明阳智能：关于签订募集资金专户存储多方监管协议的公告2020-11-05
证券代码：601615 证券简称：明阳智能 公告编号：2020-112
转债代码：113029 转债简称：明阳转债
转股代码：191029 转股简称：明阳转股
明阳智慧能源集团股份公司
关于签订募集资金专户存储多方监管协议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准明阳智慧能源集团股份公司非公开发
行股票的批复》（证监许可〔2020〕1516 号）核准，明阳智慧能源集团股份公司
（ 以 下简称“公司”） 向特定对象 本次非公开发行人民币普通股（ A 股）
413,916,713 股 ， 发 行 价 格 14.02 元 / 股 ， 拟 募 集 资 金 不 超 过 人 民 币
5,900,000,000.00 元，实收股东认缴股款人民币 5,803,112,316.26 元，扣除发
行有关费用后募集资金净额为人民币 5,772,047,272.19 元。致同会计师事务所
（特殊普通合伙）于 2020 年 10 月 27 日对上述募集资金到位情况进行了审验，
并出具了《验资报告》（致同验字（2020）第 110ZC00394 号）。
二、募集资金专户的开立情况
就公司本次非公开发行股票募集资金，公司开设的账户如下：
序 截至公告日募集资
开户名称 开户行 银行账号 专户开设用途
号 金账户余额（元）
单县洁源新能 中国工商银行 股份 2011021729200188523 0 山东菏泽市单县
1 源有限公司 有限公司中山 张家 东 沟 河 一 期
边支行 （50MW）风电项
目
平乐洁源新能 中国工商银行 股份 2011021729200188895 0 平乐白蔑风电场
2 源有限公司 有限公司中山 张家 工程项目
边支行
青铜峡市洁源 中国工商银行 股份 2011021729200188647 0 青铜峡市峡口风
3 新能源有限公 有限公司中山 张家 电项目
司 边支行
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信阳智润新能 中国工商银行 股份 2011021729200188248 0 明阳新县七龙山
4 源有限公司 有限公司中山 张家 风电项目
边支行
信阳红柳新能 中国工商银行 股份 2011021729200188496 0 新县红柳 100MW
5 源有限公司 有限公司中山 张家 风电项目
边支行
汕尾明阳新能 中国建设银行 股份 44050178050200001851 1,499,514,100.00 汕尾海洋工程基
6 源科技有限公 有限公司中山 火炬 地（陆丰）项目明
司 开发区支行 阳智能海上风电
产业园工程
揭阳明阳新能 中国建设银行 股份 44050178050200001850 375,120,666.38 混合塔架生产基
7 源科技有限公 有限公司中山 火炬 地建设项目
司 开发区支行
明阳智慧能源 中国银行股份 有限 731573828256 0 10MW 级 海 上 漂
8 集团股份公司 公司中山分行 浮式风机设计研
发项目
明阳智慧能源 中国银行股份 有限 634073826060 1,945,422,166.86 偿还银行贷款
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集团股份公司 公司中山分行 募集资金总账户
北京洁源新能 中国工商银行 股份 2011021719200189191 1,043,804,600.00 为专户 1、2、3 项
10 投资有限公司 有限公司中山 张家 目实施主体的母
边支行 公司。
河南明阳新能 中国工商银行 股份 2011021719200189218 910,003,700.00 为专户 4、5 项目
11 源有限公司 有限公司中山 张家 实施主体的母公
边支行 司。
5,773,865,233.24
合计
注：公司募集资金总额为人民币 5,803,112,316.26 元，扣除发行有关费用后募集资金
净额为人民币 5,772,047,272.19 元。与上表中截止公告日募集资金账户余额（以下简
称“账户余额”）的差异为（1）账户余额尚未扣除的律师、会计师、发行登记、材料
制作等其他发行费用 1,819,761.05 元；（2）账户余额扣除了划款过程产生的电汇手续
费 1,800 元。
三、募集资金专户存储多方监管协议的签订情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市
规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，公司及上
述募投项目实施主体分别与募集资金专户监管银行、保荐机构中信证券股份有限
公司（以下简称“中信证券”）签订了多方募集资金监管协议。
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公司就上述专户 1 和专户 10 与单县洁源新能源有限公司、北京洁源新能投
资有限公司（以下简称“北京洁源”）、中国工商银行股份有限公司中山张家边
支行（以下简称“工行张家边支行”）、中信证券签署了《募集资金专户存储五
方监管协议》（以下简称“《专户 1 监管协议》”）。
公司就上述专户 2 和专户 10 与平乐洁源新能源有限公司、北京洁源、工行
张家边支行、中信证券签署了《募集资金专户存储五方监管协议》（以下简称“《专
户 2 监管协议》”）。
公司就上述专户 3 和专户 10 与青铜峡市洁源新能源有限公司、北京洁源、
工行张家边支行、中信证券签署了《募集资金专户存储五方监管协议》（以下简
称“《专户 3 监管协议》”）。
公司就上述专户 4 和专户 11 与信阳智润新能源有限公司、河南明阳新能源
有限公司（以下简称“河南明阳”）、工行张家边支行、中信证券签署了《募集
资金专户存储五方监管协议》（以下简称“《专户 4 监管协议》”）。
公司就上述专户 5 和专户 11 与信阳红柳新能源有限公司、河南明阳、工行
张家边支行、中信证券签署了《募集资金专户存储五方监管协议》（以下简称“《专
户 5 监管协议》”）。
公司就上述专户 6 与汕尾明阳新能源科技有限公司、中国建设银行股份有限
公司广东省分行（以下简称“建行广东省分行”）、中信证券签署了《明阳智慧
能源集团股份公司 2020 年非公开发行股票募集资金专户存储四方监管协议（汕
尾明阳新能源科技有限公司）》（以下简称“《专户 6 监管协议》”）。
公司就上述专户 7 与揭阳明阳新能源科技有限公司、建行广东省分行、中信
证券签署了《明阳智慧能源集团股份公司 2020 年非公开发行股票募集资金专户
存储四方监管协议（揭阳明阳新能源科技有限公司）》（以下简称“《专户 7
监管协议》”）。
上述专户 6 和 7 的账户均在建行广东省分行管辖与授权的网点中国建设银行
股份有限公司中山火炬开发区支行开设,均受建行广东省分行监管。
公司就上述专户 8 与中国银行股份有限公司中山分行（以下简称“中行中山
分行”）、中信证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《专
户 8 监管协议》”）。
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公司就上述专户 9 与中行中山分行、中信证券签署了《募集资金专户存储三
方监管协议》（以下简称“《专户 9 监管协议》”）。专户 9 为本次非公开发行
募集资金的总账户。
四、《专户 9 监管协议》的主要内容
甲方：明阳智慧能源集团股份公司（以下简称“甲方”）
乙方：中国银行股份有限公司中山分行（以下简称“乙方”）
丙方：中信证券股份有限公司（保荐机构）（以下简称“丙方”）
为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》，甲、乙、丙三方经
协商，达成如下协议：
一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为
634073826060，截至 2020 年 10 月 27 日，专户余额为 5,773,867,033.24 元。该专
户仅用于甲方公告的 2020 年非公开发行股票预案（修订稿）中的募集资金投资
项目，以及除承销费（不含税）外的发行费用的支出，不得用作其他用途。
截至本协议签署之日，甲方未以存单的方式存储募集资金。如以存单方式存
储募集资金，各方将另行签署补充协议约定存单方式的募集资金存储及监管事
宜。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关要求，丙方已
经向甲方、乙方告知有关廉洁从业的规定，丙方将遵守法律法规，公平竞争，合
规经营，不直接或者间接收受或者向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工
作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法（2013 年修订）》以及甲方制订的募集资金管理制度对
甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。
丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配
合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户募集资
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金存储情况。
四、甲方授权丙方指定的保荐代表人陈靖、先卫国可以随时到乙方查询、复
印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资
料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；
丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法
身份证明、丙方的单位介绍信及甲方的书面授权书。
五、乙方按月（每月 15 日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户上一月
对账单，并抄送给丙方。
六、甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万元且达到发
行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，
甲方及乙方应当及时书面通知丙方，同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，
应当将相关证明文件书面通知甲方与乙方，同时按本协议第十二条的要求书面通
知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
八、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情
况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方
面终止本协议并注销募集资金专户。
九、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及
时向上海证券交易所书面报告。
十、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人（负责人）或其授权代表签署并加
盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
十一、本协议一式八份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海证券交易所、中
国证监会、广东证监局各报备一份，其余留甲方备用。
十二、协议各方联系方式（略）
十三、如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何规定而给
其他方造成损失，违约方应承担由此产生的一切责任，并赔偿守约方因此而遭受
的所有损失和费用。
十四、本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议，首先应在争议各方
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之间协商解决。如果协商解决不成，应依法向广州市人民法院提起诉讼解决。
公司此次募集资金专户监管协议与上海证券交易所制定的《募集资金专户存
储三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。
除争议解决方式（即条款十四“本协议项下所产生的或与本协议有关的任何
争议，首先应在争议各方之间协商解决。如果协商解决不成，争议各方应提交位
于中山的广州仲裁委员会中山分会，并按其提交仲裁时有效的仲裁规则进行最终
裁决。仲裁应用中文进行。仲裁裁决为终局裁决，对各方均有约束力。”）不同，
《专户 1 监管协议》、《专户 2 监管协议》、《专户 3 监管协议》、《专户 4
监管协议》和《专户 5 监管协议》对募集资金开设账户主体、监管银行、保荐机
构的权利和义务约定与《专户 9 监管协议》基本一致。
除争议解决方式（即条款十四“本协议项下所产生的或与本协议有关的任何
争议，首先应在争议各方之间协商解决。如果协商解决不成，应依法向甲方所在
地人民法院提起诉讼解决。”）不同，《专户 6 监管协议》和《专户 7 监管协议》
对募集资金开设账户主体、监管银行、保荐机构的权利和义务约定与《专户 9
监管协议》基本一致。
《专户 8 监管协议》对募集资金开设账户主体、监管银行、保荐机构的权利
和义务约定与《专户 9 监管协议》基本一致。
特此公告。
明阳智慧能源集团股份公司
董事会
2020 年 11 月 5 日
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