证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2022-037
可转债代码：113047 可转债简称：旗滨转债
株洲旗滨集团股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据中国证券监督管理委员
会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》
及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所
上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》等相关规定要求编制了《2021 年度募集资
金存放与使用情况的专项报告》(以下简称“募集资金存放与实际使用情况报告”)。现将
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）2021 年公开发行可转换债券募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准株洲旗滨集团股份有限公司公开发行可转换公
司债券的批复》（证监许可【2021】409 号）核准，公司于 2021 年 4 月 9 日公开发行了
1,500,000,000.00 元（150 万手）可转换公司债券，发行价格为 100 元/张（1,000 元/手），
期限为 6 年。本次发行募集资金总额为人民币 1,500,000,000.00 元，扣除发行费用人民
币 12,999,056.60 元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币 1,487,000,943.40 元。
截至 2021 年 4 月 15 日，上述资金已到位，中审华会计师事务所（特殊普通合伙）对募集
资金的到位情况进行了审验，并出具了 CAC 证验字【2021】0065 号验资报告。
（一）募集资金使用及结余情况
2021 年 1-12 月，本公司对募集资金投资项目投入募集资金 117,510.82 万元（含募
集资金到位后于 2021 年 5 月置换已预先投入募投项目 97,240.54 万元）。截至 2021 年
12 月 31 日止，本公司累计使用募集资金 117,510.82 万元，募集资金专用账户累计取得
利息收入扣除手续费后净额为 815.88 万元，尚未使用募集资金金额为人民币 32,005.15
万元，募集资金专户实有余额 32,005.15 万元。情况如下：
项目 金额（人民币元）
募集资金总额 1,500,000,000.00
减:直接扣减的保荐及承销费用 11,800,000.00
减:置换预先投入募投项目的自筹资金 972,405,422.10
减:置换预先已支付的部分保荐费用 188,679.25
减:置换预先已支付的其他发行费用 1,008,490.56
减:2021 年 4 月 27 日-12 月 31 日支付的其他发行费用 1,886.79
减:2021 年 4 月 27 日-12 月 31 日募投项目使用的募集资金 202,702,794.20
加:2021 年 4 月-12 月利息收入减除手续费 8,158,810.69
2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额 320,051,537.79
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理办法制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求(2022 年修订)》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规要求，结合公司实际情
况，制定了《株洲旗滨集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管
理办法》”），对募集资金的存放及使用等事项做出了明确规定，公司严格按照《募集资
金使用管理办法》的规定管理和使用募集资金。
(二)募集资金存放和管理情况
本公司及涉及募投项目实施的三家子公司、保荐机构甬兴证券有限公司与中国建设银
行股份有限公司醴陵支行、上海浦东发展银行湖州长兴支行、中信银行股份有限公司深圳
景田支行分别签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），明确了
各方的权利和义务。上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金
时已经严格遵照履行。
截 至 2021 年 12 月 31 日 ， 公 司 募 集 资 金 专 用 账 户 的 期 末 余 额 合 计 人 民 币
320,051,537.79 元，具体存放情况如下：
开户公司名称 开户银行 银行开户账号 余额（人民币元） 存储方式
株洲旗滨集团股 中国建设银行股份有
43050162663600000805 471,364.61 活期
份有限公司 限公司醴陵支行
长兴旗滨节能玻 上海浦东发展银行湖
52020078801200001060 70,974,585.29 活期
璃有限公司 州长兴支行
天津旗滨节能玻 中信银行股份有限公
8110301013200572818 125,061,801.04 活期
璃有限公司 司景田支行
湖南旗滨节能玻 中国建设银行股份有
43050162663600000806 123,543,786.85 活期
璃有限公司 限公司醴陵支行
合计 320,051,537.79
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金的具体使用情况详见附件一《募集资金使用情况
对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2021 年 5 月 13 日召开第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第二十八
次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹
资金的议案》，同意公司使用募集资金合计 973,602,591.91 元置换已预先投入募投项目
972,405,422.10 元和已支付发行费用的自筹资金 1,197,169.81 元。公司监事会、独立董
事、保荐机构甬兴证券有限公司均发表了明确同意意见，中审华会计师事务所（特殊普通
合伙）出具了《株洲旗滨集团股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（CAC 证专字
[2021]0124 号）。公司于 2021 年 5 月 14 日划转了上述募集资金。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司及募投项目实施的子公司不存在使用闲置募集资金
暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司及募投项目实施的子公司不存在使用闲置募集资金
进行现金管理，投资相关产品的情况。
（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行
贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购
资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非
募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在违背及时、真实、准确、完整披露的情况，公司不存在
募集资金管理违规情形。
附件一：募集资金使用情况对照表
株洲旗滨集团股份有限公司
二〇二二年四月八日
附件一
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 150,000.00 本年度投入募集资金总额 117,510.83
变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额 117,510.83
变更用途的募集资金总额比例 无
截至期
已变更 截至期末累计 末投入 项目可行
项目达到 本报告期
项目，含 募集资金 截至期末 截至期末 投入金额与承 进度 是否达到 性是否发
调整后投 本报告期 预定可使 实现的效
承诺投资项目 部分变 承诺投资 承诺投入 累计投入 诺投入金额的 （%） 预计效益 生重大变
资总额 投入金额 用状态日 益
更（如 总额 金额(1) 金额(2) 差额(3)＝ (4)＝ 化
期
有） (2)-(1) (2)/(1
)
长兴旗滨节能玻
建设期
璃有限公司年产 注1 注1 否
否 42,000.00 42,000.00 42,000.00 34,607.70 34,607.70 -7,392.30 82.40%
1235 万平方米节 二年
能玻璃项目
天津旗滨节能玻
建设期
璃有限公司节能 注1 注1 否
否 48,000.00 48,000.00 48,000.00 35,367.78 35,367.78 -12,632.22 73.68%
玻璃生产基地项 二年
目
湖南旗滨节能玻 建设期
璃有限公司节能 20 个 注1 注1 否
否 15,000.00 15,000.00 15,000.00 2,535.35 2,535.35 -12,464.65 16.90%
玻璃生产线建设
项目二期项目 月
偿还银行贷款 否 45,000.00 45,000.00 45,000.00 45,000.00 45,000.00 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 — 150,000.0 150,000.0 117,510.8 — — — — —
150,000.00 117,510.83 -32,489.17
0 0 3
7
截止本报告期末，“偿还银行贷款”项目已经实施完毕；“长兴旗滨节能玻璃有限公司年产
1235 万平方米节能玻璃项目”、“天津旗滨节能玻璃有限公司节能玻璃生产基地项目”建设均按
照计划实施，尚未完成；“湖南旗滨节能玻璃有限公司节能玻璃生产线建设项目二期项目” 建设
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 未达计划进度，主要原因一是项目后续用地的面积、规模与醴陵园区现有规划不一致，尚在协调
中；二是 2021 年玻璃深加工行业原材料价格、区域市场在发生了较大变化，为确保募集资金使用
效率和降低项目风险，经公司慎重考虑，湖南节能二期项目投资进度、节奏适当放缓，车间厂房
改造及 45 阴极镀膜线项目施工时间推迟。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 注2
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
报告期末公司募集资金结余的金额为 32,005.15 万元。公司募集资金总额为人民币 150,000.00
万元，扣除发行费用人民币 12,999,056.60 元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币
募集资金结余的金额及形成原因
1,487,000,943.40 元。累计使用募集资金 117,510.83 万元，募集资金专用账户累计取得利息收入
扣除手续费后净额为 815.88 万元，尚未使用募集资金金额为人民币 32,005.15 万元。
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：募集资金承诺投资项目因尚未全部完工，暂无法统计项目实现效益情况。
注 2：在募集资金到位之前，公司已利用自筹资金预先投入并实施募集资金承诺投资项目。截至 2021 年 12 月 31 日止，公司使用募集
资金合计 973,602,591.91 元置换已预先投入募投项目 972,405,422.10 元和已支付发行费用的自筹资金 1,197,169.81 元，上述自筹
资金已于 2021 年 5 月 13 日完成了置换。
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