证券代码：601615       证券简称：明阳智能         公告编号：2020-089
转债代码：113029       转债简称：明阳转债
转股代码：191029       转股简称：明阳转股


                   明阳智慧能源集团股份公司
 关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格
                                的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示：
调整前转股价格：12.58元/股

调整后转股价格：12.46元/股

转股价格调整生效日期：2020年7月10日

    明阳智慧能源集团股份公司（以下简称 “公司”）于2020年7月8日召开第二

届董事会第九次会议，审议通过了《关于授予限制性股票增发股份调整可转债转

股价格的议案》，鉴于公司2019年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计

划”）完成首次授予登记，根据《明阳智慧能源集团股份公司公开发行可转换公

司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的相关规定，明阳转债的转股

价格由目前的12.58元/股调整为12.46元/股。现将有关事项说明如下：

    一、   明阳转债发行情况

    经中国证券监督管理委员会核准，公司于2019年12月16日公开发行了1,700

万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额170,000万元，并于2020年1月7

日在上海证券交易所上市交易,转债简称“明阳转债”，转债代码“113029”。明

阳转债自2020年6月22日起进入转股期，转股简称“明阳转股 ”，转股代码
“191029”。明阳转债初始转股价格为12.66元/股，因公司实施2019年度利润分配

 调整转股价格为12.58元/股。详见公司于2020年6月4日在上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》

 披露的《关于利润分配调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2020-065）。

     二、   转股价格调整依据

     2020 年 5 月 20 日，公司召开第二届董事会第五次会议及第二届监事会第五

 次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划相关事项的议案》

 和《向首次授予激励对象授予限制性股票的议案》，同意以 2020 年 5 月 20 日为

 授予日，向符合条件的激励对象共计 220 名，授予限制性股票 2,339 万股，授予

 价格为人民币 5.222 元/股。

     在办理缴款的过程中，因个人原因，有 3 名激励对象自愿放弃认购授予的部

 分限制性股票，限制性股票首次授予总量由 2,339 万股调整为 2,334.04 万股。

 除上述事项外，授予日、授予价格及授予股票来源等与董事会审议通过情况一致。

     2020 年 7 月 8 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出

 具的《证券变更登记证明》，公司本次激励计划授予登记工作已经完成。具体内

 容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上

 海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《关于公司 2019 年限制性股票激

 励计划首次授予结果的公告》（公告编号：2020-087）。

     根据《募集说明书》相关条款规定，在“明阳转债”发行之后，当公司发生

 送股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、

 配股以及派发现金股利等情况时，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转

 股价格进行累积调整。

     因此，“明阳转债”转股价格将进行调整，本次调整符合公司《募集说明书》

 的规定。
    三、   转股价格调整公式

    根据《募集说明书》相关条款及有关规定，具体的转股价格调整公式如下：

    派发现金股利： P＝P0-D

    送股或转增股本：P＝P0/(1＋N)

    增发新股或配股：P＝(P0＋A×K)/(1＋K)

    三项同时进行时：P＝(P0—D＋A×K)/(1＋N＋K)

    其中，P0 为调整前转股价，N 为每股送股或转增股本率，K 为每股增发新股

或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派发现金股利，P 为调整后转股

价(调整值保留小数点后两位，最后一位实行四舍五入)

    “明阳转债”的转股价格依据上述增发新股或配股：P＝(P0＋A×K)/(1＋K)
的调整公式调整，即此次调整前转股价 P0 为 12.58 元/股，增发新股价 A 为 5.222
元/股，每股增发新股率 K 为 1.69%（23,340,400 股/1,379,730,303 股，以 2020
年 7 月 6 日的总股数 1,379,730,303 股计算），因此“明阳转债”的转股价格由
目前的 12.58 元/股调整为 12.46 元/股。

    调整后的转股价格自 2020 年 7 月 10 日起生效，明阳转债 2020 年 7 月 9 日
停止转股，2020 年 7 月 10 日起恢复转股。

    特此公告。




                                                明阳智慧能源集团股份公司

                                                                董事会

                                                           2020 年 7 月 9 日