法律意见书
北京市中伦（深圳）律师事务所
关于明阳智慧能源集团股份公司
2021年年度股东大会的
法律意见书
深圳市福田区益田路 6003 号荣超中心 A 栋 8-10 层 邮政编码:518026
8-10/F, Tower A, Rongchao Tower, 6003 Yitian Road, Futian District, Shenzhen
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二〇二二年五月
法律意见书
北京市中伦（深圳）律师事务所
关于明阳智慧能源集团股份公司 2021 年年度股东大会的
法律意见书
致：明阳智慧能源集团股份公司
北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）受明阳智慧能源集团
股份公司（以下简称“公司”）委托，指派李连果律师、孔维维律师出席并见证
公司 2021 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》（以下简称
“《股东大会规则》”）以及《明阳智慧能源集团股份公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员
的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见书。
本所律师仅依据本法律意见书出具之前所发生的事实，并基于对该等事实的
认识以及对相关法律、法规以及《公司章程》的理解出具本法律意见书。本法律
意见书不涉及本次股东大会议案内容以及此间所涉及事实的真实性、准确性。
本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件进行公告，并依
法对本所出具的法律意见承担责任。未经本所同意，本法律意见书不得用于其他
任何目的。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范，对公司提供的有关文件、
资料进行了核查和验证，对本次股东大会依法进行了见证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
2022年4月13日，公司董事会召开第二届董事会第三十次会议，审议通过《关
于提请召开2021年年度股东大会的议案》，决定于2022年5月10日召开2021年年度
股东大会。
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2022年4月15日，公司通过指定信息披露媒体发出了《关于召开2021年年度
股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）。该《召开股东大会通知》
载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等
内容。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现
场会议于2022年5月10日15点00分在广东省中山市火炬开发区火炬路22号明阳工
业园公司5楼会议室如期召开。董事长张传卫出席并主持本次股东大会。本次股
东大会网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统
投票平台进行投票的具体时间为2022年5月10日9:15至9:25，9:30至11:30，13:00
至15:00；通过互联网投票平台进行投票的具体时间为2022年5月10日9:15至
15:00。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共47人，
共计持有公司有表决权股份816,682,080股，占公司股份总数的38.8109%。本所律
师查验了出席现场会议的股东身份证明、持股凭证，确认其参会资格合法有效；
参加网络投票的股东的资格由上海证券交易所交易系统进行认证。
除上述公司股东外，部分公司董事、公司监事、公司董事会秘书及本所律师
出席了会议，部分高级管理人员列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
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经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均
合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进
行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共
同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息网络有限公司
向公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）《2021年度董事会工作报告》
表决情况：同意816,604,980股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权
股份总数的99.9905%；反对7,000股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的0.0008%；弃权70,100股，占出席本次股东大会的股东所持有效表
决权股份总数的0.0087%。
表决结果：通过。
（二）《2021年度监事会工作报告》
表决情况：同意816,604,980股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权
股份总数的99.9905%；反对7,000股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的0.0008%；弃权70,100股，占出席本次股东大会的股东所持有效表
决权股份总数的0.0087%。
表决结果：通过。
（三）《2021年度独立董事述职报告》
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表决情况：同意816,604,980股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权
股份总数的99.9905%；反对7,000股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的0.0008%；弃权70,100股，占出席本次股东大会的股东所持有效表
决权股份总数的0.0087%。
表决结果：通过。
（四）《2021年度财务决算报告》
表决情况：同意816,605,180股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权
股份总数的99.9905%；反对7,000股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的0.0008%；弃权69,900股，占出席本次股东大会的股东所持有效表
决权股份总数的0.0087%。
表决结果：通过。
（五）《2021年年度报告正文及摘要》
表决情况：同意816,605,180股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权
股份总数的99.9905%；反对7,000股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的0.0008%；弃权69,900股，占出席本次股东大会的股东所持有效表
决权股份总数的0.0087%。
表决结果：通过。
（六）《关于2021年度利润分配预案的议案》
表决情况：同意816,633,880股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权
股份总数的99.9940%；反对48,200股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的0.0060%；弃权0股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股
份总数的0%。
其中，中小投资者表决情况：同意339,560,482股，同意股数占出席股东大会
的中小投资者有表决权股份总数的99.9858%；反对48,200股，占出席股东大会的
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中小投资者有表决权股份总数的0.0142%；弃权0股，占出席股东大会的中小投资
者有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过。
（七）《关于非独立董事2021年度考核及薪酬的议案》
表决情况：同意816,648,980股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权
股份总数的99.9959%；反对7,000股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的0.0008%；弃权26,100股，占出席本次股东大会的股东所持有效表
决权股份总数的0.0033。
其中，中小投资者表决情况：同意339,575,582股，同意股数占出席股东大会
的中小投资者有表决权股份总数的99.9902%；反对7,000股，占出席股东大会的
中小投资者有表决权股份总数的0.0020%；弃权26,100股，占出席股东大会的中
小投资者有表决权股份总数的0.0078%。
表决结果：通过。
（八）《关于独立董事2021年度考核及薪酬的议案》
表决情况：同意816,648,480股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权
股份总数的99.9958%；反对7,500股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的0.0009%；弃权26,100股，占出席本次股东大会的股东所持有效表
决权股份总数的0.0033%。
表决结果：通过。
（九）《关于监事2021年度考核及薪酬的议案》
表决情况：同意816,648,980股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权
股份总数的99.9959%；反对7,000股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的0.0008%；弃权26,100股，占出席本次股东大会的股东所持有效表
决权股份总数的0.0033。
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表决结果：通过。
（十）《关于公司2022年度日常关联交易额度预计的议案》
本议案为关联股东回避表决的议案，关联股东明阳新能源投资控股集团有限
公司、Keycorp Limited、 First Base Investments Limited、 Wiser Tyson Investment
Corp Limited、中山瑞信企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、Lucky Prosperity
Company Limited、 Eternity Peace Company Limited、沈忠民已经回避表决。
表决情况：同意250,612,041股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权
股份总数的99.9873%；反对7,500股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的0.0029%；弃权24,300股，占出席本次股东大会的股东所持有效表
决权股份总数的0.0098%。
其中，中小投资者表决情况：同意250,122,741股，同意股数占出席股东大会
的中小投资者有表决权股份总数的99.9872%；反对7,500股，占出席股东大会的
中小投资者有表决权股份总数的0.0029%；弃权24,300股，占出席股东大会的中
小投资者有表决权股份总数的0.0099%。
表决结果：通过。
（十一）《关于公司2022年度对外担保额度预计的议案》
表决情况：同意688,450,614股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权
股份总数的84.2984%；反对128,207,366股，占出席本次股东大会的股东所持有效
表决权股份总数的15.6985%；弃权24,100股，占出席本次股东大会的股东所持有
效表决权股份总数的0.0031%。
其中，中小投资者表决情况：同意211,377,216股，同意股数占出席股东大会
的中小投资者有表决权股份总数的62.2414%；反对128,207,366股，占出席股东大
会的中小投资者有表决权股份总数的37.7514%；弃权24,100股，占出席股东大会
的中小投资者有表决权股份总数的0.0072%。
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根据《公司法》与《公司章程》等相关规定，本议案应由股东大会以特别决
议通过，即应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以
上通过。根据上述表决结果，本议案获得通过。
（十二）《关于公司2022年度向金融机构申请授信额度预计的议案》
表决情况：同意698,074,541股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权
股份总数的85.4769%；反对118,583,239股，占出席本次股东大会的股东所持有效
表决权股份总数的14.5201%；弃权24,300股，占出席本次股东大会的股东所持有
效表决权股份总数的0.0030%。
其中，中小投资者表决情况：同意221,001,143股，同意股数占出席股东大会
的中小投资者有表决权股份总数的65.0752%；反对118,583,239股，占出席股东大
会的中小投资者有表决权股份总数的34.9176%；弃权24,300股，占出席股东大会
的中小投资者有表决权股份总数的0.0072%。
表决结果：通过。
上述议案第十一项需经股东大会以特别决议通过，即应当由出席股东大会的
股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过；第一至第十项、第十二项
议案需经出席本次会议股东（包括股东代理人）所持有效表决权过半数通过，对
于其中涉及关联交易的议案，关联股东回避表决。综上，本所律师认为，本次股
东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资
格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式叁份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
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