证券代码：601615 证券简称：明阳智能 公告编号：2020-036
转债代码：113029 转债简称：明阳转债
明阳智慧能源集团股份公司
关于 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告
[2012]44 号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法（2013 年修订）》（上证公字[2013]13 号）等有关规定，现将明阳智慧能源
集团股份公司（以下简称“本公司”）2019 年度募集资金存放与实际使用情况专
项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会证监发行字〔2018〕2169号文核准，并经上海证
券交易所同意，本公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司通过上海
证券交易所系统于2019年1月11日采用全部向社会公众发行方式，向社会公众公
开发行了普通股（A 股）股票27,590万股，发行价为每股人民币4.75元。截至2019
年1月17日，本公司共募集资金131,052.50万元，扣除发行费用7,514.41万元后，
募集资金净额为123,538.09万元。
上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字
[2019]第110ZC0017号《验资报告》验证。
2、公开发行可转换公司债券募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕2553号文核准，并经上海证券
交易所同意，本公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司通过上海证
券交易所系统于2019年12月16日采用全部向社会公众发行方式，向社会公众公开
发行可转换公司债券共计17,000,000张，每张面值人民币100元。截至2019年12
月20日，本公司共募集资金170,000.00万元，扣除发行费用1,697.99万元后，募
集资金净额为168,302.01万元。
上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字
[2019]第110ZC0279号《验资报告》验证。
（二）本年度使用金额及当前余额
2019年度，本公司募集资金使用情况为：
1、首次公开发行股票募集资金
（1）截至2019年12月31日，阳江高新区明阳风机装备制造整机项目募集后
承诺投资金额48,538.09万元，实际投资总额27,725.78万元，尚未使用20,812.31
万元，系因该项目部分款项尚未到结算期所致。
（2）截至2019年12月31日，阳江高新区明阳风机装备制造叶片项目募集后
承诺投资金额20,000.00万元，实际投资总额16,721.50万元，尚未使用3,278.50
万元，系因该项目部分款项尚未到结算期所致。
（3）截至2019年12月31日，靖边明阳宁条梁二期风电场项目募集后承诺投
资金额35,000.00万元，实际投资总额17,849.21万元，尚未使用17,150.79万元，
系因该项目尚处于建设期，且部分款项未到结算期所致。
（4）截至2019年12月31日，恭城低风速试验风电场项目募集后承诺投资金
额20,000.00万元，实际投资总额19,817.43万元，尚未使用182.57万元，系因该
项目尚处于建设期，且部分款项未到结算期所致。
综上，截至2019年12月31日，募集资金累计投入82,113.92万元，尚未使用
金额为41,424.17万元。
2、公开发行可转换公司债券募集资金
（1）明阳锡林浩特市100MW风电项目，以自筹资金预先投入269.97万元（详
见公司于2020年3月5日在指定信息媒体披露的《关于使用募集资金置换先期投入
的公告》（公告编号2020-016））。截至2019年12月31日，尚未完成置换。募集
资金到位后，截至2019年12月31日，尚未使用募集资金。
（2）锡林浩特市明阳风力发电有限公司50MW风电供热项目，以自筹资金预
先投入25,049.96万元（详见公司于2020年3月5日在指定信息媒体披露的《关于
使用募集资金置换先期投入的公告》（公告编号2020-016））。截至2019年12
月31日，尚未完成置换。募集资金到位后，截至2019年12月31日，尚未使用募集
资金。
（3）明阳清水河县韭菜庄50MW风电供热项目，以自筹资金预先投入
17,714.01万元（详见公司于2020年3月5日在指定信息媒体披露的《关于使用募
集资金置换先期投入的公告》（公告编号2020-016））。截至2019年12月31日，
尚未完成置换。募集资金到位后，截至2019年12月31日，尚未使用募集资金。
（4）MySE10MW级海上风电整机及关键部件研制项目，截至2019年12月31日，
尚未使用募集资金。
综上，截至2019年12月31日，尚未使用募集资金。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定
了《明阳智慧能源集团股份公司募集资金管理制度》（以下简称管理办法）。该
管理办法于2018年经本公司第一次临时股东大会审议通过。
根据管理办法并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设
立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了相应的《募集资金专用存
储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2019
年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放
和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2019年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
1、首次公开发行股票募集资金
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中国建设银行中山火炬
44050178050200001183 专用账户 3,312,252.91
开发区支行
中国建设银行中山火炬
44050178050200001245 专用账户 13.12
开发区支行
中国建设银行中山火炬
44050178050200001248 专用账户 1,837,891.36
开发区支行
中国建设银行中山火炬
44050178050200001249 专用账户 171,925,864.41
开发区支行
国家开发银行广东省分
44101560043504970000 专用账户 25,542.30
行
国家开发银行广东省分
44101560043506450000 专用账户 8,968,987.38
行
合 计 -- -- 186,070,551.48
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入215.40万元，已扣除手续费
0.61万元。
2、公开发行可转换公司债券募集资金
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中国工商银行股份有限
2011021729200144865 专用账户 690,010,820.75
公司中山张家边支行
中国建设银行股份有限
公司中山火炬开发区支 44050178050200001577 专用账户 100,000,833.33
行
中国银行股份有限公司
708172643976 专用账户 290,002,416.67
中山分行
中国建设银行股份有限
公司中山分行火炬开发 44050178050200001584 专用账户 338,489,528.26
区支行
中国建设银行股份有限
公司中山分行火炬开发 44050178050200001583 专用账户 269,999,999.00
区支行
中国工商银行中山张家
2011021729200145891 专用账户 -
边支行营业室
中国工商银行股份有限
2011021729200145767 专用账户 -
公司中山张家边支行
合 计 -- -- 1,688,503,598.01
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入1.41万元，尚未从募集资金
专户置换的募投项目投入43,033.94万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2019年12月31日，本公司无变更募集资金投资项目。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本公司无前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2019年度，本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和本
公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的
存放与使用情况。
七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
2020年4月20日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司2019年度募
集资金存放与使用情况出具了鉴证报告，鉴证报告认为：公司董事会编制的《2019
年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法》有关规定及相关格式指引的规定，与实际存放及使用情况相
符。
八、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
2020年4月20日，申万宏源证券承销保荐有限责任公司对本公司2019年度募
集资金存放与使用情况出具了专项核查报告，专项核查报告认为：公司2019年度
募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理
核使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公司募
集资金管理制度等有关规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变
相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
附件：募集资金使用情况对照表
特此公告。
明阳智慧能源集团股份公司
董事会
2020 年 4 月 22 日
附表：
2019 年度募集资金使用情况对照表
（截至 2019 年 12 月 31 日）
单位：人民币万元
募集资金总额 291,840.10 本年度投入募集资金总额 82,113.92
变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额 82,113.92
变更用途的募集资金总额比例 无
是
截至期末累 否
是否已 截至期 项目可
计投入金额 项目达到 达
变更项 截至期末承 截至期末累 末投入 行性是
承诺投资 募集资金承 调整后投资 本年度投 与承诺投入 预定可使 本年度实 到
目（含 诺投入金额 计投入金额 进度（%） 否发生
项目 诺投资总额 总额 入金额 金额的差额 用状态日 现的效益 预
部分变 (1) (2) (4)=(2) 重大变
(3)=(2)-(1 期 计
更） /(1) 化
) 效
益
阳 江 高 新
区 明 阳 风 不
机 装 备 制 否 48,538.09 48,538.09 48,538.09 27,725.78 27,725.78 -20,812.31 57.12% 2019-12-30 适 否
造 整 机 项 用
目 -1,867.91
阳 江 高 新
不
区 明 阳 风
否 20,000.00 20,000.00 20,000.00 16,721.50 16,721.50 -3,278.50 83.61% 2019-6-30 适 否
机 装 备 制
用
造 叶 片 项
目
靖边明阳
不
宁条梁二
否 35,000.00 35,000.00 35,000.00 17,849.21 17,849.21 -17,150.79 51.00% 2020-8-30 - 适 否
期风电场
用
项目
恭城低风 不
速试验风 否 20,000.00 20,000.00 20,000.00 19,817.43 19,817.43 -182.57 99.09% 2020-10-31 - 适 否
电场项目 用
明阳锡林
不
浩 特 市
否 68,453.06 68,453.06 68,453.06 - - -68,453.06 - 2020-11-30 - 适 否
100MW 风电
用
项目
锡林浩特
市明阳风
不
力发电有
否 33,848.95 33,848.95 33,848.95 - - -33,848.95 - 2020-6-30 - 适 否
限 公 司
用
50MW 风 电
供热项目
明 阳清 水
河 县韭 菜 不
庄 50MW 风 否 27,000.00 27,000.00 27,000.00 - - -27,000.00 - 2020-6-30 - 适 否
电 供热 项 用
目
MySE10MW 不
级海上风 否 10,000.00 10,000.00 10,000.00 - - -10,000.00 - 2022-9-31 - 适 否
电整机及 用
关键部件
研制项目
不
补充流动
否 29,000.00 29,000.00 29,000.00 - - -29,000.00 - 不适用 - 适 否
资金
用
合计 -- 291,840.10 291,840.10 291,840.10 82,113.92 82,113.92 -209,726.18 -- -- -1,867.91 -- --
募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因 报告期内无募集资金投资项目未达到计划进度的情况。
项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期内募集资金投资项目可行性未发生重大变化。
募集资金投资项目实施地点变更情况 报告期内募集资金投资项目实施地点未发生变更。
募集资金投资项目实施方式调整情况 报告期内募集资金投资项目实施方式未发生调整。
截至 2019 年 4 月 13 日，本公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额共计
63,639.79 万元，其中置换①阳江高新区明阳风机装备制造整机项 19,301.97 万元②阳江高新
募集资金投资项目先期投入及置换情况
区明阳风机装备制造叶片项目 10,043.01 万元③恭城低风速试验风电场项目 18,548.10 万元④
靖边明阳宁条梁二期风电场项目 15,746.71 万元。
本公司于 2019 年 3 月 28 日第一届董事会第二十一次会议，审议决定将不超过人民币
30,000.00 万元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
起不超过 12 个月。本公司实际使用闲置募集资金 23,221.16 万元补充流动资金，已于 2020
年 3 月 6 日将上述款项归还至募集资金专用账户。
用闲置募集资金投资产品情况 报告期内无募集资金用于投资产品情况。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 募集资金结余金额为资金存放期间产生的累计利息收益。
募集资金其他使用情况 报告期内无募集资金其他使用情况。
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 4：根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号），上市公司使用闲置募集资金购买
安全性高、流动性好的投资产品，比如固定收益类的国债、银行理财产品以及其他投资产品等，在上表的“用闲置募集资金投资产品情况”中填写。《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》第二十七条：当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，上市公司应当在《募集资金专项
报告》中披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产品名称、期限等信息。