证券代码：601615       证券简称：明阳智能         公告编号：2021-003
转债代码：113029       转债简称：明阳转债
转股代码：191029       转股简称：明阳转股


                   明阳智慧能源集团股份公司

              可转债转股结果暨股份变动公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示：
   转股情况：公司发行的“明阳转债”自 2020 年 6 月 22 日起可转换为本公司
股份。自 2020 年 10 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日期间，明阳转债有人民币
713,019,000 元转换为公司 A 股股份，转股数量为 57,207,896 股，占可转债转
股前公司已发行股份总额的 4.146334%。截至 2020 年 12 月 31 日，累计共有人
民币 727,828,000 元明阳转债转换为公司 A 股股份，累计转股数量为 58,396,251
股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 4.232464%。
   未转股可转债情况：截至 2020 年 12 月 31 日，尚未转股的可转债金额为
972,172,000 元，占可转债发行总量的 57.186588%。


    一、可转债发行上市概况
    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2553号”文核准，公司于2019
年12月16日公开发行了1700万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额
170,000万元，期限6年。
    经上海证券交易所“自律监管决定书[2019]311号”文同意，公司170,000
万元可转换公司债券将于2020年1月7日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称
“明阳转债”，债券代码“113029”。
    根据有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司
本次发行的“明阳转债”自2020年6月22日起可转换为本公司A股普通股股票，初

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       始转股价格为人民币12.66元/股，因公司实施2019年度利润分配，自2020年5月
       28日起，转股价格变为12.58元/股，具体内容详见公司于指定信息披露媒体上披
       露的《关于利润分配调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2020-065）。公
       司2019年限制性股票激励计划完成首次授予登记，自2020年7月10日起，转股价
       格变为12.46元/股，具体内容详见公司于指定信息披露媒体上披露的《关于授予
       限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2020-089）。公
       司完成非公开发行股票对应股份的登记，自2020年11月25日起，转股价格变为
       12.80元/股，具体内容详见公司于指定信息披露媒体上披露的《关于非公开发行
       股票调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2020-126）。
           二、可转债本次转股情况
           公司本次发行的“明阳转债”转股期为：2020 年 6 月 22 日至 2025 年 12 月
       15 日。自 2020 年 10 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日期间，明阳转债有人民币
       713,019,000 元转换为公司 A 股股份，转股数量为 57,207,896 股，占可转债转
       股前公司已发行股份总额的 4.146334%。截至 2020 年 12 月 31 日，累计共有人
       民币 727,828,000 元明阳转债转换为公司 A 股股份，累计转股数量为 58,396,251
       股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 4.232464%。
           截至 2020 年 12 月 31 日，尚未转股的可转债金额为 972,172,000 元，占可
       转债发行总量的 57.186588%。
           三、股本变动情况
                                                                              单位：股
股份类别      变 动 前 （ 2020 该 期 间 变 动 变动前（2020 年 该 期 间 变 变 动 后 （ 2020
              年 9 月 30 日） 数量           11 月 18 日）       动数量       年 12 月 31 日）
有限售条
                478,320,455 413,916,713           892,237,168             -     892,237,168
件股份
无限售条
                925,930,678     56,501,490        982,432,168     706,406       983,138,574
件股份
总计          1,404,251,133 470,418,203          1,874,669,336    706,406     1,875,375,742

           注：公司于 2020 年 11 月 18 日完成非公开发行股票对应股份的登记工作，增加股
       数 413,916,713 股，详见公司于指定信息披露媒体上披露的《明阳智慧能源集团股份公
       司非公开发行股票发行结果暨股本变动的公告》（公告编号：2020-115）。自 2020 年
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10 月 1 日至 2020 年 11 月 18 日，明阳转债转股数量为 56,501,490 股；自 2020 年 11
月 19 日至 2020 年 12 月 31 日，转股数量为 706,406 股，合计 57,207,896 股。

    四、其他
    联系部门：明阳智慧能源集团股份公司董事会办公室
    联系电话：0760-28138632


    特此公告。


                                              明阳智慧能源集团股份公司董事会

                                                                2021 年 1 月 5 日




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