中国卫通集团股份公司董事会审计委员会
              2019 年度履职情况报告


    2019 年，公司董事会审计委员会按照《上市公司治理准
则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》
《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规
定和要求，在职责范围内认真履职，审慎地发表相关意见和
建议，促进公司不断规范审计工作、健全内部控制体系和完
善治理结构。现将审计委员会 2019 年度履职情况报告如下：
    一、审计委员会基本情况
    公司第一届董事会审计委员会由三名委员组成，分别为
主任委员、独立董事刘贵彬，独立董事吕廷杰以及公司董事
巴日斯。独立董事占审计委员会成员总数的二分之一以上，
刘贵彬为会计专业人士，符合相关法律法规中关于审计委员
会人员比例和专业配置的要求。审计委员会主要职责包括：
提议聘请或更换外部审计机构；监督公司的内部审计制度的
制定及实施；负责内部审计与外部审计之间的沟通；审核公
司的财务信息；审查公司的内控制度；对需提交公司董事会
及股东大会审议的关联交易事项进行审议；根据客观标准对
关联交易是否必要、是否对公司有利做出判断；向公司董事
会提出对公司关联交易的管理制度进行修改或完善的建议；
对公司已经取得批准的关联交易的协议订立及履行情况进
行审核和监督管理等。
                         1/7
    二、审计委员会会议召开情况
    2019 年，公司董事会审计委员会共召开会议 8 次，其中
现场会 3 次，通讯会 5 次，具体情况如下：
    2019 年 1 月 16 日，召开了第一届董事会审计委员会第
六次会议，审议并通过了公司 2015 年 1 月 1 日至 2018 年 9
月 30 日财务报表及附注、公司非经常性损益及净资产收益
率和每股收益报表及附注、公司原始财务报表与申报财务报
表的差异比较说明等 5 项议案。
    2019 年 3 月 20 日，召开了第一届董事会审计委员会第
七次会议，审议并通过了公司与航天科技财务有限责任公司
签订金融服务协议及 2019 年度关联交易预计、制定与航天
科技财务有限责任公司存款业务风险处置预案等 9 项议案。
    2019 年 4 月 8 日，召开了第一届董事会审计委员会第八
次会议，审议并通过了 2018 年度财务决算报告、2019 年度
全面预算报告等 7 项议案。
    2019 年 5 月 15 日，召开了第一届董事会审计委员会第
九次会议，审议并通过了公司 2019 年一季度财务报告、调
整公司首次公开发行股票募集资金投资项目等 2 项议案。
    2019 年 8 月 24 日，召开了第一届董事会审计委员会第
十次会议，审议并通过了公司 2019 年半年度财务报告、公
司 2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况等 3 项议案。
    2019 年 10 月 28 日，召开了第一届董事会审计委员会第
十一次会议，审议并通过了公司 2019 年三季度财务报告的
                            2/7
议案。
    2019 年 12 月 9 日，召开了第一届董事会审计委员会第
十二次会议，审议并通过了变更公司 2019 年度财务报告审
计机构和内部控制审计机构、使用募集资金置换预先投入的
自筹资金等 2 项议案。
    2019 年 12 月 25 日，召开了第一届董事会审计委员会第
十三次会议，审议并通过了公司与中国空间技术研究院、中
国运载火箭技术研究院关联交易、签订资金专户存储三方监
管协议等 2 项议案。
    三、审计委员会 2019 年度主要工作
    2019 年，公司董事会审计委员会按照证券监管相关法律
法规和公司《董事会审计委员会工作细则》《关联交易管理
规定》等规章制度的规定，继续重点围绕监督外部审计工作、
指导内部审计工作、强化公司关联交易管控、规范募集资金
使用、督导公司内部控制规范实施以及规范公司治理等事项
开展工作。具体情况如下：
    （一）监督评估外部审计机构及其工作
    1.评估 2019 年度外部审计机构并发表意见
    2019 年，公司董事会审计委员会先后召开 2 次会议审议
了续聘 2019 年度审计机构及内部控制审计机构和变更 2019
年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案。每位委
员对外部审计机构的工商信息及相关资质进行了审核评估，
并独立发表意见，合理保证了外部审计机构胜任能力。
                           3/7
    2.监督审计机构出具的各类财务报告并发表意见
    2019 年，公司董事会审计委员会先后召开 3 次会议集中
审阅了公司上市过程中申报的财务相关报告和 2018 年财务
报告，并对事务所出具的审核报告进行了问询和评价。每位
委员认真履职并独立发表意见，对外部审计工作进行了有效
监督。
    （二）审阅公司财务报告
    2019 年，公司董事会审计委员会先后召开 4 次会议审议
了公司 2019 年全面预算报告和公司 2015 年 1 月 1 日至 2018
年 9 月 30 日、2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日财务报
表及附注，公司 2018 年度财务决算报告，公司 2019 年 3 月
31 日财务审阅报告，公司 2019 年半年度及第三季度报告等
定期财务报告；重点关注预算的全面性和合理性、公司核心
经营指标在各期的变化趋势。每位委员认真履职，对变动比
例较大或相对异常的指标进行了质询，提示可能存在的潜在
风险及问题，对财务报告进行了有效审核。
    （三）指导公司内部审计工作
    2019 年，公司董事会审计委员会认真审阅了公司 2018
年度内部审计工作总结、2019 年度内部审计工作计划和审计
问题整改工作；定期听取内部审计工作开展情况的汇报，并
给予一定指导；督促公司内部审计工作严格按照计划实施，
并协调解决内部审计开展过程中遇到的困难。
    （四）审议公司关联交易事项并发表意见
                             4/7
       2019 年，公司董事会审计委员会对公司的日常经营性关
联交易的预计情况进行了审议，并重点审议了公司与财务公
司签订的金融服务协议以及与一院、五院之间关联交易协议
的主要内容。每位委员重点对协议的必要性以及价格的定价
方式及公允性发表专业意见，有效保证了公司各项关联交易
合法合规。
       （五）监督募集资金的使用情况并发表意见
       2019 年 6 月公司成功登陆上交所主板，公司董事会审计
委员会对公司首次公开发行股票募集资金投资项目、2019 年
半年度募集资金存放与实际使用情况和使用募集资金置换
预先投入的自筹资金等议案进行了审议。每位委员重点关注
募集资金项目的合规性，并对募集资金的日常管理及使用情
况发表专业意见，有效保证了募集资金管理和使用的合法合
规。
       （六）审议内部控制自评价工作并发表意见
       2019 年，按照公司上市的要求，公司董事会审计委员会
集中审议了 2018 年前三季度内控自评价报告和 2018 年年度
内控自评价报告。通过听取公司关于内部控制规范实施的情
况汇报，审计委员会各位委员结合自身专业角度对内部控制
的有效性进行了判断，并对公司内控规范实施后续工作的开
展提出建设性意见，指导公司进一步优化内部控制实施。
       （七）审议公司重要事项并发表意见
       2019 年，公司董事会审计委员会按照职责对会计政策变
                             5/7
更、银行综合授信等重要事项进行了审议，每位委员对重要
事项的依据及合理性审慎的发表了意见，不断促进公司规范
治理。
    四、总体评价
    2019 年，公司董事会审计委员会勤勉尽职，本着对公司、
股东负责的态度，秉承客观、公正、独立的原则，切实有效
地监督公司的外部审计工作，指导公司内部审计及内部控制
工作，发挥了监督关联交易和募集资金使用的作用，有效地
促进了公司合法合规的运营，维护了全体股东的合法权益。




         中国卫通集团股份有限公司董事会审计委员会

               委员：刘贵彬、巴日斯、吕廷杰
                     2020 年 4 月 15 日




                          6/7