宁波金田铜业（集团）股份有限公司

                                         2022年度监事会工作报告


                   2022 年，宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）监事
             会根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，本着对公
             司全体股东认真负责的原则，依法独立行使职权，认真履行监督职责，对公司的
             经营决策、财务管理以及公司董事、高级管理人员的履职情况等方面进行了有效
             监督，为公司的规范运作和发展起到了积极作用，维护了公司及全体股东的合法
             权益。现就公司监事会 2022 年度工作情况报告如下：
                   一、2022 年监事会的工作情况回顾
                   公司第七届监事会成员共有 3 名，分别为余燕女士、王瑞女士、丁利武先生，
             其中，余燕女士为监事会主席，丁利武先生为职工代表监事。
                   2022 年 5 月，第七届监事会届满，公司完成了监事会换届选举，并产生第
             八届监事会成员。公司第八届监事会共有成员 3 名，分别为余燕女士、聂望友先
             生、丁利武先生，其中余燕女士为监事会主席，丁利武先生为职工代表监事。
                   报告期内，公司监事会共召开了 8 次会议，审议了 33 项议案，会议的通知、
             召开、表决程序符合《公司法》、《公司章程》的要求。会议的主要情况如下：
序号    召开日期          会议名称                                   审议议案
       2022 年 3 月   第七届监事会第二
 1                                       1、审议《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
          28 日       十次会议
                                         1、审议《2021 年度监事会工作报告》；
                                         2、审议《关于<2021 年度财务决算报告>的议案》；
                                         3、审议《关于 2021 年度利润分配预案的议案》；
                                         4、审议《关于公司 2021 年年度报告全文及摘要的议案》；
       2022 年 4 月   第七届监事会第二   5、审议《关于公司 2022 年度对外担保计划的议案》；
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          18 日       十一次会议         6、审议《关于公司开展 2022 年度原材料期货套期保值业务的议案》；
                                         7、审议《关于公司开展 2022 年度外汇衍生品交易业务的议案》；
                                         8、审议《关于使用部分自有资金进行委托理财的议案》；
                                         9、审议《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度
                                         审计机构的议案》；

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                                       10、审议《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2021 年度内部控制评价报
                                       告》；
                                       11、审议《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2021 年度社会责任报告》；
                                       12、审议《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2021 年度募集资金存放与
                                       实际使用情况的专项报告》；
                                       13、审议《关于提名公司第八届监事会监事候选人的议案》；
                                       14、审议《关于监事薪酬方案的议案》；
                                       15、审议《关于引入员工持股平台对全资子公司实施增资的议案》；
                                       16、审议《关于公司 2022 年第一季度报告的议案》。
    2022 年 5 月    第八届监事会第一
3                                      1、审议《关于选举余燕女士为公司第八届监事会主席的议案》。
       12 日        次会议
                                       1、审议《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》；
                                       2、审议《关于公司<公开发行可转换公司债券方案>的议案》；
                                       3、审议《关于公司<公开发行可转换公司债券预案>的议案》；
                                       4、审议《关于公司<公开发行可转换公司债券募集资金运用的可行性分析
    2022 年 5 月    第八届监事会第二   报告>的议案》；
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       27 日        次会议             5、审议《关于前次募集资金使用情况报告的议案》；
                                       6、审议《关于公司<公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施以
                                       及承诺>的议案》；
                                       7、审议《关于公司<可转换公司债券之债券持有人会议规则》的议案》；
                                       8、审议《关于公司未来三年股东分红回报规划（2022 年-2024 年）的议案》。
                                       1、审议《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售
                                       期解除限售条件成就的议案》；
    2022 年 6 月    第八届监事会第三
5                                      2、审议《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议
       17 日        次会议
                                       案》；
                                       3、审议《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划回购价格的议案》。
                                       1、审议《2022 年半年度报告全文及摘要的议案》；
    2022 年 8 月    第八届监事会第四
6                                      2、审议《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2022 年半年度募集资金存
       26 日        次会议
                                       放与实际使用情况的专项报告》。
    2022 年 9 月    第八届监事会第五
7                                      1、审议《关于前次募集资金使用情况报告的议案》。
       23 日        次会议
    2022 年 10 月   第八届监事会第六
8                                      1、审议《2022 年第三季度报告》。
       28 日        次会议


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    二、监事会对公司 2022 年度有关事项的意见
    （一）对公司规范运作的检查情况
    报告期内，监事会按照《公司法》等有关法律法规、规范性文件以及《公司
章程》的要求，对公司董事会、经营管理层的运作和决策情况、董事会对股东大
会决议执行情况、公司董事和高管履行职责等情况进行了监督和检查，未发现公
司董事、经理及其他高级管理人员履行职责时有违反《公司法》等法律法规、公
司章程和损害公司、股东利益的行为。
    （二）对公司财务的检查情况
    报告期内，监事会以定期或不定期的方式对公司财务状况进行了检查，对公
司董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见，公司能够贯彻国家
有关财务准则和会计制度，公司定期报告的内容真实、客观地反映了公司的财务
状况和生产经营成果。报告期内，公司聘请的大华会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司出具了标准无保留意见的审计报告，审计报告公允地反映了公司财务状况。
    （三）关联交易情况
    报告期内，监事会依法对公司关联交易事项实施有效监督，监事会认为公司
能够遵守相关规定，严格认定关联关系，坚持程序合法、定价公允的基本准则，
不存在损害公司利益的情形。
    （四）2021 年度利润分配情况
    公司 2021 年度利润分配方案结合了公司经营发展需求和股东利益，符合相
关法律法规及《公司章程》等规定，并履行了相关决策程序。同时，本次利润分
配预案不存在损害全体股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司持续、
稳定、健康发展。
    （五）对外担保情况
    报告期内，公司严格遵守相关法律法规及《公司章程》中关于对外担保的相
关规定，对子公司的担保是为满足子公司正常生产经营的合理资金需要，决策程
序合法，不存在损害公司及全体股东利益的情形；未向控股股东及其关联方提供
任何担保，不存在大股东及其附属企业占用公司资金、侵害公司利益的情形。
    （六）募集资金使用管理情况
    公司 2022 年度募集资金存放与使用的管理，严格遵循公司《募集资金管理
办法》的规定，合规使用募集资金，不存在募集资金存放、使用、管理及信息披
                                  3/5
露违规的情形。
    （七）关于引入员工持股平台对全资子公司实施增资情况
    报告期内，公司引入员工持股平台对全资子公司实施增资，有利于推动公司
稀土永磁材料业务的发展，提升公司核心人员凝聚力和工作积极性，促进员工与
企业共同成长和发展，符合公司长远利益。本次增资暨关联交易事项审议程序符
合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体
股东，尤其是中小股东利益的情形。
    （八）公开向不特定对象发行可转换公司债券情况
    报告期内，公司申请公开向不特定对象发行可转换公司债券，本次公开向不
特定对象发行可转换债券的方案合理，符合公司实际情况及长远发展规划，符合
公司和全体股东的利益。本次公开发行可转换公司债券预案的内容真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本次公开发行可转换公司债券
审议程序符合《公司法》、《证券法》等法律、法规、中国证监会规范性文件及
《公司章程》的规定。
    （九）股权激励相关事项情况
    报告期内，公司根据《2021 年限制性股票激励计划》，首次的限制性股票第
一个限售期已届满，业绩指标等解除限售条件已经达成，满足第一个解除限售期
解除限售条件，激励对象主体资格合法、有效，本次解限售事项符合《上市公司
股权激励管理办法》的有关规定。

    根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司回购注
销部分激励对象已获授但尚未解除限售的全部或部分限制性股票。本次回购注销
部分限制性股票符合公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及相关法律法
规的规定，程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
    （十）公司内部控制的执行情况
    经审核内部控制制度的建设运行情况，监事会认为公司内部控制制度完整、
合理、有效，不存在重大缺陷，公司的内部控制体系能够为公司的各项经营活动
提供保障；公司内部控制评价报告全面、真实、客观地反映了公司内部控制的实
际情况。
    三、2023 年监事会工作计划
    2023 年，公司监事会将本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，继续严格
                                   4/5
按照有关规定忠实勤勉地履行职责，认真维护全体股东利益，进一步推进公司规
范运作。同时加强监事的内部学习，持续推进监事会的自身建设。


    特此报告。


                               宁波金田铜业（集团）股份有限公司监事会
                                                      2023 年 4 月 28 日




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