宁波金田铜业（集团）股份有限公司
                    2022 年度董事会审计委员会履职情况报告

         根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证

     券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《董事会审计委员会工

     作细则》等相关规定，宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）

     董事会审计委员会本着恪尽职守、勤勉尽责的原则，认真履行了监督职责。现就

     2022 年度审计委员会履职情况汇报如下：

         一、审计委员会基本情况

         公司第七届董事会审计委员会由宋夏云先生、范云女士、徐卫平女士组成，

     其中独立董事占半数以上，主任委员由具有专业会计资格的独立董事宋夏云先生

     担任。

         2022 年 5 月，第七届董事会审计委员会届满，公司第八届董事会第一次会

     议审议通过《关于选举公司第八届董事会审计委员会委员的议案》，选举独立董

     事宋夏云先生、独立董事吴建依女士、董事徐卫平女士担任公司第八届董事会审

     计委员会成员，其中会计专业的宋夏云先生担任主任委员。

         公司审计委员会成员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和工

     作经验，符合相关法律法规中关于审计委员会人数比例和专业配置的要求。

         二、审计委员会年度会议召开情况

         2022 年度，公司董事会审计委员会共召开 4 次工作会议，全体委员均亲自

     出席了会议，具体如下：
序号    召开日期          届次                          会议事项及审议议案
        2022 年 3   2022 年董事会审计   听取公司关于财务及内控工作进展情况的汇报，审阅公司
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        月 25 日    委员会第一次会议    编制的财务会计报表并就相关事宜与审计机构作沟通。
                                        1、审议《2021 年度董事会审计委员会履职情况报告》；
        2022 年 4   2022 年董事会审计   2、审议《关于<2021 年度财务决算报告>的议案》；
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        月 15 日    委员会第二次会议    3、审议《关于 2021 年度利润分配预案的议案》；
                                        4、审议《关于公司 2021 年年度报告全文及摘要的议案》；


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                                       5、审议《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为
                                       公司 2022 年度审计机构的议案》；
                                       6、审议《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2021 年度
                                       内部控制评价报告》；
                                       7、审议《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2021 年度
                                       募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；
                                       8、审议《关于引入员工持股平台对全资子公司实施增资的
                                       议案》；
                                       9、审议《关于公司 2022 年第一季度报告的议案》。
                                       1、审议《2022 年半年度报告全文及摘要的议案》；
       2022 年 8   2022 年董事会审计
3                                      2、审议《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2022 年半
       月 25 日    委员会第三次会议
                                       年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
      2022 年 10   2022 年董事会审计
4                                      1、审议《2022 年第三季度报告》。
       月 27 日    委员会第四次会议

        三、董事会审计委员会履职情况

        （一）监督及评估外部审计机构工作

        1、评估外部审计机构的独立性和专业性

        报告期内，审计委员会对公司聘请的审计机构大华会计师事务所（特殊普通

    合伙）（以下简称“大华会计师事务所”）的基本情况、专业胜任能力、投资者

    保护能力、独立性和诚信状况等进行了解和审查，认为其具备证券、期货相关业

    务审计资格，具有为上市公司提供审计服务的经验与能力，能严格遵循《中国注

    册会计师执业准则》的规定，严谨、客观、公允、独立的履行职责，出具的各项

    报告，真实、准确、完整地反映了公司的经营成果和财务状况。

        2、向董事会提议聘请外部审计机构的建议

        鉴于大华会计师事务所 2021 年为公司提供了良好的审计服务，2022 年董事

    会审计委员会第二次会议提议续聘大华会计师事务所为公司 2022 年度财务审计

    机构及内部控制审计机构。

        （二）审阅公司财务报告




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    报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司 2022 年披露的定期报告,

听取了会计师的意见，并与其进行充分的沟通与讨论，认为公司财务报告真实、

准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，

不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更以及导致出具非标准无保留

意见审计报告的事项。

    （三）指导公司内部审计工作

    报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，认真审阅了

公司审计部提交的内部审计工作计划及工作报告。经审阅内部审计工作报告，未

发现内部审计工作存在重大问题,并对内部审计工作提出了指导性意见。

    （四）评估公司内部控制的有效性

    公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易

所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度。报告期内，

公司严格执行各项法律、法规、规章、《公司章程》以及内部管理制度，股东大

会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。公

司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要

求。

    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

    报告期内，为了更好地使公司管理层、审计部及相关部门与外部审计机构进

行充分有效地沟通，审计委员会充分听取各方的诉求及意见，积极进行相关协调

工作，为各方提供充分沟通的便利条件，顺利完成相关审计工作。

       四、总体评价

    报告期内，公司董事会审计委员会按照有关法律、法规、规范性文件等相关

规定，恪尽职守、尽职尽责，切实有效履职了监督指导职责，较好地完成了公司

交办的各项工作。




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   2023 年，公司董事会审计委员会将继续按照各项职能要求，进一步加强公

司外部审计、内部审计、经营管理层之间的沟通，遵循诚信原则，审慎、认真、

勤勉地履行职责，促进公司健康、稳健、持续发展。



   特此报告。

                                       宁波金田铜业（集团）股份有限公司

                                                       董事会审计委员会

                                                          2023年4月28日




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