河南明泰铝业股份有限公司
          董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告


    根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会
审计委员会运作指引》、《公司章程》等有关规定，河南明泰铝业股份有限公司
（以下简称“明泰铝业”或“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的态度，
认真履行职责，现就 2021 年度的工作情况总结如下：
    一、董事会审计委员会基本情况
    公司第五届董事会审计委员会由独立董事宋夏云先生、周正国先生及董事刘
杰先生组成，其中独立董事 2 名，主任委员由具有会计专业资格的独立董事宋夏
云先生担任，符合监管要求。
    二、董事会审计委员会会议召开情况
    本年度，公司董事会审计委员会共召开了四次会议，全体委员均亲自参加，
会议召开情况如下：
    1、2021 年 3 月 29 日召开第五届董事会审计委员会第七次会议，审议通过
了《关于<公司 2020 年度董事会审计委员会履职情况报告>的议案》、《关于<
公司 2020 年度财务决算报告>的议案》、《关于<公司 2020 年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告>的议案》、《关于<公司 2020 年度内部控制评价报告>
的议案》、《关于公司 2020 年度报告及摘要的议案》、《关于续聘大华会计师
事务所(特殊普通合伙)担任公司 2021 年度财务及内控审计机构的议案》。
    2、2021 年 4 月 26 日召开第五届董事会审计委员会第八次会议，审议通过
了《关于公司 2021 年第一季度报告全文和正文的议案》。
    3、2021 年 8 月 23 日召开第五届董事会审计委员会第九次会议，审议通过
了《关于公司 2021 年半年度报告及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年半年
度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》。
    4、2021 年 10 月 25 日召开第五届董事会审计委员会第十次会议，审议通过
了《关于公司 2021 年第三季度报告全文和正文的议案》。
    三、董事会审计委员会主要工作内容情况
    （一）监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，审计委员会与公司聘请的年度审计机构大华会计师事务所（特殊
普通合伙）（以下简称“大华所”）进行沟通，协商确定年度审计工作计划，讨
论审计中的重大事项与处理办法，并督促年审会计师严格按照计划安排工作进
度，确保审计计划顺利完成，认为大华所在为公司提供审计服务中，严格遵守《中
国注册会计师审计准则》的规定，严谨、客观、公允、独立的履行职责，体现了
良好的专业水准和职业操守，能够实事求是的发表相关审计意见。
    （二）监督和评估内部审计工作
    报告期内，审计委员会认真审查公司内部审计工作情况，并对内部审计出现
的问题提出了指导性意见，督促公司内部审计工作的顺利开展，经审阅内部审计
工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情形。
    （三）审阅公司财务报告并对其发表意见
    报告期内，审计委员会认真审阅了公司各阶段财务报告，认为公司财务报告
是按照《企业会计准则》的规定编制，财务报告真实、可信、完整，不存在相关
欺诈、舞弊行为及重大遗漏等情况，公允地反应了公司财务状况及经营成果。
    （四）评估内部控制的有效性
    公司按照《公司法》、《企业内部控制基本规范》及相关配套指引和证监会、
上交所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，
公司股东大会、董事会、监事会、管理层规范运作，切实保障公司和股东的合法
权益。
    公司董事会审计委员会审阅公司《内部控制评价报告》和大华所出具的《内
部控制审计报告》，认为公司建立了较为完善的内部控制制度和规范的业务流程；
公司内部控制总体有效，未发现公司存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺
陷。
    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    审计委员会就公司年度报告编制与审计相关问题进行沟通，听取年审注册会
计师对公司审计情况的汇报，对审计中存在的问题进行深入讨论，提出合理化建
议，督促年度审计会计师保质保量完成审计工作。在日常工作中，加强与公司管
理层、审计部与外部审计机构及人员的沟通、交流，有效促进内部审计工作优化，
共同发挥监督功能。
    四、总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审
计委员会运作指引》等相关规定，阅读公司生产经营信息，积极了解生产经营情
况，尽职尽责履行审计委员会职责，2022 年度，审计委员会将一如既往，密切
关注公司定期报告、财务审计、内部控制运行的事项，不断健全、完善公司内控
建设，进一步规范公司运作。




                                             河南明泰铝业股份有限公司
                                                 董事会审计委员会
                                                 2022 年 3 月 17 日
【此页无正文，为《河南明泰铝业股份有限公司董事会审计委员会 2021 年度履
职情况报告》之签字页】




    宋夏云                   周正国                      刘   杰




                                             河南明泰铝业股份有限公司
                                                 2022 年 3 月 17 日