河南明泰铝业股份有限公司
601677
2012 年第三季度报告
601677 河南明泰铝业股份有限公司 2012 年第三季度报告
目录
§1 重要提示 ....................................................................................................................................................... 2
§2 公司基本情况 ............................................................................................................................................... 2
§3 重要事项 ....................................................................................................................................................... 3
§4 附录 ............................................................................................................................................................... 6
1
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 马廷义
主管会计工作负责人姓名 孙军训
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 孙军训
公司负责人马廷义、主管会计工作负责人孙军训及会计机构负责人（会计主管人员）孙军训声明：保
证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度期末 上年度期末增
减(%)
总资产(元) 3,247,572,362.68 3,465,444,622.13 -6.29
所有者权益（或股东权益）(元) 2,506,386,803.55 2,484,983,213.13 0.86
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
6.25 6.20 0.81
股）
年初至报告期期末 比上年同期增
（1－9 月） 减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -39,309,522.65 -120.06
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.10 -120.06
股）
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上
（7－9 月） （1－9 月） 年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 7,489,222.96 61,503,590.42 -88.75
基本每股收益（元/股） 0.02 0.15 -90.43
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/
0.01 0.11 -96.20
股)
稀释每股收益（元/股） 0.02 0.15 -90.43
减少 4.83 个百
加权平均净资产收益率（%） 0.30 2.46
分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产 减少 4.44 个百
0.11 1.75
收益率（%） 分点
2
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扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
年初至报告期期末金额
项目
（1－9 月）
非流动资产处置损益 397,324.59
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助 26,627,786.00
除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置
91,757.37
交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投
资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -629,948.98
所得税影响额 -6,919,363.71
少数股东权益影响额（税后） -1,636,300.48
合计 17,931,254.79
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 28,076
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
关斯绍 2,000,000 人民币普通股
郝明霞 2,000,000 人民币普通股
路平安 2,000,000 人民币普通股
杜有东 1,400,000 人民币普通股
焦红霞 1,000,000 人民币普通股
李霞 1,000,000 人民币普通股
曹新升 1,000,000 人民币普通股
王振江 1,000,000 人民币普通股
张寰宇 1,000,000 人民币普通股
郝大可 1,000,000 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1资产负债表项目：
单位:元 币种:人民币
项目 2012 年 9 月 30 日 2011 年 12 月 31 日 增减额 增减比例
货币资金 694,415,725.65 1,199,382,446.55 -504,966,720.90 -42.10%
应收账款 446,457,734.19 289,875,776.18 156,581,958.01 54.02%
3
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预付款项 112,350,779.30 81,989,473.94 30,361,305.36 37.03%
无形资产 77,273,463.51 52,038,368.14 25,235,095.37 48.49%
短期借款 210,000,000.00 470,000,000.00 -260,000,000.00 -55.32%
应付票据 206,463,636.70 142,678,004.43 63,785,632.27 44.71%
应付职工薪酬 18,978,498.01 32,000,694.29 -13,022,196.28 -40.69%
应交税费 6,365,077.31 10,564,685.70 -4,199,608.39 -39.75%
情况说明：
（1）货币资金比期初减少的主要原因是短期借款减少、应收票据及应收帐款增加所致；
（2）应收账款比期初增加的主要原因是根据市场销售情况延长了部分信誉较好客户的结算周期所致；
（3）预付款项比期初增加的主要原因是本报告期预付材料款增加所致；
（4）无形资产比期初增加的主要原因是本期新取得土地使用权所致；
（5）短期借款比期初减少的主要原因是偿还到期借款所致；
（6）应付票据比期初增加的主要原因是增加票据结算所致；
（7）应付职工薪酬比期初减少的主要原因是去年期未奖金在本期发放所致；
（8）应交税费比期初减少的主要原因是本期企业所得税减少所致。
3.1.2 利润表项目：
单位:元 币种:人民币
项目 2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月 增减额 增减比例
营业税金及附加 6,228,595.10 3,615,557.94 2,613,037.16 72.27%
财务费用 -1,605,537.90 29,372,719.85 -30,978,257.75 -105.47%
资产减值损失 2,855,021.39 8,722,150.36 -5,867,128.97 -67.27%
营业利润 55,799,683.83 338,110,976.25 -282,311,292.42 -83.50%
营业外收入 27,709,610.39 6,899,395.01 20,810,215.38 301.62%
利润总额 82,194,845.44 342,432,966.75 -260,238,121.31 -76.00%
所得税费用 20,548,711.38 83,364,856.19 -62,816,144.81 -75.35%
净利润 61,646,134.06 259,068,110.56 -197,421,976.50 -76.20%
归属于母公司所有者的净利润 61,503,590.42 237,513,365.62 -176,009,775.20 -74.11%
少数股东损益 142,543.64 21,554,744.94 -21,412,201.30 -99.34%
情况说明：
（1）营业税金及附加比上年同期增加的主要原因是应缴流转税增加所致；
（2）财务费用比上年同期减少的主要原因是短期借款减少及利息收入增加所致；
（3）资产减值损失比上年同期减少的主要原因是去年计提对山西振兴集团有限公司 30%坏帐准备；
（4）营业利润比上年同期减少的主要原因是营业收入减少，国内铝锭价格与 LME 铝锭价格倒挂，
出口产品盈利降低、生产经营成本上涨，影响公司盈利水平所致；
（5）营业外收入比上年同期增加的主要原因是收到的政府奖励增加所致；
（6）利润总额比上年同期减少的主要原因是本报告期的营业利润减少所致；
（7）所得税费用比上年同期减少的主要原因是本报告期的利润总额减少所致；
（8）净利润比上年同期减少的主要原因是本报告期的利润总额减少所致；
（9）归属于母公司所有者的净利润比上年同期减少的主要原因是本报告期的利润总额减少所致；
（10）少数股东损益比上年同期减少的主要原因是子公司净利润减少所致。
3.1.3 现金流量表项目：
4
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单位:元 币种:人民币
项目 2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月 增减额 增减比例
经营活动产生的现金流量净额 -39,309,522.65 196,001,683.51 -235,311,206.16 -120.06%
筹资活动产生的现金流量净额 -321,397,740.17 1,205,682,076.50 -1,527,079,816.67 -126.66%
汇率变动对现金等价物的影响 2,569,581.78 -14,377,404.61 16,946,986.39 -117.87%
情况说明：
（1）经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少的主要原因是收入下降、成本上升导致本期利润
下降，出口量减少导致收到的出口退税减少，以及应收帐款和应收票据增加所致；
（2）筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少的主要原因是本报告期取得银行贷款减少、偿还
银行贷款增加所致；
（3）汇率变动对现金及现金等价物的影响比上年同期减少的主要原因是美元对人民币汇率上升及出
口量减少所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺
承诺人 承诺内容 承诺期限 履行情况
背景
马廷义、马廷耀、 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让
2011.9.19
发行 雷敬国、王占标、 或者委托他人管理本承诺人发行前所持公司股
至 严格履行
承诺 化新民、马跃平、 份，也不由公司回购本承诺人发行前所持公司
2014.9.19
李可伟 股份。
马廷义、马廷耀、
雷敬国、王占标、
任职期间每年转让的股份不超过所持有公司股
发行 化新民、马跃平、
份总数的百分之二十五，且离职后半年内不转 任职期间 严格履行
承诺 杜有东、刘杰、
让所持有的公司股份。
王利姣、郝明霞、
雷鹏
马廷义、马廷耀、 本人保证本人及下属企业目前没有、将来也不
发行 雷敬国、王占标、 从事与明泰铝业主营业务相同或相似的生产经
长期有效 严格履行
承诺 化新民、马跃平、 营活动，也不通过投资其他公司从事或参与与
李可伟 明泰铝业主营业务相同或类似的业务。
如河南明泰和郑州明泰因不规范使用票据的行
马廷义、马廷耀、 为对公司造成任何损失，我们愿全额承担该项
发行 雷敬国、王占标、 损失，若该行为侵害非关联股东利益的，我们
长期有效 严格履行
承诺 化新民、马跃平、 亦将对非关联股东进行相应补偿。我们将充分
李可伟 行使股东权利，以督促河南明泰和郑州明泰不
再发生此等不规范使用票据的行为。
发行 马廷义、马廷耀、 如河南明泰和郑州明泰因未足额缴纳各项社会
长期有效 严格履行
承诺 雷敬国、王占标、 保险及住房公积金而需要补缴或被处罚，或者
5
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化新民、马跃平、 导致河南明泰或郑州明泰承担其他任何损失或
李可伟 责任，我们作为河南明泰的主要股东，将连带
的、无条件的承担上述全部义务或责任，并以
现金形式补偿河南明泰和郑州明泰的全部损
失。
本人保证本人及下属企业不以任何形式非经营
性占用明泰铝业的资金，具体包括：不接受明
泰铝业为本人及下属企业垫支工资、福利等成
本费用和其他支出；不接受明泰铝业以直接或
间接方式（包括但不限于资金拆解、提供委托
发行 贷款、委托投资、开具没有真实交易背景的商
马廷义 长期有效 严格履行
承诺 业承兑汇票、代偿债务）提供资金。如本人违
反上述承诺，明泰铝业、明泰铝业的其他股东
有权根据本承诺函依法申请强制本人履行上述
承诺，并赔偿明泰铝业的全部损失；同时本人
因违反上述承诺所取得的利益归明泰铝业所
有。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
√适用 □不适用
预计公司 2012 年度净利润与 2011 年度净利润相比会有较大幅度的下跌，主要原因有以下几方面：
一、全球宏观经济低迷导致产品需求量减少，销售收入较去年下降；二、国内铝锭价格与 LME 铝锭
价格倒挂，出口产品盈利降低，公司调整销售结构，压缩出口量；三、电力、天然气和人工成本同比
上涨，致使成本增加、盈利减少。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
本公司 2011 年度现金分红方案已于 2012 年 6 月 7 日实施完成，报告期内公司未实施利润分配。
2012 年 8 月 17 日，公司召开 2012 年度第三次临时股东大会，审议修改了《公司章程》，在《公
司章程》第八章财务会计制度、利润分配和审计中增加第二节利润分配，落实了中国证监会发布的《关
于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》中的有关现金分红政策的要求。
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法定代表人:马廷义
2012 年 10 月 19 日
§4 附录
4.1
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合并资产负债表
2012 年 9 月 30 日
编制单位: 河南明泰铝业股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 694,415,725.65 1,199,382,446.55
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 1,190,535.87
应收票据 301,301,138.87 233,507,017.27
应收账款 446,457,734.19 289,875,776.18
预付款项 112,350,779.30 81,989,473.94
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 12,932,937.23 12,223,798.93
买入返售金融资产
存货 741,640,011.02 748,729,209.81
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,309,098,326.26 2,566,898,258.55
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 699,891,464.65 708,865,847.96
在建工程 142,499,795.81 116,303,674.53
工程物资 1,280,162.39 538,979.98
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 77,273,463.51 52,038,368.14
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 17,529,150.06 20,799,492.97
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其他非流动资产
非流动资产合计 938,474,036.42 898,546,363.58
资产总计 3,247,572,362.68 3,465,444,622.13
流动负债：
短期借款 210,000,000.00 470,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 206,463,636.70 142,678,004.43
应付账款 108,341,401.56 119,762,849.43
预收款项 37,630,526.38 44,401,996.27
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 18,978,498.01 32,000,694.29
应交税费 6,365,077.31 10,564,685.70
应付利息
应付股利
其他应付款 52,121,589.34 55,581,776.31
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 639,900,729.30 874,990,006.43
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 5,416,161.70 7,075,278.08
其他非流动负债 1,700,000.00 1,700,000.00
非流动负债合计 7,116,161.70 8,775,278.08
负债合计 647,016,891.00 883,765,284.51
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 401,000,000.00 401,000,000.00
资本公积 1,378,810,055.98 1,378,810,055.98
减：库存股
专项储备
8
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盈余公积 60,615,793.11 60,615,793.11
一般风险准备
未分配利润 665,960,954.46 644,557,364.04
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 2,506,386,803.55 2,484,983,213.13
少数股东权益 94,168,668.13 96,696,124.49
所有者权益合计 2,600,555,471.68 2,581,679,337.62
负债和所有者权益总计 3,247,572,362.68 3,465,444,622.13
公司法定代表人: 马廷义 主管会计工作负责人:孙军训 会计机构负责人:孙军训
母公司资产负债表
2012 年 9 月 30 日
编制单位: 河南明泰铝业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 635,861,649.13 1,146,320,029.00
交易性金融资产 789,768.12
应收票据 193,050,820.07 140,593,653.06
应收账款 628,609,512.65 403,674,674.30
预付款项 107,308,528.74 76,496,849.97
应收利息
应收股利
其他应收款 12,603,280.96 11,914,985.47
存货 497,262,677.73 513,610,472.39
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,074,696,469.28 2,293,400,432.31
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 98,125,036.59 98,125,036.59
投资性房地产
固定资产 488,918,960.72 499,782,527.79
在建工程 120,198,218.21 80,955,934.04
工程物资 78,804.57 32,534.01
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 41,726,664.08 15,868,362.43
开发支出
9
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商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 16,511,138.68 19,323,548.90
其他非流动资产
非流动资产合计 765,558,822.85 714,087,943.76
资产总计 2,840,255,292.13 3,007,488,376.07
流动负债：
短期借款 210,000,000.00 390,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 135,150,000.00 118,869,820.07
应付账款 76,560,422.24 87,415,477.88
预收款项 26,570,883.96 30,594,166.52
应付职工薪酬 18,278,271.98 28,435,097.26
应交税费 14,594,137.43 16,864,762.67
应付利息
应付股利
其他应付款 49,987,954.47 53,614,089.29
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 531,141,670.08 725,793,413.69
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 5,416,161.70 6,975,086.14
其他非流动负债 1,700,000.00 1,700,000.00
非流动负债合计 7,116,161.70 8,675,086.14
负债合计 538,257,831.78 734,468,499.83
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 401,000,000.00 401,000,000.00
资本公积 1,378,810,055.98 1,378,810,055.98
减：库存股
专项储备
盈余公积 60,615,793.11 60,615,793.11
一般风险准备
未分配利润 461,571,611.26 432,594,027.15
所有者权益（或股东权益）合计 2,301,997,460.35 2,273,019,876.24
负债和所有者权益（或股东权益）总计 2,840,255,292.13 3,007,488,376.07
公司法定代表人: 马廷义 主管会计工作负责人:孙军训 会计机构负责人:孙军训
10
601677 河南明泰铝业股份有限公司 2012 年第三季度报告
4.2
合并利润表
编制单位: 河南明泰铝业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
上年年初至报告
本期金额 上期金额 年初至报告期期
项目 期期末金额（1-9
（7－9 月） （7－9 月） 末金额（1-9 月）
月）
一、营业总收入 1,369,811,197.16 1,744,132,870.40 4,025,004,395.77 5,253,392,113.19
其中：营业收入 1,369,811,197.16 1,744,132,870.40 4,025,004,395.77 5,253,392,113.19
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,369,757,762.69 1,658,535,831.65 3,969,296,469.31 4,920,331,752.65
其中：营业成本 1,317,547,877.50 1,591,509,948.66 3,825,288,569.37 4,745,419,693.41
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备
金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 185,041.62 3,082,952.32 6,228,595.10 3,615,557.94
销售费用 28,283,695.71 30,798,919.06 72,176,276.57 74,384,805.74
管理费用 20,560,128.77 21,480,414.67 64,353,544.78 58,816,825.35
财务费用 2,287,717.43 11,835,168.38 -1,605,537.90 29,372,719.85
资产减值损失 893,301.66 -171,571.44 2,855,021.39 8,722,150.36
加：公允价值变动收益
-1,793.88 6,972,508.06 -1,190,535.87 2,717,018.10
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以
-2,106.76 1,811,368.61 1,282,293.24 2,333,597.61
“－”号填列）
其中：对联营企业和
合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”
49,533.83 94,380,915.42 55,799,683.83 338,110,976.25
号填列）
加：营业外收入 6,976,286.02 1,846,852.10 27,709,610.39 6,899,395.01
减：营业外支出 82,792.22 1,247,421.01 1,314,448.78 2,577,404.51
其中：非流动资产处置
25,992.22 1,192,371.01 48,844.78 1,315,647.23
损失
四、利润总额（亏损总额 6,943,027.63 94,980,346.51 82,194,845.44 342,432,966.75
11
601677 河南明泰铝业股份有限公司 2012 年第三季度报告
以“－”号填列）
减：所得税费用 1,735,756.91 22,346,186.72 20,548,711.38 83,364,856.19
五、净利润（净亏损以“－”
5,207,270.72 72,634,159.79 61,646,134.06 259,068,110.56
号填列）
归属于母公司所有者的
7,489,222.96 66,541,943.78 61,503,590.42 237,513,365.62
净利润
少数股东损益 -2,281,952.24 6,092,216.01 142,543.64 21,554,744.94
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.02 0.20 0.15 0.70
（二）稀释每股收益 0.02 0.20 0.15 0.70
七、其他综合收益
八、综合收益总额 5,207,270.72 72,634,159.79 61,646,134.06 259,068,110.56
归属于母公司所有者的
7,489,222.96 66,541,943.78 61,503,590.42 237,513,365.62
综合收益总额
归属于少数股东的综合
-2,281,952.24 6,092,216.01 142,543.64 21,554,744.94
收益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：578,549.95 元。
公司法定代表人: 马廷义 主管会计工作负责人:孙军训 会计机构负责人:孙军训
母公司利润表
编制单位: 河南明泰铝业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
本期金额 上期金额 年初至报告期期末 上年年初至报告期
项目
（7－9 月） （7－9 月） 金额（1-9 月） 期末金额（1-9 月）
一、营业收入 1,078,053,849.67 1,276,680,087.10 3,191,705,010.42 3,782,329,968.48
减：营业成本 1,027,840,350.96 1,173,297,927.11 3,030,351,870.33 3,436,915,790.24
营业税金及
1,303.95 3,082,806.93 3,356,606.21 3,140,850.09
附加
销售费用 19,950,055.50 16,882,742.36 47,584,572.85 45,990,362.63
管理费用 15,603,558.37 17,884,265.04 50,850,634.13 47,429,674.91
财务费用 879,761.68 7,664,379.57 -6,057,105.90 18,171,381.20
资产减值损
-71,107.54 377,148.11 1,821,381.15 7,615,049.27
失
加：公允价值
变动收益（损失 -1,793.88 3,558,180.79 -789,768.12 1,509,706.40
以“－”号填列）
投资收益
（损失以“－”号 8,007,893.24 9,166,200.00 8,864,193.24 9,314,429.00
填列）
其中：对联
营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏 21,856,026.11 70,215,198.77 71,871,476.77 233,890,995.54
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601677 河南明泰铝业股份有限公司 2012 年第三季度报告
损以“－”号填
列）
加：营业外收
5,344,423.02 1,770,700.00 18,874,967.50 5,908,122.91
入
减：营业外支
81,992.22 1,247,371.01 1,312,998.78 2,561,249.38
出
其中：非流动
25,992.22 1,192,371.01 48,844.78 1,300,907.10
资产处置损失
三、利润总额（亏
损总额以“－”号 27,118,456.91 70,738,527.76 89,433,445.49 237,237,869.07
填列）
减：所得税费
4,777,114.23 14,223,232.01 20,355,861.38 56,138,738.29
用
四、净利润（净
亏损以“－”号填 22,341,342.68 56,515,295.75 69,077,584.11 181,099,130.78
列）
五、每股收益：
（一）基本每
0.06 0.17 0.17 0.53
股收益
（二）稀释每
0.06 0.17 0.17 0.53
股收益
六、其他综合收
益
七、综合收益总
22,341,342.68 56,515,295.75 69,077,584.11 181,099,130.78
额
公司法定代表人: 马廷义 主管会计工作负责人:孙军训 会计机构负责人:孙军训
4.3
合并现金流量表
2012 年 1—9 月
编制单位: 河南明泰铝业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,400,210,728.11 5,821,421,607.67
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
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601677 河南明泰铝业股份有限公司 2012 年第三季度报告
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 117,752,512.85 205,677,094.52
收到其他与经营活动有关的现金 56,283,314.89 69,081,795.35
经营活动现金流入小计 4,574,246,555.85 6,096,180,497.54
购买商品、接受劳务支付的现金 4,320,075,770.89 5,601,666,875.94
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 114,103,215.04 103,437,388.72
支付的各项税费 83,661,500.28 100,607,501.68
支付其他与经营活动有关的现金 95,715,592.29 94,467,047.69
经营活动现金流出小计 4,613,556,078.50 5,900,178,814.03
经营活动产生的现金流量净额 -39,309,522.65 196,001,683.51
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 1,282,293.24 2,333,597.61
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
9,049,443.30 365,000.00
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 10,331,736.54 2,698,597.61
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
145,541,515.17 166,238,632.80
的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 145,541,515.17 166,238,632.80
投资活动产生的现金流量净额 -135,209,778.63 -163,540,035.19
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,129,486,400.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 223,659,023.01 488,326,402.40
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 223,659,023.01 1,617,812,802.40
14
601677 河南明泰铝业股份有限公司 2012 年第三季度报告
偿还债务支付的现金 483,659,023.01 328,326,402.40
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 61,397,740.17 83,804,323.50
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 2,670,000.00 2,750,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 545,056,763.18 412,130,725.90
筹资活动产生的现金流量净额 -321,397,740.17 1,205,682,076.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 2,569,581.78 -14,377,404.61
五、现金及现金等价物净增加额 -493,347,459.67 1,223,766,320.21
加：期初现金及现金等价物余额 1,136,308,402.18 78,932,931.01
六、期末现金及现金等价物余额 642,960,942.51 1,302,699,251.22
公司法定代表人: 马廷义 主管会计工作负责人:孙军训 会计机构负责人:孙军训
母公司现金流量表
2012 年 1—9 月
编制单位: 河南明泰铝业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,355,642,223.93 3,830,135,657.51
收到的税费返还 53,397,182.08 100,638,332.87
收到其他与经营活动有关的现金 70,976,823.44 48,629,015.29
经营活动现金流入小计 3,480,016,229.45 3,979,403,005.67
购买商品、接受劳务支付的现金 3,378,525,202.34 3,746,075,754.89
支付给职工以及为职工支付的现金 90,715,501.81 82,375,111.90
支付的各项税费 69,155,359.93 63,743,110.39
支付其他与经营活动有关的现金 66,604,018.03 62,749,846.95
经营活动现金流出小计 3,605,000,082.11 3,954,943,824.13
经营活动产生的现金流量净额 -124,983,852.66 24,459,181.54
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 8,864,193.24 9,314,429.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
7,889,443.30 302,000.00
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 16,753,636.54 9,616,429.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
133,848,772.41 117,920,173.54
的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
15
601677 河南明泰铝业股份有限公司 2012 年第三季度报告
投资活动现金流出小计 133,848,772.41 117,920,173.54
投资活动产生的现金流量净额 -117,095,135.87 -108,303,744.54
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,129,486,400.00
取得借款收到的现金 223,659,023.01 393,326,402.40
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 223,659,023.01 1,522,812,802.40
偿还债务支付的现金 403,659,023.01 153,326,402.40
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 54,755,479.09 75,331,535.97
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 458,414,502.10 228,657,938.37
筹资活动产生的现金流量净额 -234,755,479.09 1,294,154,864.03
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 1,650,158.88 -5,617,960.30
五、现金及现金等价物净增加额 -475,184,308.74 1,204,692,340.73
加：期初现金及现金等价物余额 1,090,245,957.87 43,838,550.79
六、期末现金及现金等价物余额 615,061,649.13 1,248,530,891.52
公司法定代表人: 马廷义 主管会计工作负责人:孙军训 会计机构负责人:孙军训
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