河南明泰铝业股份有限公司 2014 年第三季度报告
河南明泰铝业股份有限公司
2014 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 董事、监事、高级管理人员无法保证本报告内容的真实、准确和完整，理由是：
请投资者特别关注。
1.3 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.4 公司负责人马廷义、主管会计工作负责人孙军训及会计机构负责人（会计主管人员）李继明
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.5 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 4,625,015,500.41 3,392,195,414.96 36.34
归属于上市公司
2,588,922,669.72 2,527,546,005.32 2.43
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
599,689,178.79 -285,804,467.20 309.82
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 4,763,436,756.61 4,158,623,515.81 14.54
归属于上市公司 101,476,664.40 55,110,616.06 84.13
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股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
85,341,670.13 48,990,736.48 74.20
常性损益的净利
润
加权平均净资产 增加
3.96 2.18
收益率（%） 1.78 个百分点
基本每股收益
0.25 0.14 78.57
（元/股）
稀释每股收益
0.25 0.14 78.57
（元/股）
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说明
项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
非流动资产处置损益 194,082.95 6,305,202.52
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一 539,100.00 3,809,100.00
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
11,504,977.96 16,785,525.41
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
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各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
-1,957,884.00
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其
-743,617.90 -1,047,861.89
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
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所得税影响额 -2,873,635.76 -5,973,520.52
少数股东权益影响额
-535,722.44 -1,785,567.25
（税后）
合计 8,085,184.81 16,134,994.27
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 27620
前十名股东持股情况
股东 报告期内增减 期末持股数 比例 持有有限 质押或冻结情况 股东性质
名称 量 (%) 售条件股 股份状态 数量
（全 份数量
称）
马廷义 0 105,916,800 26.41 0 无 0 境内自然人
马廷耀 -3,000,100 41,336,300 10.31 0 无 0 境内自然人
雷敬国 -300,000 39,076,800 9.74 0 质押 19,600,000 境内自然人
王占标 -3,000,100 29,624,700 7.39 0 质押 19,680,000 境内自然人
李可伟 0 20,764,400 5.18 0 质押 11,000,000 境内自然人
马跃平 -1,500,000 20,340,400 5.07 0 无 0 境内自然人
化新民 -1,750,000 20,090,400 5.01 0 无 0 境内自然人
郝明霞 0 2,000,000 0.50 0 无 0 境内自然人
关斯绍 0 2,000,000 0.50 0 质押 2,000,000 境内自然人
路平安 0 2,000,000 0.50 0 质押 2,000,000 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
马廷义 105,916,800 人民币普通股 105,916,800
马廷耀 41,336,300 人民币普通股 41,336,300
雷敬国 39,076,800 人民币普通股 39,076,800
王占标 29,624,700 人民币普通股 29,624,700
李可伟 20,764,400 人民币普通股 20,764,400
马跃平 20,340,400 人民币普通股 20,340,400
化新民 20,090,400 人民币普通股 20,090,400
郝明霞 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
关斯绍 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
路平安 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
上述股东关联关系或一致行动的说 马廷耀系马廷义之兄，化新民系马廷义妻弟，李可伟系马廷义外甥，
明 构成关联关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数
量的说明
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目
项目 2014 年 9 月 30 日 2013 年 12 月 31 日 增减额 增减比例
货币资金 631,578,859.00 341,695,713.54 289,883,145.46 84.84%
应收票据 273,614,300.40 527,270,160.26 -253,655,859.86 -48.11%
应收账款 518,458,691.36 251,637,672.45 266,821,018.91 106.03%
预付款项 419,286,792.01 89,793,035.62 329,493,756.39 366.95%
其他应收款 14,698,518.20 1,829,111.22 12,869,406.98 703.59%
其他流动资产 478,619,347.90 243,835,609.78 234,783,738.12 96.29%
可供出售金融资产 5,000,000.00 5,000,000.00
固定资产 1,011,802,267.00 747,996,671.81 263,805,595.19 35.27%
在建工程 203,446,780.34 155,755,014.00 47,691,766.34 30.62%
工程物资 730,644.18 3,325,954.95 -2,595,310.77 -78.03%
商誉 6,305,004.64 6,305,004.64
应付票据 1,155,000,000.00 150,690,000.00 1,004,310,000.00 666.47%
应付账款 195,035,553.68 124,401,508.43 70,634,045.25 56.78%
预收款项 100,876,029.68 19,063,564.48 81,812,465.20 429.16%
1、货币资金：主要系本报告期经营活动产生的现金流量净额增大、办理银行承兑汇票存入保证金增
大所致；
2、应收票据：变动的主要原因系支付的银行承兑汇票增加所致；
3、应收账款：变动的主要原因系随销售量增加应收帐款增加及延长部分客户的信用周期；
4、预付账款：变动的主要原因系预付的材料款增大所致；
5、其他应收款：变动的主要原因系应收的出口退税增大所致；
6、其他流动资产：变动的主要原因系购买的银行理财产品增大所致；
7、可供出售金融资产：变动的主要原因系子公司对巩义市信用联社的投资；
8、固定资产：变动的主要原因系在建工程完工结转固定资产增加所致；
9、在建工程：变动的主要原因系高精度交通用铝板带项目增加所致；
10、工程物资：变动的主要原因系工程项目领用材料增加所致；
11、商誉：变动的主要原因系收购子公司河南巩电热力股份有限公司合并成本大于可辨认净资产公
允价值份额的差额所致；
12、应付票据：变动的主要原因系本报告期加大票据结算方式采购铝锭所致；
13、应付帐款：变动的主要原因系延长了供应商的结算周期；
14、预收款项：变动的主要原因系子公司的预收款增大所致。
利润表项目
项目 2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月 增减额 增减比例
利息收入 19,248,392.75 7,987,999.87 11,260,392.88 140.97%
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营业税金及附加 7,190,162.05 2,879,484.89 4,310,677.16 149.70%
财务费用 6,130,187.44 15,578,364.81 -9,448,177.37 -60.65%
投资收益 15,127,641.41 15,127,641.41
所得税费用 33,804,602.97 20,635,868.65 13,168,734.32 63.81%
营业利润 135,858,735.06 72,494,288.91 63,364,446.15 87.41%
1、利息收入：主要系本报告期子公司巩义市义瑞小额贷款有限公司收到的贷款利息收入增大所致。
2、营业税金及附加：主要系本报告期出口退税免抵税额增大所致。
3、财务费用：主要系本报告期美元对人民币汇率上升所致。
4、投资收益：主要系本报告期购买银行理财产品收到的理财收入增大所致。
5、所得税费用：变动的主要原因系本报告期利润总额增加所致
6、营业利润：变动的主要原因系本报告期公司销售量及销售收入同比增大；加工成本降低使得利润
总额增加所致。
现金流量表项目
项目 2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月 增减额 增减比例
经营活动产生的现金流
量净额 599,689,178.79 -285,804,467.20 885,493,645.99
投资活动产生的现金流
量净额 -236,790,935.45 -111,570,206.58 -125,220,728.87
筹资活动产生的现金流
量净额 -514,193,527.86 -35,591,578.54 -478,601,949.32
汇率变动对现金及现金
等价物的影响 2,829,929.98 -12,947,863.92 15,777,793.90
1、经营活动产生的现金流量净额：主要系本报告期购买商品、接受劳务支付的现金减少
所致；
2、投资活动产生的现金流量净额：主要系本报告期购买银行理财产品增加所致；
3、筹资活动产生的现金流量净额：主要系本报告期支付的银行承兑汇票保证金增加所致；
4、汇率变动对现金及现金等价物的影响：主要系本报告期美元对人民币汇率上升所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承 是 是 如未能 如未
诺 承诺 承诺时间 否 否 及时履 能及
承诺方 承诺内容
背 类型 及期限 有 及 行应说 时履
景 履 时 明未完 行应
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行 严 成履行 说明
期 格 的具体 下一
限 履 原因 步计
行 划
自公司股票上市之日起三十六个
月内，不转让或者委托他人管理本
马廷义、
承诺人发行前所持公司股份，也不
马廷耀、 2011 年 9
由公司回购本承诺人发行前所持
股份 雷敬国、 月 19 日
公司股份。前述承诺期满后，在公 是 是
限售 王占标、 -2014 年 9
司任职期间，每年转让的股份不超
化新民、 月 19 日
过所持有公司股份总数的百分之
马跃平
二十五，且离职后半年内不转让所
持有的公司股份。
自公司股票上市之日起三十六个
2011 年 9
月内，不转让或者委托他人管理本
股份 月 19 日
李可伟 承诺人发行前所持公司股份，也不 是 是
限售 -2014 年 9
与 由公司回购本承诺人发行前所持
月 19 日
首 公司股份。
次 马廷义、
公 马廷耀、
开 解决 雷敬国、 签署了《关于避免与河南明泰铝业
发 同业 王占标、 股份有限公司同业竞争的承诺函》 无 否 是
行 竞争 化新民、 详见招股说明书。
相 马跃平、
关 李可伟
的 本人保证本人及下属企业不以任
承 何形式非经营性占用明泰铝业的
诺 资金，具体包括：不接受明泰铝业
为本人及下属企业垫支工资、福利
等成本费用和其他支出；不接受明
泰铝业以直接或间接方式（包括但
不限于资金拆借、提供委托贷款、
其他 马廷义 委托投资、开具没有真实交易背景 无 否 是
的商业承兑汇票、代偿债务）提供
资金。如本人违反上述承诺，明泰
铝业、明泰铝业的其他股东有权根
据本承诺函依法申请强制本人履
行上述承诺，并赔偿明泰铝业的全
部损失；同时本人因违反上述承诺
所取得的利益归明泰铝业所有。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
无
公司名称 河南明泰铝业股份有限公司
法定代表人 马廷义
日期 2014 年 10 月 29 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:河南明泰铝业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 631,578,859.00 341,695,713.54
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 273,614,300.40 527,270,160.26
应收账款 518,458,691.36 251,637,672.45
预付款项 419,286,792.01 89,793,035.62
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 14,698,518.20 1,829,111.22
买入返售金融资产
存货 799,846,372.45 760,877,987.29
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 478,619,347.90 243,835,609.78
流动资产合计 3,136,102,881.32 2,216,939,290.16
非流动资产：
发放委托贷款及垫款 154,015,337.63 158,474,800.00
可供出售金融资产 5,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
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投资性房地产
固定资产 1,011,802,267.00 747,996,671.81
在建工程 203,446,780.34 155,755,014.00
工程物资 730,644.18 3,325,954.95
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 79,849,567.78 83,458,998.33
开发支出
商誉 6,305,004.64
长期待摊费用 169,416.61 249,666.64
递延所得税资产 27,593,600.91 25,995,019.07
其他非流动资产
非流动资产合计 1,488,912,619.09 1,175,256,124.80
资产总计 4,625,015,500.41 3,392,195,414.96
流动负债：
短期借款 306,000,000.00 300,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债 2,822.00
应付票据 1,155,000,000.00 150,690,000.00
应付账款 195,035,553.68 124,401,508.43
预收款项 100,876,029.68 19,063,564.48
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 24,241,438.82 31,098,565.25
应交税费 27,428,870.29 21,989,109.85
应付利息
应付股利
其他应付款 53,273,248.94 50,991,297.87
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
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一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,861,855,141.41 698,236,867.88
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 2,822,683.18 3,702,293.05
其他非流动负债 6,707,166.66 7,422,666.66
非流动负债合计 9,529,849.84 11,124,959.71
负债合计 1,871,384,991.25 709,361,827.59
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 401,000,000.00 401,000,000.00
资本公积 1,378,810,055.98 1,378,810,055.98
减：库存股
专项储备
盈余公积 71,475,664.68 71,475,664.68
一般风险准备
未分配利润 737,636,949.06 676,260,284.66
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益
2,588,922,669.72 2,527,546,005.32
合计
少数股东权益 164,707,839.44 155,287,582.05
所有者权益合计 2,753,630,509.16 2,682,833,587.37
负债和所有者权益总计 4,625,015,500.41 3,392,195,414.96
法定代表人：马廷义 主管会计工作负责人：孙军训 会计机构负责人：李继明
母公司资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:河南明泰铝业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 492,206,141.79 283,195,613.38
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交易性金融资产
应收票据 195,466,524.53 418,854,646.76
应收账款 600,261,006.62 330,423,745.12
预付款项 364,000,349.65 80,529,119.49
应收利息
应收股利
其他应收款 12,003,392.36 4,405,268.01
存货 584,164,501.60 565,468,848.21
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 409,317,182.69 237,583,514.05
流动资产合计 2,657,419,099.24 1,920,460,755.02
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 216,925,036.59 188,125,036.59
投资性房地产
固定资产 630,246,254.91 543,795,110.98
在建工程 96,355,618.59 104,542,960.16
工程物资 18,385.64 100,141.05
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 47,538,419.13 48,372,542.70
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 21,261,986.99 22,619,977.63
其他非流动资产
非流动资产合计 1,012,345,701.85 907,555,769.11
资产总计 3,669,764,801.09 2,828,016,524.13
流动负债：
短期借款 210,000,000.00 220,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 900,000,000.00 110,630,000.00
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河南明泰铝业股份有限公司 2014 年第三季度报告
应付账款 115,658,062.86 89,130,030.84
预收款项 19,161,523.61 12,197,447.89
应付职工薪酬 23,944,112.38 28,917,131.81
应交税费 14,382,959.20 12,677,798.89
应付利息
应付股利
其他应付款 46,219,585.47 46,558,063.07
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,329,366,243.52 520,110,472.50
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 2,822,683.18 3,702,293.05
其他非流动负债 2,482,166.66 2,785,166.66
非流动负债合计 5,304,849.84 6,487,459.71
负债合计 1,334,671,093.36 526,597,932.21
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 401,000,000.00 401,000,000.00
资本公积 1,378,810,055.98 1,378,810,055.98
减：库存股
专项储备
盈余公积 71,475,664.68 71,475,664.68
一般风险准备
未分配利润 483,807,987.07 450,132,871.26
所有者权益（或股东权益）合计 2,335,093,707.73 2,301,418,591.92
负债和所有者权益（或股
3,669,764,801.09 2,828,016,524.13
东权益）总计
法定代表人：马廷义 主管会计工作负责人：孙军训 会计机构负责人：李继明
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合并利润表
编制单位：河南明泰铝业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） 月）
一、营业总收入 1,777,439,245.56 1,496,999,573.08 4,782,685,149.36 4,166,611,515.68
其中：营业收
1,771,291,268.94 1,490,996,448.54 4,763,436,756.61 4,158,623,515.81
入
利息收入 6,147,976.62 6,003,124.54 19,248,392.75 7,987,999.87
已赚保费
手续费及佣金收
入
二、营业总成本 1,717,217,741.97 1,464,077,183.92 4,661,956,877.71 4,094,117,226.77
其中：营业成本 1,639,586,991.99 1,413,139,312.08 4,472,828,688.93 3,929,801,114.57
利息支出 309,322.22 392,855.56
手续费及佣金支
出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准
备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 830,631.25 1,137,340.25 7,190,162.05 2,879,484.89
销售费用 36,274,212.78 17,674,120.08 80,580,809.06 64,834,157.45
管理费用 29,187,059.19 22,979,238.08 73,093,187.45 61,380,642.67
财务费用 2,952,170.86 4,413,436.94 6,130,187.44 15,578,364.81
资产减值损失 8,386,675.90 4,424,414.27 22,133,842.78 19,250,606.82
加：公允价值变动
收益（损失以“－” 2,822.00
号填列）
投资收益（损失以
11,504,977.96 15,127,641.41
“－”号填列）
其中：对联营企业
和合营企业的投
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资收益
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
三、营业利润（亏
71,726,481.55 32,922,389.16 135,858,735.06 72,494,288.91
损以“－”号填列）
加：营业外收入 771,631.64 2,036,853.61 10,214,336.21 10,094,998.46
减：营业外支出 782,066.59 21,331.49 1,147,895.58 94,157.93
其中：非流动资产
36,228.69 36,228.69
处置损失
四、利润总额（亏
损总额以“－” 71,716,046.60 34,937,911.28 144,925,175.69 82,495,129.44
号填列）
减：所得税费用 15,718,248.80 8,747,689.10 33,804,602.97 20,635,868.65
五、净利润（净亏
损以“－”号填 55,997,797.80 26,190,222.18 111,120,572.72 61,859,260.79
列）
归属于母公
司所有者的净利 50,883,390.66 23,258,725.40 101,476,664.40 55,110,616.06
润
少数股东损
5,114,407.14 2,931,496.78 9,643,908.32 6,748,644.73
益
六、每股收益：
（一）基本每
0.13 0.06 0.25 0.14
股收益(元/股)
（二）稀释每
0.13 0.06 0.25 0.14
股收益(元/股)
七、其他综合收益
八、综合收益总额 55,997,797.80 26,190,222.18 111,120,572.72 61,859,260.79
归属于母公
司所有者的综合 50,883,390.66 23,258,725.40 101,476,664.40 55,110,616.06
收益总额
归属于少数
股东的综合收益 5,114,407.14 2,931,496.78 9,643,908.32 6,748,644.73
总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 元。
法定代表人：马廷义 主管会计工作负责人：孙军训 会计机构负责人：李继明
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母公司利润表
编制单位：河南明泰铝业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） 月）
一、营业收入 1,245,069,182.12 1,045,423,066.32 3,480,990,946.12 2,788,665,820.88
减：营业成本 1,160,777,752.02 995,617,082.15 3,285,105,480.09 2,639,998,654.66
营业税金及
483,620.67 201,119.13 3,721,872.52 589,712.84
附加
销售费用 25,793,946.59 12,978,910.68 53,464,851.64 38,815,852.64
管理费用 22,046,573.05 17,632,300.92 57,299,633.38 47,932,252.34
财务费用 1,584,055.54 1,255,025.92 3,492,894.91 4,979,801.77
资产减值损
3,010,982.92 -508,987.78 4,750,519.48 11,992,269.88
失
加：公允价值
变动收益（损
失以“－”号
填列）
投资收益（损
失以“－”号 8,756,008.08 19,773,069.29 7,890,000.00
填列）
其中：对联营
企业和合营
企业的投资
收益
二、营业利润
（亏损以
40,128,259.41 18,247,615.30 92,928,763.39 52,247,276.75
“－”号填
列）
加：营业外收
403,700.00 1,437,311.61 3,271,494.67 2,854,084.46
入
减：营业外支
143,812.96 21,331.49 459,270.30 92,843.49
出
其中：非流动
资产处置损
失
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三、利润总额
（亏损总额
40,388,146.45 19,663,595.42 95,740,987.76 55,008,517.72
以“－”号填
列）
减：所得
10,097,036.61 4,915,898.85 21,965,871.95 11,778,504.43
税费用
四、净利润
（净亏损以
30,291,109.84 14,747,696.57 73,775,115.81 43,230,013.29
“－”号填
列）
五、每股收益：
（一）基
本每股收益
(元/股)
（二）稀
释每股收益
(元/股)
六、其他综合
收益
七、综合收益
30,291,109.84 14,747,696.57 73,775,115.81 43,230,013.29
总额
法定代表人：马廷义 主管会计工作负责人：孙军训 会计机构负责人：李继明
合并现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：河南明泰铝业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
2,759,593,385.44 4,481,301,930.42
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
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保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
19,248,392.75 7,987,999.87
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 128,519,205.78 83,469,769.22
收到其他与经营活动有关
9,518,165.94 35,296,678.29
的现金
经营活动现金流入小计 2,916,879,149.91 4,608,056,377.80
购买商品、接受劳务支付的
2,020,982,646.24 4,463,087,080.52
现金
客户贷款及垫款净增加额 9,810,089.12 152,800,000.00
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
392,855.56
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
133,649,014.28 112,236,464.68
付的现金
支付的各项税费 45,892,740.45 31,843,819.63
支付其他与经营活动有关
106,855,481.03 133,500,624.61
的现金
经营活动现金流出小计 2,317,189,971.12 4,893,860,845.00
经营活动产生的现金
599,689,178.79 -285,804,467.20
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,670,327,641.41
取得投资收益收到的现金 300,000.00
处置固定资产、无形资产和
13,955,095.99 607,614.96
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
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位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 1,684,582,737.40 607,614.96
购建固定资产、无形资产和
17,434,851.19 112,177,821.54
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,875,500,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
28,438,821.66
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 1,921,373,672.85 112,177,821.54
投资活动产生的现金
-236,790,935.45 -111,570,206.58
流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 236,000,000.00 255,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
15,751,500.00
的现金
筹资活动现金流入小计 251,751,500.00 255,000,000.00
偿还债务支付的现金 255,000,000.00 230,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
56,845,027.86 60,591,578.54
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
2,612,500.00 2,630,000.00
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
454,100,000.00
的现金
筹资活动现金流出小计 765,945,027.86 290,591,578.54
筹资活动产生的现金
-514,193,527.86 -35,591,578.54
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
2,829,929.98 -12,947,863.92
物的影响
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五、现金及现金等价物净增加额 -148,465,354.54 -445,914,116.24
加：期初现金及现金等价物
325,944,213.54 811,804,662.12
余额
六、期末现金及现金等价物余额 177,478,859.00 365,890,545.88
法定代表人：马廷义 主管会计工作负责人：孙军训 会计机构负责人：李继明
母公司现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：河南明泰铝业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
2,222,872,439.55 3,109,027,222.57
现金
收到的税费返还 65,469,042.41 18,963,742.77
收到其他与经营活动有关
8,687,340.97 14,863,022.83
的现金
经营活动现金流入小计 2,297,028,822.93 3,142,853,988.17
购买商品、接受劳务支付的
1,642,906,584.23 3,015,737,811.04
现金
支付给职工以及为职工支
100,825,803.72 86,982,370.72
付的现金
支付的各项税费 28,938,116.01 24,093,999.10
支付其他与经营活动有关
67,558,919.74 100,550,416.49
的现金
经营活动现金流出小计 1,840,229,423.70 3,227,364,597.35
经营活动产生的现金
456,799,399.23 -84,510,609.18
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,124,935,569.29
取得投资收益收到的现金 7,837,500.00 7,890,000.00
处置固定资产、无形资产和
65,000.00 607,614.96
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
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的现金
投资活动现金流入小计 1,132,838,069.29 8,497,614.96
购建固定资产、无形资产和
9,958,470.42 93,584,174.44
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,283,000,000.00
取得子公司及其他营业单
28,800,000.00
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 1,321,758,470.42 93,584,174.44
投资活动产生的现金
-188,920,401.13 -85,086,559.48
流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 140,000,000.00 150,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
6,240,000.00
的现金
筹资活动现金流入小计 146,240,000.00 150,000,000.00
偿还债务支付的现金 150,000,000.00 210,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
49,953,333.24 55,688,245.23
支付的现金
支付其他与筹资活动有关
347,000,000.00
的现金
筹资活动现金流出小计 546,953,333.24 265,688,245.23
筹资活动产生的现金
-400,713,333.24 -115,688,245.23
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
1,084,863.55 -4,001,808.30
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -131,749,471.59 -289,287,222.19
加：期初现金及现金等价物
276,955,613.38 636,634,623.24
余额
六、期末现金及现金等价物余额 145,206,141.79 347,347,401.05
法定代表人：马廷义 主管会计工作负责人：孙军训 会计机构负责人：李继明
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4.2 审计报告
若季度报告经过注册会计师审计，则附录应披露审计报告正文。
□适用√不适用
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