证券代码：601677 证券简称：明泰铝业 公告编号：临 2023-026
河南明泰铝业股份有限公司 2022 年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）2017 年非公开发行募集资金情况：
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017] 995 号文核准，并经上海证券交
易所同意，公司由主承销商华林证券股份有限公司于 2017 年 12 月 4 日向 5 名特
定投资者非公开发行普通股（A 股）股票 76,688,335 股，每股面值 1 元，每股发
行 价 人民币 14.06 元 / 股。截至 2017 年 12 月 5 日止，公司共募集资金
1,078,237,990.10 元 ， 扣 除 发 行 费 用 6,914,237.01 元 ， 募 集 资 金 净 额
1,071,323,753.09 元。
截止 2017 年 12 月 5 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会
计师事务所（特殊普通合伙）以 “大华验字[2017]000889 号”验资报告验证确
认。
2022 年 1 月 4 日，公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关于 2017
年非公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金
的议案》，将“年产 12.5 万吨车用铝合金板项目”结项，并将本项目节余募集
资金用于永久补充流动资金。截至 2022 年 1 月 4 日公司对募集资金项目累计投
入 847,276,563.62 元，节余募集资金 281,878,908.13 元（包含暂时闲置资金投资
未收回金额 200,000,000.00 元）已用于永久补充公司流动资金。
公司按照《上市公司证券发行注册管理办法》规定在以下银行开设了募集资
金的存储专户，2022 年 1 月 4 日公司 2017 非公开发行募集资金投资项目已结项，
并将节余募集资金用于永久补充公司流动资金，为便于募集资金账户管理，公司
已将 2017 年非公开发行募集资金专户销户。
截止 2022 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 847,276,563.62 元，
其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币
397,682,648.21 元；于 2017 年 12 月 6 日起至 2021 年 12 月 31 日止会计期间使用
募集资金人民币 449,593,915.41 元（其中对募投项目投入 449,593,915.41 元），
本年度合计使用募集资金 0.00 元（其中对募投项目投入 0.00 元）。截止 2022
年 12 月 31 日，募集资金账户余额为人民币 0.00 元，已销户。
（二）2019 年公开发行可转换公司债券情况：
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]223 号文核准，并经上海证券交
易所同意，公司由主承销商中原证券股份有限公司于 2019 年 4 月 10 日向社会公
开发行可转换债券 18,391,100 张，每张面值 100.00 元，债券期限 6 年。截至 2019
年 4 月 16 日止，公司共募集资金 1,839,110,000.00 元，扣除发行费用 22,584,444.97
元，募集资金净额 1,816,525,555.03 元。
截止 2019 年 4 月 16 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经华普天
健会计师事务所（特殊普通合伙）以“会验字[2019]3963 号”验资报告验证确认。
截止 2022 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 971,685,057.62 元，
其中：于 2019 年 4 月 17 日起至 2021 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人
民币 265,912,431.60 元（其中对募投项目投入 265,912,431.60 元），本年度合计
使用募集资金 705,772,626.02 元（其中对募投项目投入 705,772,626.02 元）。截
止 2022 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 925,041,566.72 元（其中募集资
金余额为 844,840,497.41 元，暂时闲置资金投资实现的收益和募集资金利息收入
及手续费支出净额合计 80,201,069.31 元），其中：银行存款 125,041,566.72 元，
暂时闲置资金投资未收回金额 0.00 元，暂时闲置募集资金暂时补充流动资金
800,000,000.00 元。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、
《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规，结合公司实际情况，
制定了《河南明泰铝业股份有限公司募集资金管理办法》 以下简称“管理办法”）。
根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，
并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可
以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每
半年度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
公司于 2016 年 9 月 26 日召开 2016 年第二次临时股东大会审议通过了非公
开发行股票的相关议案，经股东大会授权董事会，公司决定聘请华林证券股份有
限公司担任 2017 年非公开发行 A 股股票工作的保荐机构。于 2018 年 5 月 7 日
召开 2018 年第一次临时股东大会审议通过了公开发行可转换公司债券的相关议
案，经股东大会授权董事会，公司决定聘请中原证券股份有限公司（以下简称“中
原证券”）担任公开发行可转换公司债券工作的保荐机构。于 2022 年 9 月 19
日召开 2022 年第三次临时股东大会审议通过了向特定对象发行股股票的相关议
案，经股东大会授权董事会，公司决定聘请东吴证券股份有限公司（以下简称“东
吴证券”）担任本次向特定对象发行股份工作的保荐机构。根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》的有关规定，中原证券未完成的持续督导工作将由东吴证券
完成。
根据公司与东吴证券签订的募集资金专户存储监管协议，公司一次或 12 个
月以内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元人民币且达到发行募集资金总额
扣除发行费用后的净额的 20%的，公司应当于支取之日起 5 个工作日以电话、传
真等方式通知保荐机构，同时提供专户的支取凭证及说明。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
（一）2017 年非公开发行
银行存款明细情况：
金额单位：人民币元
截止日
银行名称 账号 初始存放金额 存储方式
余额
上海浦东发展银行股份有
76200078801700000536 471,448,090.86 已销户
限公司郑州分行
中信银行郑州红专路支行 8111101012600720672 200,000,000.00 已销户
中行郑州高新区支行 249457117305 200,000,000.00 已销户
交行郑州铁道支行 411899991010004138031 200,000,000.00 已销户
广发郑州金城支行 9550880026122601120 已销户
合 计 1,071,448,090.86
公司募集资金专户初始存放金额 1,071,448,090.86 元与大华会计师事务所
（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（大华验字[2017]000889 号）中募集资金
净额 1,071,323,753.09 元的差额 124,337.77 元为募集资金在验资户产生的利息扣
除相关转账手续费后的净额。
（二）2019 年公开发行可转换债券
1、银行存款明细情况：
金额单位：人民币元
存储
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额
方式
交通银行郑州百花
411899991010004754530 1,317,257,283.14 6.50 活期
路支行
中行郑州高新区支
253365587762 100,000,000.00 活期
行
广发银行郑州金成
9550880026122601300 400,000,000.00 114,553,741.58 活期
支行
建设银行巩义支行 41050179410800000911 活期
中信郑汴路支行 8111101012800992500 活期
中行巩义支行 263779216189 10,487,818.64 活期
合 计 1,817,257,283.14 125,041,566.72
公司募集资金专户初始存放金额 1,817,257,283.14 元与华普天健会计师事务
所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（会验字[2019]3963 号）中募集资金净
额 1,816,525,555.03 元的差额 731,728.11 元为募集资金在验资户存放期间产生的
利息。
2、暂时闲置资金投资未收回金额
金额单位：人民币元
本期
银行 产品名称 申购日期 到期日 期初余额 本期减少 期末余额
增加
兴业银
兴业银行企业金融人
行郑州 2021.12.22 2022.6.21 300,000,000.00 300,000,000.00
民币结构性存款
分行
交通银
交通银行蕴通财富定
行郑州
期型结构性存款 98 天 2021.12.29 2022.4.6 50,000,000.00 50,000,000.00
百花路
（挂钩汇率看涨）
支行
交通银
交通银行蕴通财富定
行郑州
期型结构性存款 98 天 2021.12.29 2022.4.6 50,000,000.00 50,000,000.00
百花路
（挂钩汇率看跌）
支行
交通银
交通银行蕴通财富定
行郑州
期 型 结 构 性 存 款 189 2021.12.29 2022.7.6 50,000,000.00 50,000,000.00
百花路
天（挂钩汇率看涨）
支行
交通银
交通银行蕴通财富定
行郑州
期 型 结 构 性 存 款 189 2021.12.29 2022.7.6 50,000,000.00 50,000,000.00
百花路
天（挂钩汇率看跌）
支行
合 计 500,000,000.00 500,000,000.00
3、暂时补充流动资金暂未归还金额明细情况：
金额单位：人民币元
审批会议 额度 期限 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
第五届董
不超
事会第二
1,000,000,000.00 过 12 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00
十九次会
个月
议
第六届董 不超
事会第六 800,000,000.00 过 12 800,000,000.00 800,000,000.00
次会议 个月
合 计 1,000,000,000.00 800,000,000.00 1,000,000,000.00 800,000,000.00
三、2022 年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募投项目的资金使用情况
2022 年 1 月 4 日，公司 2022 年第一次临时股东大会、2022 年第一次债券持
有人会议审议通过了《关于变更可转换公司债券募集资金投资项目的议案》，同
意将原募集资金投资项目“铝板带生产线升级改造项目”变更为由全资子公司河
南义瑞新材料科技有限公司实施的“年产 70 万吨绿色新型铝合金材料项目”，
并将原剩余募集资金用于变更后的项目投资。截至 2022 年 1 月 4 日，“铝板带
生产线升级改造项目”主要投资建设了立体化智能高架库及数控轧辊磨床，尚未
完全建成，累计投入 265,912,431.60 元，募集资金使用比例 14.64%，募集资金账
户余额为 1,620,783,522.84 元，占公司募集资金净额的 89.22%。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集
资金的使用和管理不存在违规情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2022 年度募集资金存放与使用
情况出具的鉴证报告结论为：明泰铝业募集资金专项报告在所有重大方面按照中
国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了明泰铝
业 2022 年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结
论性意见
东吴证券股份有限公司对公司2022年度募集资金存放与使用情况出具的专
项核查报告结论为： 明泰铝业2022年度募集资金存放和使用符合《上海证券交
易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运
作》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变
相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
河南明泰铝业股份有限公司
董 事 会
2023 年 4 月 21 日
附表 1
募集资金使用情况对照表（2017 年非公开发行）
编制单位：河南明泰铝业股份有限公司 金额单位：人民币元
募集资金总额 1,071,323,753.09 本年度投入募集资金总额 0
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 847,276,563.62
变更用途的募集资金总额比例
项目
截至期
可行
已变更项 截至期末累计投 末投入 项目达到 是否
性是
目，含部 截至期末承诺投 本年度投入金 截至期末累计 入金额与承诺投 进度 预定可使 本年度实现的 达到
承诺投资项目 募集资金承诺投资总额 调整后投资总额 否发
分变更 入金额(1) 额 投入金额(2) 入金额的差额 （%） 用状态日 效益 预计
生重
（如有） (3)＝(2)-(1) (4)＝ 期 效益
大变
(2)/(1)
化
年产 12.5 万吨车用
1,071,323,753.09 1,071,323,753.09 1,071,323,753.09 0 847,276,563.62 -224,047,189.47 79.09% 已结项 125,226,553.25 是 否
铝合金板项目
合计 1,071,323,753.09 1,071,323,753.09 1,071,323,753.09 0 847,276,563.62 -224,047,189.47 79.09% 125,226,553.25
未达到计划进度原因 公司综合考虑宏观经济形势及市场需求情况，本着审慎和效益最大化的原则，谨慎有序安排募集资金投资项目的建设。
项目可行性发生重大变化的
不适用。
情况说明
经大华核字[2017]004205 号《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》鉴证，截至 2017 年 12 月 15 日，公司以自筹资金实际投入年产 12.5 万
募集资金投资项目先期投入
吨汽车用铝板带项目投资额 397,682,648.21 元。2017 年 12 月 21 日，第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用 2017 年非公开发行股票募集资
及置换情况
金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》同意以 397,682,648.21 元募集资金置换公司预先已投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流
不适用
动资金情况
2017 年 12 月 21 日召开的第四届董事会第二十二次会议上审议通过了《关于使用部分 2017 年非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司使用不超过 6 亿元部分非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理，该额度自董事会审议通过之日起一年之内可滚动使用。2018 年 12 月 28 日召开的
第四届董事会第三十五次会议上审议通过了《关于使用 2017 年非公开发行股票部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 3.8 亿
元部分非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理，该额度自董事会审议通过之日起一年之内可滚动使用。2019 年 12 月 30 日召开的第五届董事会第七次
对闲置募集资金进行现金管 会议审议通过了《关于使用 2017 年非公开发行股票部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，
理，投资相关产品情况 根据相关规定将暂时闲置募集资金进行现金管理，额度不超过 3.3 亿元，在额度范围内授权经理层具体办理实施相关事项。2020 年 12 月 30 日召开的第五
届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用非公开发行股票部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响本次募集资金投资计划的
前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金进行现金管理，额度不超过 2.7 亿元，在额度范围内授权经理层具体办理实施相关事项。2021 年 12 月 16 日召
开的第五届董事会第二十九次会议审议通过了《关于 2017 年非公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，该议
案已经公司 2022 年 1 月 4 日召开的 2022 年第一次临时股东大会审议通过。
用超募资金永久补充流动资
不适用。
金或归还银行贷款情况
2022 年 1 月 4 日，公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关于 2017 年非公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金
的议案》，将“年产 12.5 万吨车用铝合金板项目”结项，并将本项目节余募集资金永久补充流动。截至 2021 年 12 月 31 日，本项目已完成“1+4”热轧机
募集资金结余的金额及形成
组设备升级改造、新厂区现有厂房设施改扩建、 辊冷轧机、卷材立体化智能管理装置等投资，已具备汽车内板用铝合金的生产能力，累计投入 847,276,563.62
原因
元，募集资金使用比例 79.09%，募集资金账户余额为 281,878,908.13 元（其中募集资金余额为 224,047,189.47 元，暂时闲置资金投资实现的收益和募集资
金利息收入及手续费支出净额合计 57,831,718.66 元），未使用募集资金 224,047,189.47 元，占前次募集资金净额的比例为 20.91%。
募集资金其他使用情况 不适用。
注：“年产 12.5 万吨车用铝合金板项目”已完成“1+4”热轧机组设备升级改造、新厂区现有厂房设施改扩建、6 辊冷轧机、卷材立体化智能管理装
置等投资，已具备汽车内板用铝合金的生产能力，节余募集资金金额为 224,047,189.47 元，未使用金额及占前次募集资金总额的比例为 20.91%。鉴于公
司发展迅速，产销规模及再生铝业务不断扩大，为最大限度发挥公司募集资金的使用效率，公司将 2017 年非公开发行股票募集资金投资项目“年产 12.5
万吨车用铝合金板项目”结项，并将本项目节余募集资金永久补充流动资金。
附表 2：
募集资金使用情况对照表（2019 年公开发行可转债）
编制单位：河南明泰铝业股份有限公司 金额单位：人民币元
募集资金总额 1,816,525,555.03 本年度投入募集资金总额 705,772,626.02
变更用途的募集资金总额 1,620,783,522.84
已累计投入募集资金总额 971,685,057.62
变更用途的募集资金总额比例 89.22%
项目可
截至期末累计投入金 本年 是否
已变更项目， 截至期末投 项目达到预 行性是
募集资金承诺投 截至期末承诺投入 截至期末累计投 额与承诺投入金额的 度实 达到
承诺投资项目 含部分变更 调整后投资总额 本年度投入金额 入进度（%） 定可使用状 否发生
资总额 金额(1) 入金额(2) 差额 现的 预计
（如有） (4)＝(2)/(1) 态日期 重大变
(3)＝(2)-(1) 效益 效益
化
铝板带生产
铝板带生产线 不适 （注
线 升 级 改 造 1,816,525,555.03 265,912,431.60 265,912,431.60 0 265,912,431.60 0 100% 已变更 否
升级改造项目 用 1）
项目
年产 70 万吨
年产 70 万吨绿
绿色新型铝 （注
色新型铝合金 1,620,783,492.84 1,620,783,492.84 705,772,626.02 705,772,626.02 - 915,010,866.82 43.55% 否
合金材料项 2）
材料项目
目
合计 1,816,525,555.03 1,886,695,954.44 1,886,695,954.44 705,772,626.02 971,685,057.62 - 915,010,866.82
未达到计划进度原因 不适用。
项目可行性发生重大变化的
不适用。
情况说明
募集资金投资项目先期投入
不适用。
及置换情况
2019 年 4 月 25 日，公司召开的第四届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于使用可转换公司债券部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金补充流动资金，额度不超过 10 亿元，使用期限自批准之日起不超
过 12 个月。2019 年 12 月 30 日，公司已将实际用于补充流动资金的公开发行可转债募集资金 10 亿元全部提前归还至募集资金专用账户。同日，公司召
开的第五届董事会第七次会议及第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用可转换公司债券部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同
用闲置募集资金暂时补充流 意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定使用公开发行可转债闲置募集资金暂时补充流动资金，额度不超过 10 亿元，使用期限自
动资金情况 批准之日起不超过 12 个月。2020 年 12 月 30 日，公司召开的第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使用公开发行可转换公司债券部分闲置募集
资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金补充流动资金，额度不超过 10
亿元，使用期限自批准之日起不超过 12 个月。2021 年 12 月 15 日公司已将实际用于补充流动资金的募集资金 10 亿元全部归还至募集资金专用账户，并
已将上述募集资金归还情况通知了公司的保荐机构和保荐代表人。2021 年 12 月 16 日，公司第五届董事会第二十九次会议审议通过了《关于使用公开发
行可转换公司债券部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集
资金补充流动资金，额度不超过 10 亿元，使用期限自批准之日起不超过 12 个月。2022 年 12 月 1 日，公司召开的第六届董事会第六次会议审议通过了《关
于使用公开发行可转换公司债券部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将
暂时闲置募集资金补充流动资金，额度不超过 8 亿元，使用期限自批准之日起不超过 12 个月。截止 2022 年 12 月 31 日部分公开发行可转债暂时闲置资金
临时补充流动资金暂未归还金额 8 亿元。
2019 年 4 月 25 日召开的第四届董事会第三十八次会议上审议通过了《关于使用部分可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不
影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金进行现金管理，额度不超过 8 亿元，该额度自董事会审议通过之日起一年之内可
滚动使用。2020 年 4 月 27 日召开的第五届董事会第八次会议上审议通过了《关于使用部分可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金进行现金管理，额度不超过 8 亿元，该额度自董事会审议通过之日起一年
对闲置募集资金进行现金管
之内可滚动使用。2021 年 3 月 29 日公司第五届董事会第十九次会议上审议通过了《关于使用部分可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的议案》，
理，投资相关产品情况
同意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金进行现金管理，额度不超过 7 亿元，在额度范围内授权经理层具体
办理实施相关事项。2022 年 3 月 17 日召开的第五届董事会第三十二次会议审议通过了《关于使用部分可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金进行现金管理，额度不超过 5 亿元，在额度范围内授权经理层具体
办理实施相关事项。截止 2022 年 12 月 31 日部分公开发行可转债暂时闲置资金投资未收回金额 0 元。
用超募资金永久补充流动资
不适用。
金或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成
不适用。
原因
2021 年 12 月 16 日，公司第五届董事会第二十九次会议审议通过了《关于变更可转换公司债券募集资金投资项目的议案》，拟将原募集资金投资项目“铝
板带生产线升级改造项目”变更为由全资子公司河南义瑞新材料科技有限公司实施的“年产 70 万吨绿色新型铝合金材料项目”，并将原剩余募集资金用
募集资金其他使用情况
于变更后的项目投资。第五届监事会第二十次会议审议通过上述事项，公司独立董事、公司的保荐机构中原证券股份有限公司发表了同意意见。《关于变
更可转换公司债券募集资金投资项目的议案》已经公司 2022 年 1 月 4 日召开的 2022 年第一次临时股东大会、2022 年第一次债券持有人会议审议通过。
注 1：“铝板带生产线升级改造项目”未建成已变更，未产生效益。
注 2：截至 2022 年 12 月 31 日，年产 70 万吨绿色新型铝合金材料项目主要投资建设了 1+4 热轧生产线及六辊冷轧生产线。本项目尚未完全建成，
尚未产生效益。
