股份 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告在所
有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面
公允反映了金田股份 2022 年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
保荐机构通过审阅相关资料、沟通访谈、现场核查等多种方式对金田股份募
集资金的存放与使用情况进行专项核查后认为：
金田股份募集资金在 2022 年度的存放与使用符合《上海证券交易所股票上
市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》和《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规和公司《募
集资金管理办法》的规定，公司已及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存
放与使用的相关信息，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
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附件：募集资金使用情况表
编制单位：宁波金田铜业（集团）股份有限公司 金额单位：人民币元
募集资金总额 1,500,000,000.00 本年度投入募集资金总额 135,937,862.64
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 1,348,566,503.29
变更用途的募集资金总额比例
项目
截至期
可行
已变更项 截至期末累计投 末投入 项目达到 是否
性是
目，含部分 募集资金承诺投 截至期末承诺投 本年度投入金 截至期末累计投 入金额与承诺投 进度 预定可使 本年度实现 达到
承诺投资项目 调整后投资总额 否发
变更（如 资总额 入金额(1) 额 入金额(2) 入金额的差额 （%） 用状态日 的效益 预计
生重
有） (3)＝(2)-(1) (4)＝ 期 效益
大变
(2)/(1)
化
年产 8 万吨热轧铜带项
383,000,000.00 383,000,000.00 383,000,000.00 41,962,072.54 327,251,797.31 -55,748,202.69 85.44 2021 年 7 1,490,514.51 否 否
目
月起陆续
年产 5 万吨高强高导铜
321,000,000.00 321,000,000.00 321,000,000.00 50,787,047.46 229,518,792.87 -91,481,207.13 71.50 投产 2,027,264.77 否 否
合金棒线项目
广东金田铜业高端铜基 2021 年 7
251,000,000.00 251,000,000.00 251,000,000.00 251,305,656.21 305,656.21 100.12 -7,932,828.30 否 否
新材料项目 月
金田国家技术中心大楼 不适
100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 43,188,742.64 100,201,577.64 201,577.64 100.20 — 不适用 否
项目 用
不适
补充流动资金 440,288,679.26 440,288,679.26 440,288,679.26 440,288,679.26 — 不适用 否
用
合计 — 1,495,288,679.26 1,495,288,679.26 1,495,288,679.26 135,937,862.64 1,348,566,503.29 -146,722,175.97 — — -4,415,049.02 — —
未达到计划进度原因（分具体募投
不适用
项目）
项目可行性发生重大变化的情况说
不适用
明
募集资金投资项目先期投入及置换 经公司 2021 年 4 月 12 日召开的第七届董事会第二十次会议、第七届监事会第十一次会议审议通过，公司以募集资金置换预先投入募投项目自
情况 筹资金及发行费用共计 391,353,353.54 元（其中，置换发行费用 706,603.76 元）
用闲置募集资金暂时补充流动资金
截止 2022 年 12 月 31 日，闲置募集资金暂时补充流动资金余额为 93,000,000.00 元
情况
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对闲置募集资金进行现金管理，
不适用
投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的形成原因 尚未使用完毕
募集资金其他使用情况 不适用
说明：广东金田铜业高端铜基新材料项目累计投入募集资金金额超过承诺投入金额 305,656.21 元、金田国家技术中心大楼项目累计投入募集资金金额超过承诺投入金额
201,577.64 元，超过部分资金均为募集资金尚未使用期间产生的利息收入。
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（本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于宁波金田铜业（集团）股份
有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：______________ ______________
李金龙 都佳
东方证券承销保荐有限公司
年 月 日
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