证券代码：601615      证券简称：明阳智能         公告编号：2020-110
转债代码：113029      转债简称：明阳转债
转股代码：191029      转股简称：明阳转股


                   明阳智慧能源集团股份公司
      关于不提前赎回“明阳转债”的提示性公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示：
公司股价自2020年9月9日至2020年10月28日期间触发“明阳转债”的赎回条
款。公司本次不行使“明阳转债”的提前赎回权利。

在未来三个月内（即2020年10月29日至2021年1月28日），如公司触发“明
阳转债”的赎回条款均不行使“明阳转债”的提前赎回权利。在此之后若“明阳
转债”再次触发赎回条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“明阳
转债”的提前赎回权利。



    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2553号”文核准，明阳智慧能
源集团股份公司（以下简称“公司”）于2019年12月16日公开发行了1,700万张
可转换公司债券，每张面值100元，发行总额170,000万元，期限6年。经上海证
券交易所“自律监管决定书[2019]311号”文同意，公司170,000万元可转换公司
债券于2020年1月7日在上海证券交易所上市交易,转债简称“明阳转债”，转债
代码“113029”。明阳转债自2020年6月22日起进入转股期，转股简称“明阳转
股”，转股代码“191029”。

    根据有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募
集说明书”）的约定，公司本次发行的“明阳转债”自2020年6月22日起可转换
为本公司A股普通股股票，初始转股价格为人民币12.66元/股，因公司实施2019
年度利润分配，自2020年5月28日起，转股价格调整为12.58元/股，具体内容详
见公司于指定信息披露媒体上披露的《关于利润分配调整可转债转股价格的公
告》（公告编号：2020-065）。因公司2019年限制性股票激励计划完成首次授予
登记，自2020年7月10日起，转股价格调整为12.46元/股，具体内容详见公司于
指定信息披露媒体上披露的《关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格
的公告》（公告编号：2020-089）。

    根据募集说明书的相关规定，在本次发行的可转债转股期内，如果公司股票
连续30个交易日中至少15个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%(含
130%)，或未转股余额不足3,000万元时，公司有权决定按照债券面值加当期应计
利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债。

    公司股价自2020年9月9日至2020年10月28日期间,满足在本次发行的可转债
转股期内，公司股票连续30个交易日中至少15个交易日的收盘价格不低于当期转
股价格的130%(含130%)（即16.20元/股）的条件，已触发“明阳转债”的赎回条
款。

    2020年10月28日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于
不提前赎回“明阳转债”的议案》，由于“明阳转债”的存续时间较短，相关募
集资金拟用于募投项目的建设经营，公司董事会结合当前市场情况及公司自身情
况综合考虑，决定本次不行使“明阳转债”的提前赎回权利；同时，在未来三个
月内（即2020年10月29日至2021年1月28日），如公司再次触发“明阳转债”的
赎回条款均不行使“明阳转债”的提前赎回权利。在此期间之后，若触发“明阳
转债”的赎回条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“明阳转债”
的提前赎回权利。

    敬请广大投资者注意投资风险。

    特此公告。




                                             明阳智慧能源集团股份公司

                                                            董事会

                                                     2020 年 10 月 29 日