证券代码：601615 证券简称：明阳智能 公告编号：2021-062
明阳智慧能源集团股份公司
关于非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 413,916,713 股
本次限售股上市流通日期为 2021 年 5 月 18 日
本次上市流通的限售股为公司 2020 年非公开发行的限售股
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准明阳智慧能源集团股份公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2020]1516 号）的核准,明阳智慧能源集团股份公司
（以下简称“公司”、“明阳智能”或“本公司”）非公开发行人民币普通股股票
（A 股）413,916,713 股，并于 2020 年 11 月 18 日在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司（以下简称“中登公司”）办理完毕本次非公开发行股票新股登
记手续。
本次上市流通的限售股为公司非公开发行限售股，涉及股东及数量如下：
序 持有限售股数量
股东名称 限售期（月）
号 （股）
1 洛阳新强联回转支承股份有限公司 10,699,001 6
2 广东恒阔投资管理有限公司 71,326,676 6
3 南方电网资本控股有限公司 32,097,004 6
4 青岛城投金融控股集团有限公司 17,831,669 6
5 富国基金管理有限公司 10,699,001 6
6 华融瑞通股权投资管理有限公司 14,265,335 6
7 建投投资有限责任公司 10,699,001 6
1
序 持有限售股数量
股东名称 限售期（月）
号 （股）
8 海富通基金管理有限公司 10,699,001 6
9 中广核资本控股有限公司 10,699,001 6
10 博时基金管理有限公司 28,316,690 6
11 国联安基金管理有限公司 10,699,001 6
12 三峡资本控股有限责任公司 21,398,002 6
13 财通基金管理有限公司 22,860,199 6
14 中国国际金融股份有限公司 14,978,601 6
15 中央企业贫困地区产业投资基金股 35,663,338 6
份有限公司
16 国泰君安证券股份有限公司 14,978,601 6
17 创金合信基金管理有限公司 2,853,067 6
18 第一创业证券股份有限公司 1,426,533 6
19 阳光资管-工商银行-阳光资产-制造 1,426,533 6
业优先资产管理产品
20 上海大正投资有限公司 2,139,800 6
21 太平洋资产管理有限责任公司-太 1,783,166 6
平洋卓越臻惠一号产品
22 上海六禾投资管理中心(有限合伙)- 1,426,533 6
六禾嘉睿 6 号私募证券投资基金
23 三和创赢资产管理（深圳）有限公 1,426,533 6
司
24 JPMorgan Chase Bank, National 2,853,067 6
Association
25 九泰基金管理有限公司 1,497,860 6
26 UBS AG 6,419,400 6
27 中国银河证券股份有限公司 6,062,767 6
28 太平洋资产管理有限责任公司-分 25,677,603 6
红-个人分红
29 太平洋资产管理有限责任公司-中 7,275,320 6
国太平洋财产保险股份有限公司
30 太平洋资产管理有限责任公司-中 2,282,453 6
国太平洋保险（集团）股份有限公
司
31 上海同犇投资管理中心（有限合伙） 3,566,333 6
-同犇消费 2 号私募投资基金
32 上海银科创展投资集团有限公司 7,132,667 6
33 何志坚 756,957 6
2
序 持有限售股数量
股东名称 限售期（月）
号 （股）
合计 413,916,713
本次非公开发行股票新增股份的性质为有限售条件流通股，限售期为自办理
完毕股份登记手续之日起 6 个月，现锁定期即将届满，于 2021 年 5 月 18 日上市
流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2020 年 11 月 18 日，公司本次非公开发行 A 股股票后总股本为 1,874,669,336
股，其中无限售条件流通股为 982,432,168 股，有限售条件流通股为 892,237,168
股。详见公司于 2020 年 11 月 20 日在指定信息披露媒体上披露的《明阳智慧能
源集团股份公司非公开发行股票发行结果暨股本变动的公告》（公告编号：
2020-115）。
自 2020 年 11 月 19 日至 2021 年 3 月 18 日止，公司因发行的可转换公司债
券“明阳转债”转股，新增股本 76,259,376 股；公司于赎回登记日（即 2021
年 3 月 18 日）赎回“明阳转债”，总股本变更为 1,950,928,712 股，其中无限售
条件流通股为 1,058,691,544 股，有限售条件流通股为 892,237,168 股。详见公
司于 2021 年 3 月 22 日、2021 年 4 月 30 日在指定信息披露媒体上披露的《关于
“明阳转债”赎回结果暨股份变动的公告》（公告编号：2021-027）、《关于变更
公司注册资本并修改公司章程的公告》（公告编号：2021-052）。
上述股本变动后，公司未进行过配股、公积金转增股本等事项，股本数量未
发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次非公开发行股票涉及的认购对象均承诺所认购的股票自办理完毕股份
登记手续之日起 6 个月内不得转让。
截至本公告披露日，上述股东均严格履行了相应承诺，不存在未履行相关承
诺或安排而影响本次限售股上市流通的情况。
此外，本次非公开发行股票的认购对象广东恒阔投资管理有限公司自愿承诺
自定增股份解禁之日起三个月内（即 2021 年 5 月 18 日至 2021 年 8 月 17 日），
3
不减持或以其他方式处置其所持有的非公开发行定增股份。详见公司于同日在指
定信息披露媒体上披露的《关于股东特定期间不减持股份的承诺公告》（公告编
号：2021-063）。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金的情况。
五、中介机构核查意见
中信证券股份有限公司作为明阳智能的保荐机构，经核查后认为：公司本次
限售股上市流通符合《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票
实施细则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规和规范性
文件的要求。公司对上述内容的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本
次限售股份上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 413,916,713 股；
本次限售股上市流通日期为 2021 年 5 月 18 日；
非公开发行限售股上市流通明细清单如下：
单位：股
持有限售股 本次上市流通 剩余限售
序 持有限售股
股东名称 占公司总股 数量 股数量
号 数量
本比例
1 洛阳新强联回转支承股份有限
10,699,001 0.55% 10,699,001 0
公司
2 广东恒阔投资管理有限公司 71,326,676 3.66% 71,326,676 0
3 南方电网资本控股有限公司 32,097,004 1.65% 32,097,004 0
4 青岛城投金融控股集团有限公
17,831,669 0.91% 17,831,669 0
司
5 富国基金管理有限公司 10,699,001 0.55% 10,699,001 0
6 华融瑞通股权投资管理有限公
14,265,335 0.73% 14,265,335 0
司
7 建投投资有限责任公司 10,699,001 0.55% 10,699,001 0
4
持有限售股 本次上市流通 剩余限售
序 持有限售股
股东名称 占公司总股 数量 股数量
号 数量
本比例
8 海富通基金管理有限公司 10,699,001 0.55% 10,699,001 0
9 中广核资本控股有限公司 10,699,001 0.55% 10,699,001 0
10 博时基金管理有限公司 28,316,690 1.45% 28,316,690 0
11 国联安基金管理有限公司 10,699,001 0.55% 10,699,001 0
12 三峡资本控股有限责任公司 21,398,002 1.10% 21,398,002 0
13 财通基金管理有限公司 22,860,199 1.17% 22,860,199 0
14 中国国际金融股份有限公司 14,978,601 0.77% 14,978,601 0
15 中央企业贫困地区产业投资基
35,663,338 1.83% 35,663,338 0
金股份有限公司
16 国泰君安证券股份有限公司 14,978,601 0.77% 14,978,601 0
17 创金合信基金管理有限公司 2,853,067 0.15% 2,853,067 0
18 第一创业证券股份有限公司 1,426,533 0.07% 1,426,533 0
19 阳光资管-工商银行-阳光资产-
1,426,533 0.07% 1,426,533 0
制造业优先资产管理产品
20 上海大正投资有限公司 2,139,800 0.11% 2,139,800 0
21 太平洋资产管理有限责任公司-
1,783,166 0.09% 1,783,166 0
太平洋卓越臻惠一号产品
22 上海六禾投资管理中心(有限合
伙)-六禾嘉睿 6 号私募证券投资 1,426,533 0.07% 1,426,533 0
基金
23 三和创赢资产管理（深圳）有限
1,426,533 0.07% 1,426,533 0
公司
24 JPMorgan Chase Bank, National
2,853,067 0.15% 2,853,067 0
Association
25 九泰基金管理有限公司 1,497,860 0.08% 1,497,860 0
26 UBS AG 6,419,400 0.33% 6,419,400 0
27 中国银河证券股份有限公司 6,062,767 0.31% 6,062,767 0
28 太平洋资产管理有限责任公司-
25,677,603 1.32% 25,677,603 0
分红-个人分红
29 太平洋资产管理有限责任公司-
中国太平洋财产保险股份有限 7,275,320 0.37% 7,275,320 0
公司
30 太平洋资产管理有限责任公司-
中国太平洋保险（集团）股份有 2,282,453 0.12% 2,282,453 0
限公司
5
持有限售股 本次上市流通 剩余限售
序 持有限售股
股东名称 占公司总股 数量 股数量
号 数量
本比例
31 上海同犇投资管理中心（有限合
3,566,333 0.18% 3,566,333 0
伙）-同犇消费 2 号私募投资基金
32 上海银科创展投资集团有限公
7,132,667 0.37% 7,132,667 0
司
33 何志坚 756,957 0.04% 756,957 0
合计 413,916,713 21.22% 413,916,713 0
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国有法人持有股份 249,999,995 -249,999,995 0
2、境内自然人持有股份 24,097,357 -756,957 23,340,400
有限售条件
3、境外法人、自然人持有股份 330,488,289 -9,272,467 321,215,822
的流通股份
4、其他 287,651,527 -153,887,294 133,764,233
有限售条件的流通股份合计 892,237,168 -413,916,713 478,320,455
无 限 售 条 件A 股 1,058,691,544 +413,916,713 1,472,608,257
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 1,058,691,544 +413,916,713 1,472,608,257
股份总额 1,950,928,712 0 1,950,928,712
特此公告。
明阳智慧能源集团股份公司
董事会
2021 年 5 月 12 日
6
