证券代码：601677        证券简称：明泰铝业            公告编号：临 2022-061
转债代码：113025         转债简称：明泰转债

                   河南明泰铝业股份有限公司
           关于可转债转股结果暨股份变动的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：
     累计转股情况：明泰转债截止 2022 年 6 月 30 日，累计有 824,322,000
元明泰转债已转换成公司股票，累计转股数为 103,232,857 股（包含 2022 年 5
月 11 日权益分配转增形成股份），占可转债转股前公司已发行股份总额的
11.97%。
     未转股可转债情况：截止 2022 年 6 月 30 日，尚未转股的可转债金额为
1,014,788,000 元，占可转债发行总量的 55.18%。
     本季度转股情况：自 2022 年 4 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日期间，转股金
额为 11,838,000 元，因转股形成的股份数量为 1,506,737 股，占可转债转股前公
司已发行股份总额的 0.18%。


    一、可转债发行上市概况
    （一）经中国证券监督管理委员会证监许可【2019】223 号文核准，公司于
2019 年 4 月 10 日公开发行了 1,839.11 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，
发行总额 183,911.00 万元。
    （二）经上海证券交易所自律监管决定书【2019】69 号文同意，公司
183,911.00 万元可转换公司债券于 2019 年 5 月 7 日起在上海证券交易所挂牌交
易，债券简称“明泰转债”，债券代码“113025”。
    （三）根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司发
行的“明泰转债”自 2019 年 10 月 16 日起可转换为本公司股票，初始转股价格
为 11.49 元/股。自 2019 年 6 月 17 日起，由于公司实施了 2018 年度利润分配，
明泰转债的转股价格由 11.49 元/股调整为 11.30 元/股；自 2020 年 6 月 8 日起，
由于公司实施了 2019 年度利润分配，明泰转债的转股价格由 11.30 元/股调整为
11.20 元/股；自 2021 年 5 月 14 日起，由于公司实施了 2020 年度利润分配，明
泰转债的转股价格由 11.20 元/股调整为 11.00 元/股；自 2022 年 5 月 11 日起，由
于公司实施了 2021 年度利润分配，明泰转债的转股价格由 11.00 元/股调整为 7.66
元/股。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的“临
2019-048 号”、 “临 2020-025 号”、 “临 2021-040 号”、“临 2022-044 号”
公告。
    二、可转债本次转股情况
    公司本次公开发行的“明泰转债”转股期为 2019 年 10 月 16 日至 2025 年 4
月 9 日。
    明泰转债自 2022 年 4 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日期间，转股金额为 11,838,000
元，因转股形成的股份数量为 1,506,737 股，占可转债转股前公司已发行股份总
额的 0.18%。截止 2022 年 6 月 30 日，累计有 824,322,000 元明泰转债已转换成
公司股票，累计转股数为 103,232,857 股（包含 2022 年 5 月 11 日权益分配转增
形成股份），占可转债转股前公司已发行股份总额的 11.97%。
    截止 2022 年 6 月 30 日，尚未转股的可转债金额为 1,014,788,000 元，占可
转债发行总量的 55.18%。
    三、股本变动情况
                                                                      单位：股

                    部分限
                             4 月 1 日 因权益分派 5 月 11 日
          变动前    售股回                                            变动后
股份类                       至 4 月 28 转增股份变 至 6 月 30
       （2022 年 3 购注销                                           （2022 年 6
  别                         转债转股 动（5 月 11 转债转股
        月 31 日） （4 月 14                                        月 30 日）
                                变动        日）     变动
                      日）
有限售
条件流    146,100  -146,100       0           0        0                 0
  通股
无限售
条件流 688,797,829      0    1,073,445 275,948,509   3,914          965,823,697
  通股
总股本 688,943,929 -146,100 1,073,445 275,948,509    3,914          965,823,697
    备注：4 月 1 日至 4 月 28 转债转股数 1,073,445 股，因 2022 年 5 月 11 日权
益分配实施转增变为 1,502,823 股，5 月 11 日至 6 月 30 转债转股数 3,914 股，因
此明泰转债自 2022 年 4 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日期间，因转股形成的股份数
量为 1,506,737 股（1,502,823 股+3,914 股）。
    四、其他
    联系部门：证券部
    咨询电话：0371-67898155


    特此公告。



                                                河南明泰铝业股份有限公司
                                                         董   事   会
                                                       2022 年 7 月 2 日