2021 年年度股东大会资料
河南明泰铝业股份有限公司
2021 年年度股东大会资料
河南巩义
二○二二年三月
2021 年年度股东大会资料
河南明泰铝业股份有限公司
2021 年年度股东大会会议议程
时 间：2022 年 4 月 8 日 10:00
地 点：河南明泰铝业股份有限公司会议室
主 持 人：马廷义先生
出席人员：
一、截止 2022 年 3 月 30 日交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司登记在册的本公司全体股东；
二、已登记因故无法出席会议的股东，可以书面委托代理人出席，代理人不
必是公司股东；
三、公司董事、监事及其他高级管理人员及公司聘任的律师。
议 程：
一、主持人宣布会议开始，介绍现场参会股东、股东代表人数及其所持股份
数；
二、推选监票人和计票人；
三、审议会议议案：
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 《关于<公司 2021 年度董事会工作报告>的议案》 √
2 《关于<公司 2021 年度监事会工作报告>的议案》 √
3 《关于<公司 2021 年度独立董事述职报告>的议案》 √
《关于公司 2021 年度利润分配及资本公积金转增股本
4 √
预案的议案》
5 《关于<公司 2021 年度财务决算报告>的议案》 √
6 《关于公司 2021 年度报告及摘要的议案》 √
《关于续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)担任公
7 √
司 2022 年度财务及内控审计机构的议案》
8 《关于公司 2022 年度日常关联交易情况预计的议案》 √
9 《关于修订<公司章程>的议案》 √
四、股东及股东代表发言与提问；
五、议案表决；
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六、宣布现场表决结果；
七、休会，等待网络投票结果；
八、宣布总表决结果；
九、律师就本次股东大会宣读法律意见书；
十、宣布会议结束。
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议案一：
关于《公司 2021 年度董事会工作报告》的议案
各位股东：
根据《河南明泰铝业股份有限公司章程》及《河南明泰铝业股份有限公司董
事会工作细则》等有关规章制度的规定，董事会编制了《公司2021年度董事会工
作报告》，内容详见附件一。
请各位股东、股东代表予以审议。
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董 事 会
2022 年 3 月 30 日
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议案二：
关于《公司 2021 年度监事会工作报告》的议案
各位股东：
根据《河南明泰铝业股份有限公司章程》及《河南明泰铝业股份有限公司监
事会工作细则》等有关规章制度的规定，监事会编制了《公司2021年度监事会工
作报告》，内容详见附件二。
请各位股东、股东代表予以审议。
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董 事 会
2022 年 3 月 30 日
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议案三：
关于《公司 2021 年度独立董事述职报告》的议案
各位股东：
根据《河南明泰铝业股份有限公司章程》及《河南明泰铝业股份有限公司独
立董事工作制度》等有关规定，公司独立董事编制了《公司 2021 年度独立董事
述职报告》。
具体内容详见公司于 2022 年 3 月 19 日在上交所网站（www.sse.com.cn）披
露的公告。
请各位股东、股东代表予以审议。
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董 事 会
2022 年 3 月 30 日
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议案四：
关于公司 2021 年度利润分配
及资本公积金转增股本预案的议案
各位股东：
经会计师事务所审计，依据《公司法》、《公司章程》的有关规定，公司
2021 年实现净利润提取 10%法定盈余公积金后，以未来实施本次分配方案时股
权登记日的公司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.80 元（含税），
以资本公积向全体股东每 10 股转增 4 股，剩余未分配利润转入下一年。
具体内容详见公司于 2022 年 3 月 19 日在上交所网站（www.sse.com.cn）披
露的公告。
请各位股东、股东代表予以审议。
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2022 年 3 月 30 日
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议案五：
关于《公司 2021 年度财务决算报告》的议案
各位股东：
为更好的完成 2022 年工作任务，梳理 2021 年度公司各项收支情况及年度经
营目标完成情况，现根据《河南明泰铝业股份有限公司章程》等有关规定，编制
了《公司 2021 年度财务决算报告》，内容详见附件三。
请各位股东、股东代表予以审议。
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2022 年 3 月 30 日
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议案六：
关于公司 2021 年度报告及摘要的议案
各位股东：
公司根据《河南明泰铝业股份有限公司章程》以及《河南明泰铝业股份有限
公司上市公司年度报告工作制度》等有关规章制度的规定，编制了《河南明泰铝
业股份有限公司 2021 年度报告及摘要》。
具体内容详见公司于 2022 年 3 月 19 日在上交所网站（www.sse.com.cn）披
露的公告。
请各位股东、股东代表予以审议。
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2022 年 3 月 30 日
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议案七：
关于续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司
2022 年度财务及内控审计机构的议案
各位股东：
公司拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度财务报表
审计、内部控制审计及其他相关咨询服务的审计机构，聘期一年，财务报表审计
费用为 55 万元/年，内部控制审计费用 25 万元/年。大华会计师事务所（特殊普
通合伙）是经中华人民共和国财政部和中国证券监督管理委员会批准，具有从事
证券相关业务资格的会计师事务所。
具体内容详见公司于 2022 年 3 月 19 日在上交所网站（www.sse.com.cn）披
露的公告。
请各位股东、股东代表予以审议。
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2022 年 3 月 30 日
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议案八：
关于公司 2022 年度日常关联交易情况预计的议案
各位股东：
根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，结合公司实际情况，对
本公司 2022 年度日常关联交易情况进行了合理的预计。
具体内容详见公司于 2022 年 3 月 19 日在上交所网站（www.sse.com.cn）披
露的公告。
请各位股东、股东代表予以审议。
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董 事 会
2022 年 3 月 30 日
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议案九：
关于修订《公司章程》的议案
各位股东：
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律、
法规和规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，公司对《公司章程》进行修
订。
具体内容详见公司于 2022 年 2 月 16 日在上交所网站（www.sse.com.cn）披
露的公告。
请各位股东、股东代表予以审议。
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董 事 会
2022 年 3 月 30 日
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附件一：
河南明泰铝业股份有限公司
2021年度董事会工作报告
2021 年，河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“明泰铝业”或“公司”）
董事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、《董事
会议事规则》等相关规定，规范运作,认真履行职责,公司围绕年度工作目标,提
质生产运营,发力市场拓展,加快项目建设,全面推进创新,出色的完成了各项经
营指标。
一、经营情况讨论与分析
报告期内，公司在市场拓展、产品研发、技术创新、绿色发展、智能制造、
项目建设等方面不断推进管理变革，取得了显著成效。2021 年度实现营业收入
246.13 亿元，同比增加 50.69%；营业利润 21.73 亿元，同比增加 66.59%；归属
于上市公司股东的净利润为 18.52 亿元，同比增加 73.08%。
报告期内，围绕 2021 年生产经营目标，公司主要开展了以下方面的工作：
（一）量价齐升，市占率进一步提高
公司紧盯行业发展前沿，把握市场机遇，灵活运用多种调控手段，合理安排
生产，针对重点产品、优质客户优先供货。克服疫情反复，自然灾害，能耗双控
等各种不利因素，完成铝板带箔销量 114.54 万吨，同比增长约 17.54%，延续了
产销量持续增长势头，市场占有率及行业影响力不断提升。
公司建立广泛的销售网络渠道，积极开拓终端用户，通过线上+线下渠道将
产品营销到世界各地。随着碳排放、限塑令等环保政策的深入实施，新能源、绿
色消费、交通运输等领域产品热销，下游市场需求旺盛，报告期内多次上调产品
加工费，提升公司利润率水平。
（二）研发先行，推动产品结构升级
报告期内，公司围绕专利申报、新品研发、技术攻关等方面，继续加大对技
术和产品的研发投入，研发费用同比增长约 84.21%。全年累计申报专利 139 件，
授权 99 件，开展技术攻关 10 项。
公司积极开发用于国家重点行业、重点领域、重点项目的新产品，进一步优
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化产品结构，增强发展后劲。公司现拥有 68 万吨再生铝及 12 万吨铝灰渣项目，
新建 70 万吨再生铝及绿色新型铝合金材料项目，成为国内目前在变形铝保级利
用领域规模和工艺遥遥领先的企业。公司同时拥有国际先进的铝灰渣高值利用技
术，实现铝资源循环利用，增加公司利润增长点。通过一系列技术和产品的研发，
有效增强了公司的技术储备，确保公司在高性能再生铝合金等领域的技术领先地
位。
公司采取多项措施，大力提升生产效率，充分释放产线产能，全面推进销售
与设计融合，研发与市场协同并进，有效提升了公司整体盈利能力。
（三）绿色转型，助力“双碳”目标落地
公司坚持走绿色、低碳、可持续发展道路，致力于铝资源循环利用的应用与
研究，全面构建了具有“明泰特色”的新型铝产业循环生态圈，率先实现铝资源
规模化循环利用，环保效益和经济效益取得阶段性成效。
优化产业结构。提前筹备和建设铝的循环利用和铝灰渣资源化综合利用项
目，成为业界低碳节能的代表。再生铝综合利用项目围绕“减量、提质、延链”
的总体发展要求，充分利用废铝资源，采用高效破碎分选技术，经无害化脱漆、
熔炼铸造成高性能铝合金坯料，实现铝合金材料的保级利用。建立国内第一条铝
渣转化盐渣绿色生态资源化利用生产线，实现了生产环节产生的铝渣、铝屑等资
源无害化、高值化、生态化循环利用，且全过程无废水、废气和固体废物产生，
打造高效率的铝废料闭环回收体系，综合提升铝资源循环利用水平。
优化能源结构。公司生产线配套的余热回收装置、高效水循环系统和创新改
造铝加工重点用能系统，子公司明晟新材料、明泰科技、明泰交通新材料、义瑞
新材等新建项目陆续在厂房屋顶架设光伏板，综合利用太阳能，形成了煤电、太
阳能多种能源并存的绿色供电格局，支持企业绿色低碳发展。
（四）智能制造，产能提升布局清晰
随着公司产品种类持续多元化，销售网络全球化，公司提出以 3 座“智能工
厂”为核心，以人力资源、生产制造、产品销售、采购供应、物资消耗、经营成
本 6 项数据系统为支撑的“3+6 工业大脑”实施方案。在生产制造方面，公司持
续加大对主要产品生产线自动化、信息化的改造，配套智能化仓储系统和产供销
财一体化软件系统的智能物流圈。
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新建项目明晟新材料新增产能 30 万吨，历经 7 个月的建设，建成光伏绿色
工业标准化厂房，第一条生产线于 2021 年 5 月顺利投产；韩国光阳年产 12 万吨
项目于 2021 年 10 月份顺利投产；义瑞新材年产 70 万吨绿色新型铝合金材料项
目定位于国家急需战略性新兴铝合金材料、废旧资源高值保级利用两个重点领
域，开工以来各项工作实施迅速，一键启动全进口铸造机于 2022 年初顺利投产。
各项目迅速实施为公司产能提升奠定坚实基础。
二、董事会工作情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《上市公司治理准
则》和中国证监会、上海证券交易所有关法律法规、规范性文件的要求，加强信
息披露工作，健全内部控制管理制度，规范公司运作，不断提高公司治理水平。
公司董事、监事和高级管理人员关注公司经营管理信息、财务状况、重大事项等，
同时加强公司治理的相关法律法规的学习，增强了管理层的自我约束，勤勉尽责，
切实增强董事会决策的科学性。
（一）董事会会议情况
公司 2021 年度共召开董事会会议 13 次，并由专业人员进行董事会相关会议
资料的整理和保管。
召开时间 届次 审议通过的议案
第五届董事
2021 年 2
会第十七次 《关于不提前赎回“明泰转债”的议案》
月8日
会议
第五届董事
2021 年 3
会第十八次 《关于不提前赎回“明泰转债”的议案》
月8日
会议
1、《关于<公司 2020 年度董事会工作报告>的议案》；
2、《关于<公司 2020 年度总经理工作报告>的议案》；
3、《关于<公司 2020 年度独立董事述职报告>的议案》；
4、《关于<公司 2020 年度董事会审计委员会履职情况
报告>的议案》；
第五届董事 5、《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》；
2021 年 3
会第十九次 6、《关于<公司 2020 年度财务决算报告>的议案》；
月 29 日
会议 7、《关于<公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告>的议案》；
8、《关于<公司 2020 年度内部控制评价报告>的议案》；
9、《关于公司 2020 年度报告及摘要的议案》；
10、《关于公司及子公司 2021 年度银行授信额度的议
案》；
2021 年年度股东大会资料
11、《关于续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)担任
公司 2021 年度财务及内控审计机构的议案》；
12、《关于公司 2021 年度日常关联交易情况预计的议
案》；
13、《关于使用自有资金投资理财产品的议案》；
14、《关于使用部分可转换公司债券闲置募集资金进
行现金管理的议案》；
15、《关于开展铝锭套期保值业务的议案》；
16、《关于会计政策变更的议案》；
17、《关于修订<募集资金管理办法>的议案》；
18、《关于不提前赎回明泰转债的议案》；
19、《关于向境外子公司增资的议案》；
20、《关于全资子公司注销的议案》；
21、《关于召开公司 2020 年度股东大会的议案》。
第五届董事
2021 年 4
会第二十次 《关于公司 2021 年第一季度报告全文和正文的议案》
月 26 日
会议
1、《关于公司回购注销 2019 年限制性股票股权激励
计划部分激励对象已获授但未解除限售股票的议案》；
第五届董事
2021 年 7 2、《关于公司 2019 年限制性股票股权激励计划首次
会第二十一
月9日 授予股份第二期解锁的议案》；
次会议
3、《关于公司 2019 年限制性股票股权激励计划预留
权益部分授予股份第二期解锁的议案》。
第五届董事
2021 年 7
会第二十二 《关于投资设立全资子公司的议案》
月 12 日
次会议
第五届董事
2021 年 7
会第二十三 《关于不提前赎回明泰转债的议案》
月 19 日
次会议
第五届董事
2021 年 7
会第二十四 《关于建设 70 万吨再生铝及高性能铝材项目的议案》
月 26 日
次会议
第五届董事 1、《关于公司 2021 年半年度报告及其摘要的议案》；
2021 年 8
会第二十五 2、《关于公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使
月 23 日
次会议 用情况的专项报告的议案》。
第五届董事 1、《关于受让开曼铝业（三门峡）有限公司部分股权
2021 年 9
会第二十六 的议案》；
月 16 日
次会议 2、《关于明泰瑞展并购基金进行清算的议案》。
第五届董事
2021 年 9 《关于公司 2019 年限制性股票股权激励计划剩余预留
会第二十七
月 17 日 权益授予符合解锁条件股份第二期解锁的议案》
次会议
第五届董事
2021 年 10
会第二十八 《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》
月 25 日
次会议
2021 年年度股东大会资料
1、《关于 2017 年非公开发行股票募集资金投资项目
结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》；
2、《关于变更可转换公司债券募集资金投资项目的议
案》；
第五届董事
2021 年 12 3、《关于召开 2022 年第一次债券持有人会议的议案》；
会第二十九
月 16 日 4、《关于使用公开发行可转换公司债券部分闲置募集
次会议
资金临时补充流动资金的议案》；
5、《关于受让郑州中车四方轨道车辆有限公司部分股
权的议案》；
6、《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》。
报告期内，公司董事会组织召开股东大会 2 次，具体情况如下：
召开时间 届次 审议通过的议案
2021 年第
2021 年 1
一次临时 《关于变更会计师事务所的议案》
月 19 日
股东大会
1、《关于<公司 2020 年度董事会工作报告>的议案》；
2、《关于<公司 2020 年度监事会工作报告>的议案》；
3、《关于<公司 2020 年度独立董事述职报告>的议案》；
4、《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》；
2020 年年
2021 年 4 5、《关于<公司 2020 年度财务决算报告>的议案》；
度股东大
月 19 日 6、《关于公司 2020 年度报告及摘要的议案》；
会
7、 关于公司及子公司 2021 年度银行授信额度的议案》；
8、《关于续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)担任公
司 2021 年度财务及内控审计机构的议案》；
9、 关于公司 2021 年度日常关联交易情况预计的议案》。
公司董事会下设审计委员会、薪酬委员会、提名委员会三个专门委员会。2021
年，各委员会委员认真开展各项工作，充分发挥专业职能作用，依照相关工作细
则和议事规范运作，忠实、勤勉地履行义务,全年共召开会议 9 次。
（二）持续完善治理结构
在做好生产经营的同时，公司严格按照监管部门公司治理的各项要求实施全
面风险把控，公司控股股东股票质押为 0、对外担保为 0、关联方资金占用为 0，
完全符合监管部门高质量上市公司的各项要求。不断完善公司法人治理结构，建
立符合公司业务规模和经营管理需要的组织结构，建立健全董事会、监事会、独
立董事议事规则及公司内部治理规章制度，进一步规范公司运作，提高公司治理
水平。
三、2022 年度经营计划
公司正处于向高端化、智能化、低碳绿色转型升级的关键时期，管理层研判
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当前经济形势，以安全生产为前提、以效益为中心，努力抓好生产经营、项目建
设工作，作出如下五方面的周密部署。
（一）大力开拓市场
以敏锐的目光洞察市场需求，在巩固好现有优势产品市场的基础上，积极开
发国内外市场，重点开拓高附加值产品的市场占有率。
（二）加快项目建设
近几年，公司开建多个转型升级项目，让高质量发展有了强力支撑。新的一
年公司仍将继续强力、全方位、多项目并行、多措并举保障项目建设，全力推进
项目尽快投产达效。
（三）加强成本管控
开源节流，利用公司采购体量大的优势，与供应商谈判价格，降低采购成本，
全面提升节能降耗水平，重点做好再生铝循环利用，余热利用改造，光伏发电等
节能降耗项目，强化成本管控措施。
（四）推进技术创新
开发高新技术产品和提升产品附加值作为技术创新工作的重点，以占领铝加
工技术创新制高点为目标，充分利用公司内外各种资源，构建高新技术创新平台，
形成能长期支撑公司持续发展、快速反应的研发体系，快速提高企业自主创新能
力。
（五）数字化转型
加快数字化转型进度，充分发挥智能制造优势，提高生产效率、稳定产品质
量，实现数字赋能带来的商业价值。
河南明泰铝业股份有限公司
董 事 会
2022 年 3 月 30 日
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附件二：
河南明泰铝业股份有限公司
2021年度监事会工作报告
2021 年，河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“明泰铝业”或“公司”）
监事会按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称《证券法》）和《公司章程》的有关规定，本着向全体
股东负责的态度，依法、独立地对公司生产经营情况、财务状况进行监督，就定
期报告、募集资金存放与使用、股权激励解锁、募投项目结项并永久补充流动资
金、变更募投项目等重大事项发表了审核意见，维护了公司及股东的合法权益。
现将监事会工作情况汇报如下：
一、监事会会议召开情况
2021 年度，公司监事列席了历次董事会和股东大会，始终认真履行自身监
督职责，并依法独立行使职权，对公司经营管理进行全面监督，以确保公司规范
运作、合法经营。公司监事会共召开 7 次会议，具体情况如下：
召开时间 届次 审议通过的议案
1、《关于<公司 2020 年度监事会工作报告>的议案》
2、《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》
3、《关于<公司 2020 年度财务决算报告>的议案》
4、《关于<公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告>的议案》
5、《关于<公司 2020 年度内部控制评价报告>的议案》
第五届监 6、《关于公司 2020 年度报告及摘要的议案》
2021 年 3
事会第十 7、《关于续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)担任公
月 29 日
四次会议 司 2021 年度财务及内控审计机构的议案》
8、《关于公司 2021 年度日常关联交易情况预计的议案》
9、《关于使用自有资金投资理财产品的议案》
10、《关于使用部分可转换公司债券闲置募集资金进行
现金管理的议案》
11、《关于修订<募集资金管理办法>的议案》
12、《关于会计政策变更的议案》
第五届监
2021 年 4
事会第十 《关于公司 2021 年第一季度报告全文和正文的议案》
月 26 日
五次会议
第五届监 1、《关于公司回购注销 2019 年限制性股票股权激励计
2021 年 7
事会第十 划部分激励对象已获授但未解除限售股票的议案》
月9日
六次会议 2、《关于公司 2019 年限制性股票股权激励计划首次授
2021 年年度股东大会资料
予股份第二期解锁的议案》
3、《关于公司 2019 年限制性股票股权激励计划预留权
益部分授予股份第二期解锁的议案》
第五届监 1、《关于公司 2021 年半年度报告及其摘要的议案》
2021 年 8
事会第十 2、《关于公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用
月 23 日
七次会议 情况的专项报告的议案》
第五届监
2021 年 9 《关于公司 2019 年限制性股票股权激励计划剩余预留
事会第十
月 17 日 权益授予符合解锁条件股份第二期解锁的议案》
八次会议
第五届监
2021 年 10
事会第十 《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》
月 25 日
九次会议
1、《关于 2017 年非公开发行股票募集资金投资项目结
第五届监 项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》
2021 年 12
事会第二 2、 关于变更可转换公司债券募集资金投资项目的议案》
月 16 日
十次会议 3、《关于使用公开发行可转换公司债券部分闲置募集资
金临时补充流动资金的议案》
二、监事会对有关事项的审核意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监
事会议事规则》等有关规定，认真履行监事职责，及时了解和检查公司财务运行
情况，并对公司重大事项及议案情况进行了监督、检查，全面了解和掌握了公司
总体运营状况，相关事项分类说明如下：
（一）公司依法运作的情况
2021 年，监事会依法列席公司董事会和股东大会，对会议的召集，决策程
序和公司董事、高级管理人员履职情况进行了认真监督，公司董事会和股东大会
的召集、召开及决策程序符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规
定，董事、高级管理人员在工作中勤勉尽责，相关决策符合公司和股东的利益。
（二）检查公司财务情况
监事会审阅了公司 2020 年年度报告、2021 年第一季度报告、2021 年半年度
报告、2021 年前三季度报告及相关文件，并对财务管理、财务状况和经营成果
进行了有效的监督检查。公司定期报告的编制、审议符合相关法律法规和《公司
章程》、公司内部管理制度的规定，真实、准确、完整地反映了公司的财务状况
和经营成果。在编制、审议期间，未发生内幕信息泄露及其他违反法律、法规、
《公司章程》或损害公司利益的行为。公司财务管理规范、制度完善，会计师事
务所审计意见和对有关事项作出的评价是客观公正的。
2021 年年度股东大会资料
（三）公司关联交易情况
2021 年度，监事会对公司日常关联交易情况进行了检查，公司与关联方之
间的日常关联交易是正常业务所需，遵循了公平交易的市场原则，交易内容和审
议程序合法合规，交易定价公允，不存在损害上市公司及股东利益的情形。
（四）公司对外担保及资金占用情况
报告期内，公司没有控股股东及其他关联方占用公司资金情况，没有为控股
股东及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。
（五）公司募集资金存放与实际使用情况
2021 年度，监事会对公司募集资金存放与实际使用情况进行了监督检查，
公司严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》相关法律法规，符合公司《募集资金管理办法》
规范，对募集资金的专项储存、规范使用、募投项目结项永久补充流动资金、变
更募投项目等进行了有效的监督。报告期内，公司募集资金管理制度得到有效执
行，募集资金专款专用，相关披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
（六）股权激励相关事项审核情况
监事会核查了公司 2019 年股权激励计划激励对象解锁资格的情况，发表如
下意见：2019 年限制性股票股权激励计划首次授予 705 名激励对象，其中李攀
龙、魏军帅、郑万利、化媚 4 名激励对象因个人原因已离职，不符合解锁条件；
肖军强、刘现尧、焦现治、孙柯、王幸梅 5 名激励对象不符合全部解锁的条件，
按照股东大会的授权公司董事会决定解锁股份 6.19 万股；其余 696 名激励对象
考核均为良好及以上，符合解锁条件，授予股份解除限售 1964.75 万股，预留权
益部分授予的 1 名激励对象合计持有的第一期解锁 1,990.44 万股限制性股票符
合解锁条件，剩余预留权益授予的 4 名激励对象合计持有的第一期解锁 78 万股
限制性股票符合解锁条件，解锁的激励对象主体资格合法、有效，对其限制性股
票的解锁安排未违反法律、法规的规定，同意公司为其办理解锁手续。
（七）监事会对公司利润分配情况的意见
公司拟定的 2020 年度利润分配预案符合相关法律、法规的规定，并履行了
必要的决策程序；本次利润分配预案符合《公司章程》中规定的利润分配政策，
2021 年年度股东大会资料
且充分考虑了公司现阶段的经营发展需要、盈利水平、资金需求等因素，不存在
损害公司股东利益的情况，同时也有利于公司健康、持续稳定发展。
（八）公司内部控制情况
监事会对公司内部控制体系建设及《公司内部控制评价报告》进行了审查。
认为公司遵循内部控制的基本原则，按照自身实际情况，已经建立较为完备的内
部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制评价报告真实、客观地反映
了目前公司内部控制体系建设、内部控制制度执行的实际情况。
（九）建立和实施内幕信息知情人管理情况
监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了
核查，认为公司已根据相关法律、法规的要求，建立了内幕信息知情人管理体系。
报告期内，公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程。公司董事、
监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守内幕信息知情人管理制度，未发
现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的情况。
三、2022 年监事会工作计划
2022 年，公司监事会将继续严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司章
程》、《监事会议事规则》等相关规定，坚持保护职工、广大股东及投资者合法
权益，严格履行监督职责，保持应有的独立性，不断加强自身建设，提高公司整
体规范运作水平与科学管理水平，切实维护公司和股东合法权益。
河南明泰铝业股份有限公司
监 事 会
2022 年 3 月 30 日
2021 年年度股东大会资料
附件三：
河南明泰铝业股份有限公司
2021年度财务决算报告
河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“明泰铝业”或“公司”）2021 年
财务报表已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华所”）审计，
出具了标准无保留意见的审计报告。大华所认为公司财务报表在所有重大方面按
照企业会计准则的规定编制，公允反映了明泰铝业 2021 年 12 月 31 日的合并及
母公司财务状况以及 2021 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
一、近三年主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本期比上年
主要会计数据 2021年 2020年 2019年
同期增减(%)
营业收入 24,612,616,450.90 16,333,422,818.97 50.69 14,147,624,639.44
归属于上市公
司股东的净利 1,852,007,494.47 1,070,049,990.54 73.08 917,004,720.56
润
归属于上市公
司股东的扣除
1,590,635,655.92 808,771,570.08 96.67 615,427,990.95
非经常性损益
的净利润
经营活动产生
的现金流量净 2,066,725,322.47 875,288,430.81 136.12 -160,908,309.33
额
本期末比上
2021年末 2020年末 年同期末增 2019年末
减（%）
归属于上市公
司股东的净资 10,674,059,092.11 8,657,824,114.44 23.29 7,042,370,139.46
产
总资产 18,928,861,890.77 12,773,468,798.64 48.19 11,768,005,473.11
二、资产及负债状况分析
单位：元 币种：人民币
上期期
本期期末 本期期末金
末数占
项目 数占总资 额较上期期
本期期末数 上期期末数 总资产 情况说明
名称 产的比例 末变动比例
的比例
（%） （%）
（%）
货 币 2,908,817,738.13 15.37 2,072,739,147.33 16.23 40.34 主要系本期销售
2021 年年度股东大会资料
资金 回款增加所致
交易
主要系本期购买
性金
2,143,532,677.94 11.32 1,532,687,644.93 12.00 39.85 的理财产品增加
融资
所致
产
主要系期末已背
书或贴现未到期
的银行承兑汇票
应收
1,633,070,849.23 8.63 7,184,523.09 0.06 22,630.40 由于不符合金融
票据
资产终止确认条
件而继续确认金
融资产所致
应收 主要系外贸客户
1,192,127,474.46 6.30 834,012,475.44 6.53 42.94
账款 应收款增加所致
主要系期末预付
预付
661,858,069.50 3.50 430,308,120.60 3.37 53.81 材料采购款增加
款项
所致
其他 主要系本期收回
应收 50,669,028.33 0.27 65,508,644.15 0.51 -22.65 上期的售楼款所
款 致
主要系产销量增
存货 3,735,480,291.20 19.73 2,404,830,774.99 18.83 55.33 加及材料价格上
涨所致
其他 主要系期末增值
流动 263,000,527.58 1.39 147,062,182.04 1.15 78.84 税借方余额重分
资产 类增加所致
其他 主要系本期新增
权益 对开曼铝业（三
418,510,990.99 2.21 105,000,000.00 0.82 298.58
工具 门峡）有限公司
投资 投资所致
主要系明晟新材
料 50 万吨生产
线、铝灰资源综
在建
1,084,591,977.36 5.73 454,406,862.15 3.56 138.68 合利用项目及
工程
70 万 吨 绿 色 新
型铝合金材料项
目增加所致
主要系期末已贴
现未到期的银行
短期 承兑汇票由于不
376,099,324.76 1.99 100.00
借款 符合金融资产终
止确认条件而继
续确认所致
应 付 2,750,613,701.70 14.53 1,109,500,000.00 8.69 147.91 主要系本期以开
2021 年年度股东大会资料
票据 立票据结算增多
所致
主要系应付材料
应付
932,774,483.11 4.93 531,645,878.21 4.16 75.45 款和应付工程设
账款
备款增加所致
主要系期末已背
书未到期的银行
其他
承兑汇票由于不
流 动 1,564,708,162.83 8.27 18,270,895.71 0.14 8,463.94
符合金融资产终
负债
止确认条件而继
续确认所致
递延 主要系本期收到
232,568,588.48 1.23 109,922,638.47 0.86 111.57
收益 的政府补助增加
三、利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
变动比例
科目 本期数 上年同期数
（%）
营业收入 24,612,616,450.90 16,333,422,818.97 50.69
营业成本 21,468,604,437.80 14,411,971,421.79 48.96
销售费用 74,119,013.87 63,641,607.76 16.46
管理费用 235,745,977.38 184,343,379.12 27.88
财务费用 81,244,714.33 151,541,390.19 -46.39
研发费用 953,482,678.78 517,610,262.47 84.21
经营活动产生的现金流量净
2,066,725,322.47 875,288,430.81 136.12
额
投资活动产生的现金流量净
-1,632,042,366.93 595,501,979.66 -374.06
额
筹资活动产生的现金流量净
-147,323,152.35 -114,974,186.63 不适用
额
营业收入变动原因说明：主要系销量增加及铝锭价格上涨所致；
营业成本变动原因说明：主要系销量增加及原材料价格上涨所致；
销售费用变动原因说明：主要系销量增加所致；
管理费用变动原因说明：主要系公司规模扩大所致；
财务费用变动原因说明：主要系利息收入增加所致；
研发费用变动原因说明：主要系本期研发投入增加所致；
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系销售商品、提供劳务收
到的现金增加所致；
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系购买银行理财产品增加
2021 年年度股东大会资料
所致；
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系分配的股利增加所致。
特此报告。
河南明泰铝业股份有限公司
董 事 会
2022 年 3 月 30 日
