明阳智能：关于2019年限制性股票激励计划首次授予部分第二期解除限售条件成就的公告2022-06-29
证券代码：601615 证券简称：明阳智能 公告编号：2022-070
明阳智慧能源集团股份公司
关于2019年限制性股票激励计划首次授予部分
第二期解除限售条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第二期解除限售条件成
就,符合解除限售条件的激励对象共 211 名，可解除限售的限制性股票
数量共计 5,667,600 股，占公司目前总股本的 0.27%。
本次限制性股票办理完解除限售手续后，在上市流通前，公司将发布相
关提示性公告，敬请投资者注意。
明阳智慧能源集团股份公司（以下简称“公司”）于 2022 年 6 月 28 日召开
第二届董事会第三十二次会议及第二届监事会第二十八次会议，审议通过了《关
于 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第二期解除限售条件成就的议案》，
根据公司 2019 年年度股东大会的授权，对公司 2019 年限制性股票激励计划（以
下简称“限制性股票计划”或“股权激励计划”）首次授予部分第二期解除限售
条件成就说明如下：
一、本次已履行的决策程序和信息披露情况
1、2019 年 8 月 26 日，公司召开第一届董事会第二十五次会议和第一届监
事会第十八次会议，审议通过了《2019 年限制性股票激励计划（草案）及摘要》
和《2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等议案。独立董事对此发
表了同意的独立意见。监事会对本次激励计划的激励对象进行了核查，并发表了
核查意见。
2、2020 年 4 月 20 日，公司召开了第二届董事会第三次会议和第二届监事
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会第三次会议，审议通过了《2019 年限制性股票激励计划（草案修订稿）及摘
要》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的
议案》等议案。独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对本次激励计划的
激励对象进行了核查，并发表了核查意见。
3、2020 年 4 月 22 日至 2020 年 5 月 2 日，公司在内部对本次拟激励对象的
姓名和职务进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划首次授予激励
对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
4、2020 年 5 月 13 日，公司召开了 2019 年年度股东大会，审议通过了《2019
年限制性股票激励计划（草案修订稿）及摘要》、《关于提请股东大会授权董事会
办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》和《2019 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法》等议案。同时，公司对本次股权激励计划内幕信息知情人
买卖公司股票情况进行了自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用内幕信息买
卖公司股票的行为。
5、2020 年 5 月 20 日，公司召开了第二届董事会第五次会议和第二届监事
会第五次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划相关事项的
议案》和《向首次授予激励对象授予限制性股票的议案》等议案。公司独立董事
对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关
规定。监事会对本次激励计划的激励对象进行了核查，并发表了核查意见。
6、2020 年 7 月 7 日，公司向 220 名激励对象首次授予合计 2,334.04 万股，
并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）完成
登记。
7、2021 年 5 月 12 日，公司召开第二届董事会第二十次会议及第二届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于向 2019 年限制性股票激励计划激励对象授
予预留部分限制性股票的议案》。独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会
对本次预留部分的激励对象进行了核查，北京市天元律师事务所出具了法律意见
书。
8、2021 年 5 月 15 日至 2021 年 5 月 24 日，公司在内部对本次预留部分拟
激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期满后，监事会对本次预留部分授予激
励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
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9、2021 年 6 月 9 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议及第二届监事
会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划预留部分
授予价格和首次授予部分回购价格的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授
但尚未解除限售的限制性股票的议案》和《关于 2019 年限制性股票激励计划首
次授予部分第一期解除限售条件成就的议案》，根据公司 2019 年年度股东大会的
授权，对（1）公司 2019 年限制性股票激励计划预留部分的授予价格由 8.39 元/
股调整为 8.284 元/股，首次授予部分回购价格由 5.222 元/股调整为 5.116 元/
股；（2）同意将 3 名已离职激励对象持有的已获授但尚未解除限售的 100,000 股
限制性股票进行回购注销，上述股份于 2021 年 8 月 10 日注销完毕；（3）同意为
符合解除限售条件的 217 名激励对象所持共计 5,810,100 股限制性股票办理解除
限售相关手续，上述股份于 2021 年 7 月 9 日上市流通。独立董事对此发表了同
意的独立意见，北京市天元律师事务所出具了法律意见书。
10、2021 年 9 月 17 日，公司向 103 名激励对象授予预留的限制性股票合计
549.80 万股，授予价格为 8.284 元/股，并在中登公司完成登记。
11、2022 年 2 月 21 日，公司召开第二届董事会第二十八次会议及第二届监
事会第二十四次会议，审议通过了《关于回购注销 2019 年限制性股票激励计划
部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，根据公司 2019 年年
度股东大会的授权，同意将 8 名已离职激励对象持有的已获授但尚未解除限售的
472,500 股限制性股票进行回购注销。独立董事对此发表了同意的独立意见，北
京市天元律师事务所出具了法律意见书。上述股份于 2022 年 5 月 23 日注销完毕。
12、2022 年 6 月 28 日召开第二届董事会第三十二次会议及第二届监事会第
二十八次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划首次授予部
分和预留部分回购价格的议案》和《关于 2019 年限制性股票激励计划首次授予
部分第二期解除限售条件成就的议案》，根据公司 2019 年年度股东大会的授权，
对（1）公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分回购价格由 5.116 元/股
调整为 4.895 元/股，预留部分的回购价格由 8.284 元/股调整为 8.063 元/股；
（2）同意为符合解除限售条件的 211 名激励对象所持共计 5,667,600 股限制性
股票办理解除限售相关手续。独立董事对此发表了同意的独立意见，北京市天元
律师事务所出具了法律意见书。
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综上，公司 2019 年限制性股票激励计划已经履行了相关审批程序，具体内
容详见公司在指定信息披露媒体上披露的相关公告及文件。
二、2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第二期解除限售条件成就的
说明
根据《2019 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，本股权激
励计划首次授予的限制性股票第二个解除限售期为自首次授予登记日起 24 个月
后的首个交易日起至首次授予登记日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，解
除限售比例为 25%。公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予登记日为 2020 年
7 月 7 日，该批限制性股票的第二个限售期于 2022 年 7 月 6 日届满，解除限售
条件及成就情况如下：
解除限售条件成就的情况说
解除限售条件
明
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定
意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具
公司未发生前述情形，满足
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
解除限售的条件。
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 激励对象均未发生前述情
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 形，满足解除限售的条件。
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司2018年和2020年的净利
（三）公司层面业绩考核要求: 润 分 别为 人 民币 42,596.65
首次授予第二个解除限售期业绩考核目标为以公司2018年 万元和人民币137,407.13万
净利润为基数，2020年公司净利润增长率不低于80%。 元，增长率为222.58%，满足
解除限售的条件。
（四）个人层面绩效考核要求：
激励对象个人当年实际解除限售额度=个人层面系数×个 211名激励对象绩效考核结
人当年计划解除限售额度。 果均为“优秀”，满足解决
个人层面上一年度考核结果 限售的条件。
个人层面系数
（N）
4
优秀 100%
良好 85%
合格 70%
不合格 0
综上，公司董事会认为，公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第
二期解除限售条件已成就。根据公司 2019 年年度股东大会的授权，同意为符合
解除限售条件的 211 名激励对象所持共计 5,667,600 股限制性股票办理解除限
售相关手续。
根据公司 2019 年年度股东大会的授权，本次办理解除限售的议案无需提交
股东大会审议。
三、本次可解除限售的限制性股票的激励对象及解除限售的数量
公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第二期可解除限售的激励对
象人数为 211 人，可解除的限制性股票数量为 5,667,600 股，占公司当前股本
总额 2,103,783,206 股的 0.27%。
本次解除限售
获授的数量 本次可解除限售
姓名 职务 的数量占已获
（万股） 的数量（万股）
授数量的比例
沈忠民 副董事长、首席战略官 120.0 30.0 25%
董事、首席运营官、首
张启应 120.0 30.0 25%
席技术官
王金发 董事、首席行政官 120.0 30.0 25%
梁才发 首席财务官 62.0 15.5 25%
程家晚 副总裁 60.0 15.0 25%
鱼江涛 副总裁 60.0 15.0 25%
杨 璞 副总裁 20.0 5.0 25%
张忠海 副总裁 50.0 12.5 25%
王冬冬 副总裁 40.0 10.0 25%
易菱娜 副总裁 20.0 5.0 25%
刘建军 董事会秘书 60.0 15.0 25%
小计 732.0 183.0 25%
中层管理人员、核心技术（业务）
1,535.04 383.76 25%
骨干和其他员工（200 人）
总计 2,267.04 566.76 25%
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四、独立董事意见
公司独立董事认为：1、符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、
法规及《2019 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的规定实施股权激励的情
形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生《2019 年限制性股票激励
计划（草案修订稿）》中规定的不得解除限售的情形；
2、独立董事对解除限售名单进行了核查，认为本次可解除限售的激励对象
已满足《2019 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的解除限售条件，其作为
公司本次可解除限售的激励对象主体资格合法、有效；
3、公司《2019 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》中各激励对象限制
性股票的解除限售安排（包括限售期、解除限售条件等事项）未违法有关法律、
法规的规定，未侵犯公司及全体股东，特别是中小股东的利益；
4、本次解除限售有利于强化公司与激励对象合作共赢的理念，有利于促进
公司长期稳定的发展。
因此，我们一致同意，为符合解除限售条件的 211 名激励对象在首次授予
的第二个限售期届满后按规定解除限售。
五、监事会意见
公司监事会认为：2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第二期解除限
售条件已成就，公司具备实施股权激励计划的主体资格，211 名激励对象绩效考
核达标，其解除限售资格合法、有效；根据《2019 年限制性股票激励计划（草
案修订稿）》的相关规定，同意为符合解除限售条件的 211 名激励对象所持共计
5,667,600 股限制性股票办理解除限售相关手续。
六、法律意见书的结论性意见
北京市天元律师事务所对2019年限制性股票激励计划首次授予部分第二期
解除限售条件成就出具了法律意见书，认为：首次授予部分第二期解除限售条
件成就事项已获得必要的批准和授权，首次授予部分第二期解除限售条件成就
事项具体内容符合《公司法》、《证券法》、《股权激励管理办法》等法律、法规
及规范性文件和《激励计划（草案修订稿）》的规定。公司尚需就本次解除限售
6
事项按照《公司法》、《管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《激励计划
（草案修订稿）》的相关规定，在规定期限内进行解除限售相关手续办理、信息
披露、履行相关公告等义务。
特此公告。
明阳智慧能源集团股份公司
董事会
2022 年 6 月 29 日
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