证券代码：601677          证券简称：明泰铝业         公告编号：临 2022-067

                   河南明泰铝业股份有限公司
               第六届监事会第二次会议决议公告
   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

       一、监事会会议召开情况
    河南明泰铝业股份有限公司(以下简称“公司”)于 2022 年 8 月 12 日以电子
邮件和电话通知方式发出召开第六届监事会第二次会议的通知，并于 2022 年 8
月 22 日在公司会议室召开。会议以现场方式进行，会议应参加监事 3 人，实参
加监事 3 人，符合《中华人民共和国公司法》和《河南明泰铝业股份有限公司章
程》的有关规定，会议合法有效。本次会议由监事会主席化新民先生主持，公司
董事、高级管理人员列席了本次会议。
       二、监事会会议审议情况
       （一）审议通过了《关于公司 2022 年半年度报告及其摘要的议案》；
    根据《证券法》相关要求，作为河南明泰铝业股份有限公司的监事，已按规
定认真审核了公司 2022 年半年度报告的全部内容，确认如下：
    1、2022 年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司
内部管理制度的各项规定；
    2、2022 年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规
定，所包含的信息全面、真实地反映了公司报告期内的经营管理和财务状况等事
项；
    3、在提出本意见前，未发现参与半年报编制和审议的人员有违反保密规定
的行为。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    具体内容详见公司同日在上交所网站 www.sse.com.cn 发布的公告。
       （二）审议通过了《关于公司 2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告的议案》；
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    具体内容详见公司同日在上交所网站 www.sse.com.cn 发布的公告。
       （三）审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券
发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律法规的规定，
对照上市公司非公开发行股票的条件，公司对公司的实际情况及相关事项进行认
真的自查论证后，认为公司符合非公开发行股票的资格和条件。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
       （四）审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》；
       1、发行股票的种类和面值
    本次非公开发行的股票种类为人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00
元。
    表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
       2、发行方式及发行时间
    本次发行的股票采用向符合中国证监会规定的不超过三十五名特定对象非
公开发行的方式，在获得中国证监会核准后由公司在规定的有效期内选择适当时
机向特定对象发行。
    表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
       3、发行对象及认购方式
    本次非公开发行股票的发行对象为不超过三十五名特定对象，包括符合中国
证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机
构投资者、合格境外机构投资者以及其他符合法律法规规定的法人、自然人或其
他合格机构投资者。其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投
资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发
行对象；信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
    本次发行尚未确定发行对象。最终发行对象由公司董事会或其授权人士根据
股东大会授权在本次发行获得中国证监会的核准后，按照中国证监会的相关规
定，根据询价结果与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发行的发行对象均以
现金方式认购本次非公开发行股票。
    表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
    4、发行数量
    本次非公开发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，且不超过
19,000万股（含本数），未超过本次发行前总股本的30%，最终发行数量上限以
中国证监会核准文件的要求为准。单一投资者及其关联方和一致行动人认购本次
发行的股票后，其持股总数不得超过公司本次发行后总股本的10%。募集资金总
额预计不超过403,542万元（含本数）。在前述范围内，由公司董事会根据股东
大会的授权在本次发行获得中国证监会核准批文后，根据发行时发行对象申购报
价的情况与保荐机构（主承销商）协商确定发行价格后，再最终确定发行数量。
    若公司股票在关于本次非公开发行的董事会决议公告日至发行日期间发生
派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次非公开发行的股票数
量及上限将进行相应调整。
    表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
    5、定价基准日、发行价格及定价原则
    本次非公开发行股票的定价基准日为发行期首日。发行价格不低于定价基准
日前 20 个交易日公司 A 股股票交易均价的 80%（定价基准日前 20 个交易日公司
A 股股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日公司 A 股股票交易总额÷定价基
准日前 20 个交易日 A 股股票交易总量）。最终发行价格由公司董事会根据股东
大会授权在本次发行获得中国证监会的核准后，按照中国证监会的相关规定，根
据发行对象申购报价情况与保荐机构（主承销商）协商确定。若公司在本次发行
定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事
项，本次非公开发行股票的价格将作相应调整。
    表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
    6、发行股份的限售期
    本次非公开发行对象认购的股份自发行结束之日起六个月内不得转让。上述
股份锁定期届满后，其减持需遵守中国证监会和上海证券交易所的相关规定。本
次非公开发行结束后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司
股份，亦应遵守上述安排。法律法规对限售期另有规定的，依其规定执行。
    表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
    7、上市地点
    在限售期届满后，公司将申请本次发行的股票在上海证券交易所上市交易。
    表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
    8、募集资金用途和数量
    本次发行拟募集资金总额不超过403,542万元，扣除发行费用后，用于投资
以下项目：
                                                                单位：万元

              投资项目                    项目总投资        募集资金投入
    年产 25 万吨新能源电池材料项目                403,542            403,542

    若本次发行实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，差额部分将由公司
自筹解决。本次募集资金到位之前，公司将根据项目进展需要以自筹资金先行投
入，并在募集资金到位之后予以置换。
    表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
    9、本次非公开发行前的滚存利润的安排
    本次非公开发行股票完成前公司的滚存未分配利润，由本次发行完成后新老
股东按照持股比例共享。
    表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
    10、本次发行决议的有效期
    本次非公开发行股票方案的有效期为自公司股东大会审议通过之日起十二
个月。
    表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
    （五）审议通过了《关于公司非公开发行股票预案的议案》；
    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券
发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律法规的规定，
公司制定了《河南明泰铝业股份有限公司非公开发行股票预案》。
    内容详见公司同日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《河南明泰铝业
股份有限公司非公开发行股票预案》。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
    （六）审议通过了《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性研究报
告的议案》；
    公司就本次非公开发行股票拟定了《河南明泰铝业股份有限公司非公开发行
股票募集资金使用可行性研究报告》。
    内容详见公司同日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《河南明泰铝业
股份有限公司非公开发行股票募集资金使用可行性研究报告》。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
    （七）审议通过了《关于<公司前次募集资金使用情况专项报告>的议案》；
    公司根据《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的要求，拟定了《河南
明泰铝业股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告》。
    内容详见公司同日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《河南明泰铝业
股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告》。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
    （八）审议通过《关于非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标
的影响及公司采取的措施的议案》；
    内容详见公司同日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于非公开发
行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取的措施的公告》。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
    （九）审议通过了《关于制定公司<股东未来分红回报规划（2022 年-2024
年）>的议案》。
    内容详见公司同日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《河南明泰铝业
股份有限公司股东未来分红回报规划（2022 年-2024 年）》。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

    三、上网公告附件

    （一）《明泰铝业 2022 年半年度报告及其摘要》；
    （二）《明泰铝业 2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；
    （三）《明泰铝业非公开发行股票预案》；
    （四）《明泰铝业非公开发行股票募集资金使用可行性研究报告》；
    （五）《明泰铝业前次募集资金使用情况报告》；
    （六）《明泰铝业关于非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的
影响及公司采取的措施的公告》；
    （七）《明泰铝业股东未来分红回报规划（2022 年-2024 年）》。


    特此公告。


                                             河南明泰铝业股份有限公司
                                                   监     事      会
                                                   2022 年 8 月 23 日