河南明泰铝业股份有限公司
          董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告


    根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》、《公司章程》等有关规定，河南明泰铝业股份有
限公司（以下简称“明泰铝业”或“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的
态度，认真履行职责，现就 2022 年度的工作情况总结如下：
    一、董事会审计委员会基本情况
    2022 年 6 月 17 日，因公司董事会换届选举，审计委员会委员人员作出相应
调整，公司第六届董事会审计委员会由独立董事赵引贵女士、李曙衢先生及董事
刘杰先生组成，其中独立董事占多数，主任委员由具有会计专业资格的独立董事
赵引贵女士担任，符合监管要求。
    二、董事会审计委员会会议召开情况
    报告期内，公司董事会审计委员会共召开了四次会议，全体委员均亲自参加，
会议召开情况如下：
    1、2022 年 3 月 17 日召开第五届董事会审计委员会第十一次会议，审议通
过了《关于<公司 2021 年度董事会审计委员会履职情况报告>的议案》、《关于<
公司 2021 年度财务决算报告>的议案》、《关于<公司 2021 年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告>的议案》、《关于<公司 2021 年度内部控制评价报告>
的议案》、《关于公司 2021 年度报告及摘要的议案》、《关于续聘大华会计师
事务所(特殊普通合伙)担任公司 2022 年度财务及内控审计机构的议案》。
    2、2022 年 4 月 18 日召开第五届董事会审计委员会第十二次会议，审议通
过了《关于公司 2022 年第一季度报告的议案》。
    3、2022 年 8 月 22 日召开第六届董事会审计委员会第一次会议，审议通过
了《关于公司 2022 年半年度报告及其摘要的议案》、《关于<公司 2022 年半年
度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》。
    4、2022 年 10 月 28 日召开第六届董事会审计委员会第二次会议，审议通过
了《关于公司 2022 年第三季度报告的议案》。
    三、董事会审计委员会主要工作内容情况
    （一）监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，审计委员会对大华所的执业情况进行了充分的了解，并对其在年
度的审计工作进行了审查评估，认为大华所具备良好的执业操守和业务素质，具
有较强的专业能力，较好地完成了公司年度财务报告和财务报告内部控制的审计
工作，项目成员不存在违反《中国注册会计师执业道德守则》对独立性要求的情
形。同意续聘大华所为公司 2022 年度财务及内部控制审计机构。
    （二）监督和评估内部审计工作
    报告期内，审计委员会认真审查公司内部审计工作情况，并对内部审计出现
的问题提出了指导性意见，督促公司内部审计工作的顺利开展，经审阅内部审计
工作报告，未发现公司内部审计工作存在重大问题的情形。
    （三）审阅公司财务报告并对其发表意见
    报告期内，审计委员会认真审阅了公司各期财务报告，认为公司财务报告内
容真实、可信、完整，不存在相关欺诈、舞弊行为及重大遗漏等情况，公允地反
应了公司财务状况及经营成果，报告编制和审核的程序符合法律、行政法规的相
关规定。
    （四）评估内部控制的有效性
    公司按照《公司法》、《企业内部控制基本规范》等有关规定，建立了较为
完善的公司治理结构和制度体系。报告期内，公司股东大会、董事会、监事会、
管理层规范运作，切实保障公司和股东的合法权益。公司董事会审计委员会通过
审阅公司《内部控制评价报告》和大华所出具的《内部控制审计报告》，认为公
司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务
报告内部控制。
    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    审计委员会就公司年度报告编制与审计相关问题进行沟通，听取年审注册会
计师对公司审计情况的汇报，对审计中存在的问题进行深入讨论，提出合理化建
议，督促年度审计会计师保质保量完成审计工作。在日常工作中，加强与公司管
理层、审计部与外部审计机构及人员的沟通、交流，有效促进内部审计工作优化，
共同发挥监督功能。
    四、总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会依据相关法律法规及公司章程的规定，按
时出席各次会议，积极了解生产经营情况，充分利用自身专业知识，履行审计委
员会的职责，2023 年度，审计委员会将继续按照相关法律法规及董事会制度的
要求勤勉尽责，密切关注公司定期报告、财务审计、内部控制运行等事项，持续
提升工作的有效性和专业性，推动公司内控制度的持续优化和经营效率的进一步
提高。




                                             河南明泰铝业股份有限公司
                                                 董事会审计委员会
                                                 2023 年 4 月 20 日
【此页无正文，为《河南明泰铝业股份有限公司董事会审计委员会 2022 年度履
职情况报告》之签字页】




    赵引贵                    李曙衢                      刘   杰




                                             河南明泰铝业股份有限公司
                                                 2023 年 4 月 20 日