证券代码：601615         证券简称：明阳智能           公告编号：2020-106
转债代码：113029         转债简称：明阳转债
转股代码：191029         转股简称：明阳转股


                   明阳智慧能源集团股份公司

               可转债转股结果暨股份变动公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示：
    转股情况：公司发行的“明阳转债”自 2020 年 6 月 22 日起可转换为本公司
股份。自 2020 年 7 月 1 日至 2020 年 9 月 30 日期间，明阳转债有人民币 14,751,000
元转换为公司 A 股股份，转股数量为 1,183,763 股，占可转债转股前公司已发行
股份总额的 0.085797%。截至 2020 年 9 月 30 日，累计共有人民币 14,809,000
元明阳转债转换为公司 A 股股份，累计转股数量为 1,188,355 股，占可转债转股
前公司已发行股份总额的 0.086130%。
    未转股可转债情况：截至 2020 年 9 月 30 日，尚未转股的可转债金额为
1,685,191,000 元，占可转债发行总量的 99.128882%。


    一、可转债发行上市概况
    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2553号”文核准，公司于2019
年12月16日公开发行了1700万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额
170,000万元，期限6年。
    经上海证券交易所“自律监管决定书[2019]311号”文同意，公司170,000
万元可转换公司债券将于2020年1月7日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称
“明阳转债”，债券代码“113029”。
    根据有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司
本次发行的“明阳转债”自2020年6月22日起可转换为本公司A股普通股股票，初

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       始转股价格为人民币12.66元/股，因公司实施2019年度利润分配，自2020年5月
       28日起，转股价格变为12.58元/股，具体内容详见公司于指定信息披露媒体上披
       露的《明阳智慧能源集团股份公司关于利润分配调整可转债转股价格的公告》 公
       告编号：2020-065）。公司2019年限制性股票激励计划完成首次授予登记，自2020
       年7月10日起，转股价格变为12.46元/股，具体内容详见公司于指定信息披露媒
       体上披露的《明阳智慧能源集团股份公司关于授予限制性股票增发股份调整可转
       债转股价格的公告》（公告编号：2020-089）。
           二、可转债本次转股情况
           公司本次发行的“明阳转债”转股期为：2020 年 6 月 22 日至 2025 年 12 月
       15 日。自 2020 年 7 月 1 日至 2020 年 9 月 30 日期间，明阳转债有人民币 14,751,000
       元转换为公司 A 股股份，转股数量为 1,183,763 股，占可转债转股前公司已发行
       股份总额的 0.085797%。截至 2020 年 9 月 30 日，累计共有人民币 14,809,000
       元明阳转债转换为公司 A 股股份，累计转股数量为 1,188,355 股，占可转债转股
       前公司已发行股份总额的 0.086130%。
           截至 2020 年 9 月 30 日，尚未转股的可转债金额为 1,685,191,000 元，占可
       转债发行总量的 99.128882%。
           三、股本变动情况
                                                                                单位：股
股份类别      变 动 前 （ 2020 该 期 间 变 动 变动前（2020 年 该 期 间 变 变 动 后 （ 2020
              年 6 月 30 日） 数量             7 月 7 日）        动数量        年 9 月 30 日）
有限售条        454,980,055      23,340,400         478,320,455             -     478,320,455
件股份
无限售条        924,746,915            3,491        924,750,406 1,180,272         925,930,678
件股份
总计          1,379,726,970      23,343,891        1,403,070,861 1,180,272      1,404,251,133

           注：公司于 2020 年 7 月 7 日完成 2019 年限制性股票激励计划完成首次授予登记工
       作，增发股数 23,340,400 股，详见公司于指定信息披露媒体上披露的《明阳智慧能源
       集团股份公司关于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予结果的公告》（公告编号：
       2020-087）。自 2020 年 6 月 30 日至 2020 年 7 月 7 日，明阳转债转股数量为 3,491 股；


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自 2020 年 7 月 8 日至 2020 年 9 月 30 日，转股数量为 1,180,272 股，合计 1,183,763
股。

       四、其他
       联系部门：明阳智慧能源集团股份公司董事会办公室
       联系电话：0760-28138632


       特此公告。
                                              明阳智慧能源集团股份公司董事会

                                                              2020 年 10 月 10 日




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