中信证券股份有限公司
关于明阳智慧能源集团股份公司
2021 年度募集资金存放和使用情况
专项核查报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为正在履行
明阳智慧能源集团股份公司（以下简称“明阳智能”、“公司”）持续督导工作的保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》以及《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关规定，保荐机构
对明阳智能募集资金 2021 年度存放和使用情况进行了核查，核查的具体情况如
下：
一、募集资金基本情况
1、首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准明阳智慧能源集团股份公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可〔2018〕2169号）的核准，2019年1月，公司首次
公开发行普通股股票（A股）27,590万股，发行价为每股人民币4.75元，募集资金
总额为人民币131,052.50万元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民
币123,538.09万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股
票的资金到位情况进行了审验，并出具了致同验字（2019）第110ZC0017号《验
资报告》。
截至2021年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金累计投入111,559.36
万元，尚未使用金额为11,978.73万元。
2、公开发行可转换公司债券募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准明阳智慧能源集团股份公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2553号）的核准，2019年12月，明阳
智能公开发行了1,700万张可转换公司债券，每张面值100元，募集资金总额为人
民 币 170,000.00 万 元 ， 扣 除 各 项 发 行 费 用 后 的 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
168,302.01万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行可转
换公司债券的资金到位情况进行了审验，并出具了致同验字（2019）第110ZC0279
号《验资报告》。
截至2021年12月31日，可转换公司债券募集资金累计投入152,059.13万元，
尚未使用金额为16,242.87万元。
3、非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准明阳智慧能源集团股份公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2020]1516号）的核准，2020年10月，公司非公开发
行人民币普通股股票（A股）413,916,713股，每股发行价格14.02元，募集资金总
额 为 人 民 币 580,311.23 万 元 ， 扣 除 各 项 发 行 费 用 后 的 实 际 募 集 资 金 净 额 为
577,204.73万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次非公开发行股
票的资金到位情况进行了审验，并出具了致同验字(2020)第110ZC00394号《验资
报告》。
截至2021年12月31日，非公开发行股票募集资金累计投入383,427.97万元，
尚未使用金额为193,776.77万元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的使用和管理，公司根据《公司法》、《证券法》、
《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法》等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办
法》，并经公司股东大会审议通过。公司对募集资金实行专户存储，在银行设
立募集资金使用专户，并与保荐机构、募投项目实施主体、募集资金专项存储
银行等签署了募集资金多方监管协议，截至2021年12月31日，公司募集资金具
体存放情况如下：
1、首次公开发行股票募集资金
单位：万元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中国建设银行中山
44050178050200001183 专用账户 346.36
火炬开发区支行
中国建设银行中山
44050178050200001245 专用账户 0.04
火炬开发区支行
中国建设银行中山
44050178050200001248 专用账户 0.003
火炬开发区支行
中国建设银行中山
44050178050200001249 专用账户 0.002
火炬开发区支行
国家开发银行广东
44101560043504970000 专用账户 2,060.54
省分行
国家开发银行广东
44101560043506450000 专用账户 0.29
省分行
合计 -- -- 2,407.24
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入328.90万元，已扣除手续费
1.23万元。
2、公开发行可转换公司债券募集资金
单位：万元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中国建设银行股份有
限公司中山火炬开发 44050178050200001577 专用账户 16,775.03
区支行
合 计 -- -- 16,775.03
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入191.75万元，理财利息收入
59.97万元，已扣除手续费0.09万元。
3、非公开发行股票募集资金
单位：万元
开户银行 银行账号 账户类别 存储金额
中国银行股份有限公
634073826060 专用账户 76.17
司中山分行营业部
中国银行股份有限公
731573828256 专用账户 30,971.28
司中山分行营业部
中国建设银行股份
有限公司中山火炬 44050178050200001851 专用账户 47,347.34
开发区支行
中国工商银行股份有限
2011021729200188523 专用账户 2.23
公司中山张家边支行
中国工商银行股份有限
2011021729200188895 专用账户 7.60
公司中山张家边支行
中国工商银行股份有限
2011021729200188248 专用账户 0.20
公司中山张家边支行
中国工商银行股份有限
2011021729200188496 专用账户 24.34
公司中山张家边支行
中国建设银行股份
有限公司中山火炬 44050178050200001850 专用账户 19,428.47
开发区支行
中国工商银行股份
有限公司中山张家 2011021719200189191 专用账户 0.31
边支行
中国工商银行股份
有限公司中山张家 2011021719200189218 专用账户 0.03
边支行
合计 -- -- 97,857.96
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入2,932.11万元，理财利息收
入422.86万元，已扣除手续费1.38万元。
三、募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况与进展情况
公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金，截至 2021 年 12 月 31
日，募集资金实际使用情况与进展情况详见附表“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2019 年 4 月 25 日，公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使
用募集资金置换先期投入的议案》，会议同意公司本次使用募集资金 66,828.88
万元置换预先投入的自筹资金（含募集资金投资项目先期投入及先期支付的各项
发行费用）。
2020 年 3 月 4 日，公司第一届董事会第二十九次会议审议通过了《关于使
用募集资金置换先期投入的议案》，同意公司使用募集资金 43,580.88 万元置换
预先投入的自筹资金。
2020 年 11 月 19 日，明阳智能召开第二届董事会第十三次会议审议通过了
《关于使用募集资金置换先期投入的议案》，同意公司以募集资金置换募集资金
到位前公司前期已投入募集资金投资项目的自筹资金 302,005.80 万元。
（三）临时闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年 3 月 28 日，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过《关于使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，临时使用闲置募集资金共计
23,221.16 万元补充流动资金，使用时间为不超过董事会批准之日起 12 个月。
2020 年 3 月 26 日，公司已将上述资金归还至募集资金专用账户。
公司于 2021 年 9 月 24 日第二届董事会第二十五次会议，审议决定将不超过
人民币 109,000.00 万元的闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，使用期限自
董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司实际使用闲置募集资金 109,000.00
万元补充流动资金，截至报告日暂未归还至募投资金专用账户。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2021 年 9 月 24 日第二届董事会第二十五次会议，审议同意公司以闲
置募集资金进行现金管理投资委托理财产品，产品须符合以下条件：（一）安全
性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（二）流动性好，不得
影响募集资金投资计划正常进行。授权期限内单日最高余额不超过人民币
116,000.00 万元，授权期限自董事会审议通过之日起 12 个月。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计使用闲置募集资金购买银行理财产品合
计 93,000.00 万元，累计获取理财收益 482.83 万元，截至 2021 年 12 月 31 日上
述理财产品本金及收益已赎回至募集资金专用账户，具体情况如下：
1、公开发行可转换公司债券募集资金
投资金额 收益金额 是否
项目名称 签约方 产品名称 起息日 到期日
（万元） （万元） 赎回
MySE10
中国建设银
MW 级海 中国建设银
行广东省分
上风电整 行股份有限
行单位人民 12,000.00 2021/11/2 2021/12/29 59.97 是
机及关键 公司中山分
币定制型结
部件研制 行
构性存款
项目
2、非公开发行股票募集资金
投资金额 收益金额 是否
项目名称 签约方 产品名称 起息日 到期日
（万元） （万元） 赎回
10MW 级海 中国银行 挂钩型结
上漂浮式风 股份有限 构性存款
25,000.00 2021/10/29 2021/12/28 143.01 是
机设计研发 公司中山 （机构客
项目 分行 户）
汕尾海洋工 中国建设
程基地（陆 中国建设 银行广东
丰）项目明 银行股份 省分行单
41,000.00 2021/11/2 2021/12/29 204.89 是
阳智能海上 有限公司 位人民币
风电产业园 中山分行 定制型结
工程 构性存款
中国建设
中国建设 银行广东
混合塔架生
银行股份 省分行单
产基地建设 15,000.00 2021/11/2 2021/12/29 74.96 是
有限公司 位人民币
项目
中山分行 定制型结
构性存款
合计 -- -- 81,000.00 -- -- 422.86 --
四、变更募投项目的资金使用情况
本年度，公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
（一）对外转让或置换前使用募集资金投资该项目情况
1、公开发行可转换公司债券募集资金
承诺投资金额 实际投资金额 实现效益
项目名称 完工程度%
（万元） （万元） （万元）
明阳锡林浩特市 100MW 风电项
68,453.06 65,395.25 100.00% 不适用
目
锡林浩特市明阳风力发电有限
33,848.95 31,962.15 100.00% 不适用
公司 50MW 风电供热项目
明阳清水河县韭菜庄 50MW 风
27,000.00 25,364.71 100.00% 不适用
电供热项目
2、非公开发行股票募集资金
承诺投资金额 实际投资金额 实现效益
项目名称 完工程度%
（万元） （万元） （万元）
北京洁源青铜峡市峡口风电项
58,330.96 56,278.15 100.00% 不适用
目
（二）对外转让或置换的收益情况
1、公开发行可转换公司债券募集资金
2021年7月12日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过《关于
全资子公司股权转让暨可转债募投项目转让的议案》。2021年7月28日，公司召
开2021年第三次临时股东大会，审议通过《关于全资子公司股权转让暨可转债募
投项目转让的议案》。
明阳锡林浩特市100MW风电项目、锡林浩特市明阳风力发电有限公司
50MW风电供热项目和明阳清水河县韭菜庄50MW风电供热项目三个可转债募
投项目已建成投运，基于公司推进风电场滚动开发的整体战略，为进一步整合公
司资源，公司转让上述可转债募投项目，并对相关项目做结项处理，节余募集资
金转入MySE10MW级海上风电整机及关键部件研制项目。
转让具体情况如下：
公司控制的全资子公司内蒙古明阳新能源开发有限责任公司（以下简称“内
蒙古新能源”）将分别出售：（1）全资子公司锡林浩特市明阳智慧能源有限公司
（明阳锡林浩特市100MW风电项目）100%的股权给五凌电力有限公司（以下简
称“五凌电力”），合同约定交易对价为人民币22,337.70万元；2021年8月2日完
成工商变更登记，截至2021年12月31日已收取股权转让款19,763.84万元；（2）
出售全资子公司锡林浩特市明阳风力发电有限公司（锡林浩特市明阳风力发电有
限公司50MW风电供热项目）100%的股权给五凌电力，合同约定交易对价为人民
币12,594.60万元；2021年9月6日完成工商变更登记，截至2021年12月31日已收取
股权转让款9,576.51万元；（3）出售全资子公司清水河县明阳新能源有限公司（明
阳清水河县韭菜庄50MW风电供热项目）100%的股权给五凌电力，合同约定交易
对价为人民币11,634.06万元，2021年8月2日完成工商变更登记手续；截至2021年
12月31日已收取股权转让款9,836.73万元。
2、非公开发行股票募集资金
2021年8月18日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过《关于
全资子公司股权转让暨2020年定增募投项目转让的议案》。2021年9月15日，公
司召开2021年第四次临时股东大会，审议通过《关于全资子公司股权转让暨2020
年定增募投项目转让的议案》。
北京洁源青铜峡市峡口风电项目已建成投运，基于公司推进风电场滚动开发
的整体战略，为进一步整合公司资源，公司转让上述定增募投项目，并对项目做
结项处理，节余募集资金转入新县红柳100MW风电项目。
转让具体情况如下：
公司控制的全资子公司北京洁源新能投资有限公司将出售其全资子公司青
铜峡市洁源新能源有限公司100%的股权给湖北御风能源发展有限公司（以下简
称“湖北御风”），合同约定交易对价为人民币13,194.00万元，2021年12月2日
完成工商变更登记，截至2021年12月31日已收取股权转让款11,874.60万元。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求（2022年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范
运作（2022年）》有关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使
用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结
论性意见
经核查，保荐机构认为：公司2021年度募集资金存放和使用符合《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上市公司监管指引第2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市
规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》和公司
募集资金管理制度等有关规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的
情形。
2021 年度募集资金使用情况对照表
募集资金总额 869,044.82 本年度投入募集资金总额 95,761.95
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 647,046.46
变更用途的募集资金总额比例 -
已变
项目
更项
截至期 可行
目， 截至期末累计投 项目达到
募集资金 截至期末承 截至期末累 末投入 性是
含部 调整后投 本年度投入 入金额与承诺投 预定可使 本年度实 是否达到预
承诺投资项目 承诺投资 诺投入金额 计投入金额 进度(%) 否发
分变 资总额 金额 入金额的差额 用状态日 现的效益 计效益
总额 (1) (2) (4)＝ 生重
更 (3)＝(2)-(1) 期
(2)/(1) 大变
（如
化
有）
阳江高新区明
阳风机装备制 否 48,538.09 48,538.09 48,538.09 5,847.41 36,559.36 -11,978.73 75.32% 2019/12/30
造整机项目
105,269.23 是 否
阳江高新区明
阳风机装备制 否 20,000.00 20,000.00 20,000.00 801.09 20,000.00 - 100.00% 2019/6/30
造叶片项目
靖边明阳宁条
梁二期风电场 否 35,000.00 35,000.00 35,000.00 0.00 35,000.00 - 100.00% 2021/3/31 6,017.33 是 否
项目
恭城低风速试
否 20,000.00 20,000.00 20,000.00 4.22 20,000.00 - 100.00% 2020/10/31 461.21 是 否
验风电场项目
明阳锡林浩特
市 100MW 风 否 68,453.06 65,395.25 65,395.25 8,522.28 65,395.25 - 100.00% 2021/4/30 - 项目已转让 否
电项目
锡林浩特市明
阳风力发电有
限公司 否 33,848.95 31,962.15 31,962.15 3,393.98 31,962.15 - 100.00% 2020/8/31 - 项目已转让 否
50MW 风电
供热项目
明阳清水河县
韭菜庄
否 27,000.00 25,364.71 25,364.71 597.76 25,364.71 - 100.00% 2020/5/31 - 项目已转让 否
50MW 风电
供热项目
MySE10MW
级海上风电整
否 10,000.00 16,579.90 16,579.90 337.03 337.03 -16,242.87 2.03% 2022/9/30 - 不适用 否
机及关键部件
研制项目
补充流动资金 否 29,000.00 29,000.00 29,000.00 - 29,000.00 - 100.00% 不适用 - 不适用 否
10MW 级海
上漂浮式风机 否 61,595.00 61,595.00 61,595.00 1,543.02 1,543.02 -60,051.98 2.51% 不适用 - 不适用 否
设计研发项目
汕尾海洋工程
基地（陆丰）
项目明阳智能 否 149,951.41 149,951.41 149,951.41 17,062.09 54,108.96 -95,842.45 36.08% 2023/6/30 - 不适用 否
海上风电产业
园工程
北京洁源山东
菏泽市单县东
沟河一期 否 7,065.53 7,065.53 7,065.53 1,359.29 7,065.53 - 100.00% 2021/1/10 3,216.08 是 否
（50MW）风
电项目
平乐白蔑风电
否 38,983.98 38,983.98 38,983.98 5,225.52 38,983.98 - 100.00% 2021/4/30 1,020.62 是 否
场工程项目
明阳新县七龙
否 32,868.31 32,868.31 32,868.31 8,126.27 32,868.31 - 100.00% 2021/4/30 1,627.82 是 否
山风电项目
新县红柳
100MW 风电 否 58,132.07 60,184.88 60,184.88 24,767.27 60,184.88 - 100.00% 2021/4/30 3,681.25 是 否
项目
北京洁源青铜
峡市峡口风电 否 58,330.96 56,278.15 56,278.15 16,352.14 56,278.15 - 100.00% 2021/4/30 - 项目已转让 否
项目
混合塔架生产
否 39,704.91 39,704.91 39,704.91 1,822.57 1,822.57 -37,882.34 4.59% 2023/3/31 - 不适用 否
基地建设项目
偿还银行贷款 否 130,572.56 130,572.56 130,572.56 - 130,572.56 - 100.00% 不适用 - 不适用 否
合计 — 869,044.82 869,044.82 869,044.82 95,761.95 647,046.46 -221,998.36 — — — —
未达到计划进度原因 报告期内无募集资金投资项目未达到计划进度的情况。
项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期内募集资金投资项目可行性未发生重大变化。
截至 2019 年 4 月 13 日，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额共计 63,679.39 万元，
募集资金投资项目先期投入及置换情况 其中置换①阳江高新区明阳风机装备制造整机项目 19,301.97 万元②阳江高新区明阳风机装备制造叶片项目
10,043.01 万元③恭城低风速试验风电场项目 18,548.10 万元④靖边明阳宁条梁二期风电场项目 15,746.71 万
元。
截至 2019 年 12 月 20 日，公司已自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际金额共计 43033.94 万元，其中
置换①明阳锡林浩特市 100MW 风电项目 269.97 万元②锡林浩特市明阳风力发电有限公司 50MW 风电供热
项目 25,049.96 万元③明阳清水河县韭菜庄 50MW 风电供热项目 17,714.01 万元。
截至 2020 年 10 月 26 日，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额共计 302,005.80 万
元，其中置换①汕尾海洋工程基地（陆丰）项目明阳智能海上风电产业园工程 32,981.58 万元②山东菏泽市
单县东沟河一期（50MW）风电项目 5,706.24③平乐白蔑风电场工程项目 33,758.46 万元④明阳新县七龙山风
电项目 24,678.04 万元⑤新县红柳 100MW 风电项目 34,950.61 万元⑥北京洁源青铜峡市峡口风电项目
39,358.31 万元⑦偿还银行贷款以及补充流动资金 130,572.56 万元。
公司于 2019 年 3 月 28 日第一届董事会第二十一次会议，审议决定将不超过人民币 30,000.00 万元闲置募集
资金暂时用于补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司实际使用闲置募
集资金 23,221.16 万元补充流动资金，已于 2020 年 3 月 26 日将上述款项归还至募集资金专用账户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2021 年 9 月 24 日第二届董事会第二十五次会议，审议决定将不超过人民币 109,000.00 万元的闲置募
集资金暂时用于补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司实际使用闲置
募集资金 109,000.00 万元补充流动资金，截至报告日暂未归还至募投资金专用账户。
公司于 2021 年 9 月 24 日第二届董事会第二十五次会议，审议同意公司以闲置募集资金进行现金管理投资委
托理财产品，产品须符合以下条件：（一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。授权期限内单日最高余额不超过人民币 116,000.00
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
万元，授权期限自董事会审议通过之日起 12 个月。截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计使用闲置募集资金购
买银行理财产品合计 93,000.00 万元，累计获取理财收益 482.83 万元，截至 2021 年 12 月 31 日上述理财产品
本金及收益已赎回至募集资金专用账户。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 报告期内无用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
募集资金结余金额为①部分投资项目尚处于建设期，且部分款项未到结算期所致②资金存放期间产生的累计
募集资金结余的金额及形成原因
利息收益。
募集资金其他使用情况 报告期内无募集资金其他使用情况。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于明阳智慧能源集团股份公司
2021 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈 靖 先卫国
中信证券股份有限公司
年 月 日
