明阳智慧能源集团股份公司监事会
       关于公司 2022 年股票期权激励计划（草案）的核查意见

    明阳智慧能源集团股份公司（以下简称“公司”）监事会依据《中华人民共和国
公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）
《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）等相关法律、法规及规范
性文件和《明阳智慧能源集团股份公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，
对公司《2022 年股票期权激励计划（草案）》进行了核查，发表核查意见如下：
    1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的情形，
包括：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。公司具备实施股权激励计划的主体资格。
    2、公司本次股票期权激励计划所确定的激励对象不存在下列情形：（1）最近
12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近 12 个月内被中国证监会及其
派出机构认定为不适当人选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担
任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励
的；（6）中国证监会认定的其他情形。本次激励对象未包括公司的独立董事、监事。
本次激励对象均符合《管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》规定的激励对象
条件，符合公司《2022 年股票期权激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作
为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    3、公司《2022 年股票期权激励计划（草案）》的制定、审议流程和内容符合
《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定；对各激
励对象股票期权的授予安排、行权安排（包括授予额度、授予日期、行权价格、等待
期、行权期、行权条件等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股
东的利益。本次股票期权激励计划相关议案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实
施。
    4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安
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排。
    5、公司实施股票期权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励
机制，增强公司核心团队对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，以提高管理
效率和水平，有利于公司的可持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。
    综上所述，我们一致同意公司实行 2022 年股票期权激励计划。




                                                明阳智慧能源集团股份公司
                                                        监事会
                                                    2022 年 11 月 10 日




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