中原证券股份有限公司
关于河南明泰铝业股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
作为河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“明泰铝业”或“公司”）公开
发行可转换公司债券的保荐机构，中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”
或“保荐机构”）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所
股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《上市公司
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》
等有关规定，对明泰铝业2021年募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核
查，并出具本核查意见。
一、募集资金基本情况
（一）2017 年非公开发行募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017] 995 号文核准，并经上海证券交
易所同意，公司由主承销商华林证券股份有限公司于 2017 年 12 月 4 日向 5 名特
定投资者非公开发行普通股（A 股）股票 76,688,335 股，每股面值 1 元，每股
发行价人民币 14.06 元/股。截至 2017 年 12 月 5 日止，公司共募集资金
1,078,237,990.10 元 ， 扣 除 发 行 费 用 6,914,237.01 元 ， 募 集 资 金 净 额
1,071,323,753.09 元。
截止 2017 年 12 月 5 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会
计师事务所（特殊普通合伙）以 “大华验字[2017]000889 号”验资报告验证确
认。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 847,276,563.62 元，
其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币
397,682,648.21 元；于 2017 年 12 月 6 日起至 2020 年 12 月 31 日止会计期间使用
募集资金人民币 438,102,175.86 元（其中对募投项目投入 438,102,175.86 元），
本年度合计使用募集资金 11,491,739.55 元（其中对募投项目投入 11,491,739.55
元）。截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为人民币 281,878,938.13 元
（其中募集资金余额为 224,047,189.47 元，暂时闲置资金投资实现的收益和募集
资金利息收入及手续费支出净额合计 57,831,748.66 元），其中：银行存款
81,878,938.13 元，暂时闲置资金投资未收回金额 200,000,000.00 元。
（二）2019 年公开发行可转换公司债券情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019] 223 号文核准，并经上海证券交
易所同意，公司由主承销商中原证券股份有限公司于 2019 年 4 月 10 日向社会公
开发行可转换债券 18,391,100 张，每张面值 100.00 元，债券期限 6 年。截至 2019
年 4 月 16 日止，公司共募集资金 1,839,110,000.00 元，扣除发行费用 22,584,444.97
元，募集资金净额 1,816,525,555.03 元。
截止 2019 年 4 月 16 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经华普天
健会计师事务所（特殊普通合伙）以“会验字[2019]3963 号”验资报告验证确认。
截止2021年12月31日，公司对募集资金项目累计投入265,912,431.60元，其
中：于2019年4月17日起至2020年12月31日止会计期间使用募集资金人民币
180,450,564.04元（其中对募投项目投入180,450,564.04元），本年度合计使用募
集资金85,461,867.56元（其中对募投项目投入85,461,867.56元）。截止2021年12
月 31 日， 募集 资金 余额 为 人民 币 1,620,783,522.84 元 （其 中募 集资 金 余额 为
1,550,613,123.43元，暂时闲置资金投资实现的收益和募集资金利息收入及手续费
支出净额合计70,170,399.41元），其中：银行存款120,783,522.84元，暂时闲置资
金投资未收回金额500,000,000.00元，暂时闲置募集资金暂时补充流动资金
1,000,000,000.00元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、
《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《河南明泰铝业股份
有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。根据《管理办法》的
要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使
用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集
资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年度对募集资金
管理和使用情况至少进行现场调查一次。
公司于 2016 年 9 月 26 日召开 2016 年第二次临时股东大会审议通过了非公
开发行股票的相关议案，经股东大会授权董事会，公司决定聘请华林证券股份有
限公司担任 2017 年非公开发行 A 股股票工作的保荐机构。公司于 2018 年 5 月 7
日召开 2018 年第一次临时股东大会审议通过了公开发行可转换公司债券的相关
议案，经股东大会授权董事会，公司决定聘请中原证券股份有限公司（以下简称
“中原证券”）担任本次公开发行可转换公司债券工作的保荐机构。根据中国证
券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，华林证券未
完成的持续督导工作将由中原证券完成。
根据公司与中原证券签订的《募集资金三方监管协议》，公司一次或 12 个
月以内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元的，且达到发行募集资金总额扣
除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，公司应当以书面
形式知会保荐代表人，同时经公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到
开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
（一）2017 年非公开发行
1、银行存款明细情况：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
上海浦东发展银行股份
76200078801700000536 471,448,090.86 1,842,434.42 活期
有限公司郑州分行
中信银行郑州红专路支
8111101012600720672 200,000,000.00 13,456.13 活期
行
中行郑州高新区支行 249457117305 200,000,000.00 24,458.08 活期
交行郑州铁道支行 411899991010004138031 200,000,000.00 1,521.76 活期
广发郑州金城支行 9550880026122601120 79,997,067.74 活期
合 计 1,071,448,090.86 81,878,938.13
公司募集资金专户初始存放金额 1,071,448,090.86 元与大华会计师事务所
（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（大华验字[2017]000889 号）中募集资金
净额 1,071,323,753.09 元的差额 124,337.77 元为募集资金在验资户产生的利息扣
除相关转账手续费后的净额。
2、暂时闲置资金投资未收回金额
金额单位：人民币元
期
理财 初
产品名称 申购日期 到期日 本期增加 本期减少 期末余额
银行 余
额
广 发
郑 州
协定存款 2021.6.24 2021.12.24 50,000,000.00 50,000,000.00
金 城
支行
期
理财 初
产品名称 申购日期 到期日 本期增加 本期减少 期末余额
银行 余
额
广 发
郑 州
协定存款 2021.6.24 2021.12.24 50,000,000.00 50,000,000.00
金 城
支行
利多多公司稳
浦 发 利 21JG6201
银 行 期（3 个月网
2021.7.2 2021.10.8 200,000,000.00 200,000,000.00
郑 州 点专属 B 款）
分行 人民币对公结
构性存款
利多多公司稳
浦 发 利 21JG6419
银 行 期（3 个月网
2021.10.11 2022.1.11 200,000,000.00 200,000,000.00
郑 州 点专属 B 款）
分行 人民币对公结
构性存款
合 计 450,000,000.00 250,000,000.00 200,000,000.00
（二）2019 年公开发行可转换债券
1、银行存款明细情况：
单位：人民币元
存储
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额
方式
交通银行郑州百花
411899991010004754530 1,317,257,283.14 活期
路支行
中行郑州高新区支
253365587762 100,000,000.00 70,782.15 活期
行
广发银行郑州金成
9550880026122601300 400,000,000.00 120,494,477.73 活期
支行
建设银行巩义支行 41050179410800000911 218,241.03 活期
中信郑汴路支行 8111101012800992500 21.93 活期
合 计 1,817,257,283.14 120,783,522.84
公司募集资金专户初始存放金额 1,817,257,283.14 元与华普天健会计师事务
所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（会验字[2019]3963 号）中募集资金净
额 1,816,525,555.03 元的差额 731,728.11 元为募集资金在验资户存放期间产生的
利息。
2、暂时闲置资金投资未收回金额
金额单位：人民币元
银行 产品名称 申购日期 到期日 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
银行 产品名称 申购日期 到期日 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
兴 业
兴业银行企
银 行
业金融结构 2020.7.1 2021.7.1 200,000,000.00 200,000,000.00
郑 州
性存款
分行
兴 业 兴业银行企
银 行 业金融人民
2021.1.15 2021.12.15 120,000,000.00 120,000,000.00
郑 州 币结构性存
分行 款
兴 业 兴业银行企
银 行 业金融人民
2021.7.2 2021.12.27 200,000,000.00 200,000,000.00
郑 州 币结构性存
分行 款
兴 业 兴业银行企
银 行 业金融人民
2021.12.22 2022.6.21 300,000,000.00 300,000,000.00
郑 州 币结构性存
分行 款
交 通
银 行 交通银行蕴
郑 州 通财富定期
2020.10.30 2021.5.12 300,000,000.00 300,000,000.00
百 花 型结构性存
路 支 款
行
交 通 交通银行
银 行 蕴通财富定
郑 州 期型结构性
2021.5.14 2021.12.21 150,000,000.00 150,000,000.00
百 花 存款 221 天
路 支 （挂钩汇率
行 看跌）
交 通 交通银行
银 行 蕴通财富定
郑 州 期型结构性
2021.5.14 2021.12.21 150,000,000.00 150,000,000.00
百 花 存款 221 天
路 支 （挂钩汇率
行 看涨）
交 通 交通银行
银 行 蕴通财富定
郑 州 期型结构性
2021.12.29 2022.4.6 50,000,000.00 50,000,000.00
百 花 存 款 98 天
路 支 （挂钩汇率
行 看涨）
交 通 交通银行
银 行 蕴通财富定
郑 州 期型结构性
2021.12.29 2022.4.6 50,000,000.00 50,000,000.00
百 花 存 款 98 天
路 支 （挂钩汇率
行 看跌）
交 通 交通银行
银 行 蕴通财富定
郑 州 期型结构性
2021.12.29 2022.7.6 50,000,000.00 50,000,000.00
百 花 存款 189 天
路 支 （挂钩汇率
行 看涨）
交 通 交通银行
银 行 蕴通财富定
郑 州 期型结构性
2021.12.29 2022.7.6 50,000,000.00 50,000,000.00
百 花 存款 189 天
路 支 （挂钩汇率
行 看跌）
银行 产品名称 申购日期 到期日 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
广 发 广发银行
银 行 “薪加薪 16
郑 州 号 ”W 款 人 2020.11.3 2021.4.30 50,000,000.00 50,000,000.00
金 成 民币结构性
支行 存款
合 计 550,000,000.00 1,120,000,000.00 1,170,000,000.00 500,000,000.00
3、暂时补充流动资金暂未归还金额明细情况：
金额单位：人民币元
审批会议 额度 期限 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
第五届董事 不超
会第十六次 1,000,000,000.00 过 12 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00
会议 个月
第五届董事 不超
会第二十九 1,000,000,000.00 过 12 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00
次会议 个月
合 计 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00
三、2021年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金实际投资项目不存在变更情况。2022 年
1 月 4 日，公司 2022 年第一次临时股东大会、2022 年第一次债券持有人会议审
议通过了《关于变更可转换公司债券募集资金投资项目的议案》，同意将原募集
资金投资项目“铝板带生产线升级改造项目”变更为由全资子公司河南义瑞新材
料科技有限公司实施的“年产 70 万吨绿色新型铝合金材料项目”，并将原剩余
募集资金用于变更后的项目投资。截至 2021 年 12 月 31 日，“铝板带生产线升
级改造项目”主要投资建设了立体化智能高架库及数控轧辊磨床，尚未完全建成，
累计投入 265,912,431.60 元，募集资金使用比例 14.64%，募集资金账户余额为
1,620,783,522.84 元，占公司募集资金净额的 89.22%。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集
资金的使用和管理不存在违规情况。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
明泰铝业2021年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金
管理办法》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求（2022年修订）》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和
专项使用，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使
用募集资金的情形。
特此说明。
（此页无正文，为《中原证券股份有限公司关于河南明泰铝业股份有限公
司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人： ___________ ____________
倪代荣 铁维铭
中原证券股份有限公司
2022 年 3 月 18 日
附表 1
募集资金使用情况表（2017 年非公开发行）
编制单位：河南明泰铝业股份有限公司 金额单位：人民币元
募集资金总额 1,071,323,753.09 本年度投入募集资金总额 11,491,739.55
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 847,276,563.62
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期 项目可
截至期末累计投入 本年 是否
已变更项 末投入 项目达到预定 行性是
截至期末承诺投入 截至期末累计投 金额与承诺投入金 度实 达到
承诺投资项目 目，含部分 募集资金承诺投资总额 调整后投资总额 本年度投入金额 进度 可使用状态日 否发生
金额(1) 入金额(2) 额的差额 现的 预计
变更（如有） （%）(4) 期 重大变
(3)＝(2)-(1) 效益 效益
＝(2)/(1) 化
年产 12.5 万吨车用铝
1,071,323,753.09 1,071,323,753.09 1,071,323,753.09 11,491,739.55 847,276,563.62 -224,047,189.47 79.09% 2018 年 12 月 注 2 注 2 否
合金板项目
合计 1,071,323,753.09 1,071,323,753.09 1,071,323,753.09 11,491,739.55 847,276,563.62 -224,047,189.47 79.09% — — —
目前，2017 年非公开发行募投项目“年产 12.5 万吨车用铝合金板项目”仅剩气垫式连续热处理机组尚未投资建设。气垫式连续热处理机组专门用于汽车板生产的精
未达到计划进度原因
整热处理工序，属于专用设备，该设备建成后，如市场需求不旺，将造成设备闲置和产能浪费。
项目可行性发生重大变化的情况
不适用。
说明
经大华核字[2017]004205 号《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》鉴证，截至 2017 年 12 月 15 日，公司以自筹资金实际投入年产 12.5 万吨汽车用铝
募集资金投资项目先期投入及置
板带项目投资额 397,682,648.21 元。2017 年 12 月 21 日，第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用 2017 年非公开发行股票募集资金置换预先已投入募集
换情况
资金投资项目自筹资金的议案》同意以 397,682,648.21 元募集资金置换公司预先已投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资
不适用
金情况
2017 年 12 月 21 日召开的第四届董事会第二十二次会议上审议通过了《关于使用部分 2017 年非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不
超过 6 亿元部分非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理，该额度自董事会审议通过之日起一年之内可滚动使用。2018 年 12 月 28 日召开的第四届董事会第三十
五次会议上审议通过了《关于使用 2017 年非公开发行股票部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 3.8 亿元部分非公开发行股票闲置募
对闲置募集资金进行现金管理， 集资金进行现金管理，该额度自董事会审议通过之日起一年之内可滚动使用。2019 年 12 月 30 日召开的第五届董事会第七次会议审议通过了《关于使用 2017 年非公
投资相关产品情况 开发行股票部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金进行现金管理，额
度不超过 3.3 亿元，在额度范围内授权经理层具体办理实施相关事项。2020 年 12 月 30 日召开的第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用非公开发行股票部
分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金进行现金管理，额度不超过 2.7
亿元，在额度范围内授权经理层具体办理实施相关事项。2021 年 12 月 16 日召开的第五届董事会第二十九次会议审议通过了《关于 2017 年非公开发行股票募集资金
投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，该议案已经公司 2022 年 1 月 4 日召开的 2022 年第一次临时股东大会审议通过。截止 2021 年 12 月 31
日部分非公开发行股票暂时闲置资金投资未收回金额 2 亿元。
用超募资金永久补充流动资金
不适用。
或归还银行贷款情况
2022 年 1 月 4 日，公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关于 2017 年非公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，
将“年产 12.5 万吨车用铝合金板项目”结项，并将本项目节余募集资金永久补充流动。截至 2021 年 12 月 31 日，本项目已完成“1+4”热轧机组设备升级改造、新
募集资金结余的金额及形成原因
厂区现有厂房设施改扩建、 辊冷轧机、卷材立体化智能管理装置等投资，已具备汽车内板用铝合金的生产能力，累计投入 847,276,563.62 元，募集资金使用比例 79.09%，
募集资金账户余额为 281,878,938.13 元，节余资金占公司募集资金净额的 26.31%。
募集资金其他使用情况 不适用。
注 1：该项目已完成“1+4”热轧机组进行设备升级改造、新厂区现有厂房设施改扩建、6 辊冷轧机、卷材立体化智能管理装置等投资，已具备汽车内板用铝合
金的生产能力。由于近几年公司发展迅速，产销规模及再生铝业务不断扩大，本项目已投资设备所生产的产品主要作为坯料用于内部流转，以补充公司日益增长的产
能提升需求。
注 2：本项目 2020 年度对内实现开坯产量 29.62 万吨，对内交付下道工序 29.11 万吨，实现效益 2,676.42 万元。2021 年对内实现开坯产量 35.09 万吨，对内交付
下道工序 35.12 万吨，实现效益 9,092.81 万元。截止 2021 年 12 月 31 日本项目累计实现效益 11,769.23 万元。
附表 2：
募集资金使用情况表（2019 年公开发行可转债）
编制单位：河南明泰铝业股份有限公司 金额单位：人民币元
募集资金总额 1,816,525,555.03 本年度投入募集资金总额 85,461,867.56
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 265,912,431.60
变更用途的募集资金总额比例 -
项目可
截至期末累计投入金 本年 是否
已变更项目， 截至期末投 项目达到预 行性是
募集资金承诺投 截至期末承诺投入 截至期末累计投 额与承诺投入金额的 度实 达到
承诺投资项目 含部分变更 调整后投资总额 本年度投入金额 入进度（%） 定可使用状 否发生
资总额 金额(1) 入金额(2) 差额 现的 预计
（如有） (4)＝(2)/(1) 态日期 重大变
(3)＝(2)-(1) 效益 效益
化
铝板带生产线 不适 （注
1,816,525,555.03 1,816,525,555.03 1,816,525,555.03 85,461,867.56 265,912,431.60 -1,550,613,123.43 14.64% 2022 年 5 月 否
升级改造项目 用 1）
合计 1,816,525,555.03 1,816,525,555.03 1,816,525,555.03 85,461,867.56 265,912,431.60 -1,550,613,123.43 14.64% — — —
近年来，公司快速发展，产销量稳步提升，客户群体日益庞大，下游市场对新能源电池、汽车轻量化用铝、消费用铝需求增长迅速，原募投项目“铝板带
未达到计划进度原因 生产线升级改造项目”带来的产能提升已不能满足公司销售规模日益增长的需求，公司计划新建一条（1+4）热连轧生产线，将原项目变更为“年产 70
万吨绿色新型铝合金材料项目”。
项目可行性发生重大变化的
不适用。
情况说明
募集资金投资项目先期投入
不适用。
及置换情况
2019 年 4 月 25 日，公司召开的第四届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于使用可转换公司债券部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金补充流动资金，额度不超过 10 亿元，使用期限自批准之日起不超
过 12 个月。2019 年 12 月 30 日，公司已将实际用于补充流动资金的公开发行可转债募集资金 10 亿元全部提前归还至募集资金专用账户。同日，公司召
开的第五届董事会第七次会议及第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用可转换公司债券部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同
用闲置募集资金暂时补充流
意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定使用公开发行可转债闲置募集资金暂时补充流动资金，额度不超过 10 亿元，使用期限自
动资金情况
批准之日起不超过 12 个月。2020 年 12 月 30 日，公司召开的第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使用公开发行可转换公司债券部分闲置募集
资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金补充流动资金，额度不超过 10
亿元，使用期限自批准之日起不超过 12 个月。2021 年 12 月 15 日公司已将实际用于补充流动资金的募集资金 10 亿元全部归还至募集资金专用账户，并
已将上述募集资金归还情况通知了公司的保荐机构和保荐代表人。2021 年 12 月 16 日，公司第五届董事会第二十九次会议审议通过了《关于使用公开发
行可转换公司债券部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集
资金补充流动资金，额度不超过 10 亿元，使用期限自批准之日起不超过 12 个月。截止 2021 年 12 月 31 日部分公开发行可转债暂时闲置资金临时补充流
动资金暂未归还金额 10 亿元。
2019 年 4 月 25 日召开的第四届董事会第三十八次会议上审议通过了《关于使用部分可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不
影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金进行现金管理，额度不超过 8 亿元，该额度自董事会审议通过之日起一年之内可
滚动使用。2020 年 4 月 27 日召开的第五届董事会第八次会议上审议通过了《关于使用部分可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
对闲置募集资金进行现金管
司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金进行现金管理，额度不超过 8 亿元，该额度自董事会审议通过之日起一年
理，投资相关产品情况
之内可滚动使用。2021 年 3 月 29 日公司第五届董事会第十九次会议上审议通过了《关于使用部分可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金进行现金管理，额度不超过 7 亿元，在额度范围内授权经理层具体
办理实施相关事项。截止 2021 年 12 月 31 日部分公开发行可转债暂时闲置资金投资未收回金额 5 亿元。
用超募资金永久补充流动资
不适用。
金或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成
不适用。
原因
2021 年 12 月 16 日，公司第五届董事会第二十九次会议审议通过了《关于变更可转换公司债券募集资金投资项目的议案》，拟将原募集资金投资项目“铝
板带生产线升级改造项目”变更为由全资子公司河南义瑞新材料科技有限公司实施的“年产 70 万吨绿色新型铝合金材料项目”，并将原剩余募集资金用
募集资金其他使用情况
于变更后的项目投资。第五届监事会第二十次会议审议通过上述事项，公司独立董事、公司的保荐机构中原证券股份有限公司发表了同意意见。《关于变
更可转换公司债券募集资金投资项目的议案》已经公司 2022 年 1 月 4 日召开的 2022 年第一次临时股东大会、2022 年第一次债券持有人会议审议通过。
注 1：截至 2021 年 12 月 31 日，铝板带生产线升级改造项目主要投资建设了立体化智能高架库及数控轧辊磨床。本项目尚未完全建成，尚未产生效益。
